本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
●依据有关法律法规及江苏省宏微科技有限责任公司（下称“企业”、“外国投资者”）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（下称《募集说明书》）的承诺，企业本次发行的“宏微可转债”自2024年1月31日起可交换为本公司股份。企业现将此次向不特定对象发售可转债，对不符合科创板新股投资者适当性标准的企业可转换债券投资人持有“宏微可转债”不可以股权转让风险，提示性公告如下所示：
一、可转债首发上市概述
依据中国证监会开具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准[2023]1092号），公司在2023年7月25日向不特定对象发售可转债430.00万多张，每一张颜值金额为100.00元，本次发行募集资金总额为43,000.00万余元。本次发行的可转债向发行人在除权日（2023年7月24日，T-1日）收盘后登记在册的股东先行配股，股东先行配股后账户余额一部分（含股东舍弃优先选择配股一部分）选用在网上根据上海交易所交易软件向公众投资人开售的形式进行，账户余额均由承销商（主承销商）承销。
经上海交易所“自律监管认定书（〔2023〕183号）”文允许，企业43,000.00万余元可转债已经在2023年8月14日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“宏微可转债”，债卷编码“118040”。
根据相关规定及《募集说明书》的承诺，企业本次发行的“宏微可转债”自2024年1月31日起可交换为公司股权，初始转股价格为62.45元/股。因为公司执行进行2022年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期股份登记工作中，转股价格自2023年11月2日起调整至62.35元/股。具体内容详见公司在2023年11月2日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《江苏宏微科技股份有限公司关于调整“宏微转债”转股价格的公告》（公示序号：2023-083）。
二、不符科创板新股投资者适当性标准的企业可转换债券投资人持有此次可转换债券不可以股权转让风险
企业为科创板上市公司，此次向不特定对象发售可转债，参加可转债转股的投资人，必须符合科创板新股投资者适当性管理规范。参与科创板可转换债券的投资人，可将其持有的可转换债券开展买入或卖出实际操作，如可转换债券持有者不符科创板新股投资者适当性管理规范的，可转换债券持有者不能把其所持的可转债转换成企业股票。投资者需关心因自身不符科创板新股投资者适当性管理规范而造成其所持可转换债券没法股权转让所存在的风险及很有可能带来的影响。
三、别的
投资人如需了解宏微可转债的具体情况，敬请查阅公司在2023年7月21日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联络单位：董事会办公室
联系方式：0519-85163738
联系邮箱：xxpl@macmicst.com
特此公告。
江苏省宏微科技有限责任公司
股东会
2024年1月19日
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