本公司董事会及执行董事确保基金上市交易公告书所述材料不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

鹏华国证预苗与生物技术买卖型敞开式指数值证券基金将在2023年3月13日在深圳交易所发售，挂牌交易公告书全篇于2023年3月8日在企业官网（www.phfund.com.cn）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有疑问拨打我们公司客服热线（400-6788-533）资询。

本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

鹏华基金管理有限公司

2023年3月8日

鹏华国证预苗与生物技术买卖型

敞开式指数值证券基金

对外开放平时认购、赎出业务流程的通知

公示送出去时间：2023年3月8日

1公示基本资料

2 平时认购、赎出业务办理时间

鹏华国证预苗与生物技术买卖型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）自2023年3月13日起（含当天）对外开放平时认购、赎出业务流程。

3 认购和赎出业务流程

3.1 认购与提现的数量限制

1、投资者认购、赎出的基金认购需是最少认购、赎出部门的整数。本基金最少认购、赎出单位是100万分。

2、基金托管人可设置认购市场份额限制和赎回份额上限，进而对当天的认购总规模或赎出总规模加以控制，并且在申赎目录中公示。

3、当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应当采取设置单一投资人认购市场份额限制或股票基金单天净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。实际见基金托管人有关公示。

4、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节以上对认购和提现的数量限制。基金托管人务必按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“《信息披露办法》”）的相关规定在指定媒体上通告。

3.2 认购与提现的利率

投资人在认购或赎出本基金认购时，申赎代理商证券公司可以按照不得超过0.5%的要求扣除提成，主要包含证交所、登记机构等支付的各项费用。

4别的与认购和赎出有关的事宜

4.1 认购与赎出的基本原则

1、本基金选用市场份额认购和份额赎回的形式，即认购和赎出都以市场份额申请办理；

2、本基金的认购溢价增资、赎出溢价增资包含组成证劵、现钱取代、现钱差值以及他对于价；

3、认购、赎出申请办理提交后不可撤消；

4、认购、赎出必须遵守深圳交易所和中国证券登记结算有限责任公司的有关交易规则和要求；

5、申请办理认购、赎出服务时，应当遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资人的合法权利不受损并获得平等对待。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，对于该标准作出调整，或根据相关法律法规、深圳交易所或登记机构有关标准以及变动调节以上标准。基金托管人务必按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.2 认购与赎出程序

1、认购和赎出申请方法

投资者应该根据申赎代理商证券公司或基金托管人所规定的程序流程，在校园开放日的实际业务查询期限内明确提出认购或赎出申请。

投资者在递交认购申报时须按申赎明细的相关规定备齐认购溢价增资，投资者在递交赎出申报时须持有充足的基金认购账户余额和现钱，不然所递交的认购、赎出申请办理站不住脚。

2、认购和赎出申请办理确认

一般情况下，投资人认购、赎出申请办理在审批当天进行核对。如投资者无法给予满足条件的认购溢价增资，则认购申请办理不成功。如投资者所持有的满足条件的基金认购不足或无法根据需求提前准备全额的资金，或本基金投资组合内不具有全额的满足条件的赎出溢价增资，则赎出申请办理不成功。

销售机构对认购、赎出办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到该申请办理。认购、赎出申请办理确认以登记机构的确认结论为标准。针对认购、赎出申请办理确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

基金托管人在没有违法违规前提下，可以对以上程序流程标准作出调整。基金托管人应按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3、认购和提现的清算交收与备案

本基金申赎全过程所涉及到的的基金认购、组成证劵、现钱取代、现钱差值以及他对于价的清算交收可用深圳交易所和中国证券登记结算有限责任公司的有关交易规则和参与多方相关协议的相关规定。

投资人T日认购完成后，登记机构在T日收盘后给投资者申请办理基金份额的交割备案与深圳交易所上市成分股的交割及其现钱取代的结算；在T+1日申请办理现钱取代的交割及其现钱差值的结算，在T+2日申请办理现钱差值的交割，并把结论发给申赎代理商证券公司、基金托管人和基金管理人。

投资人T日赎出完成后，登记机构在T日收盘后给投资者申请办理基金份额的销户与深圳交易所上市成分股的交割及其现钱取代的结算；在T+1日申请办理现钱取代的交割及其现钱差值的结算，在T+2日申请办理现钱差值的交割，并把结论发给申赎代理商证券公司、基金托管人和基金管理人。

假如登记机构和基金托管人在清算交收的时候发现无法正常履行合同的情况，则根据深圳交易所和中国证券登记结算有限责任公司的有关交易规则和参与多方相关协议的相关规定予以处理。

投资人应当按照基金合同和募集说明书的承诺和申赎代理商券商公司要求按时发放付款应对的资金差值、现钱取代和现钱取代退补款。因投资人原因造成现钱差值、现钱取代和现钱取代退补款无法按时发放交割的，基金托管人有权利为股票基金利益向该投资人追索并同时要求担负从而所导致的别的基金份额持有人或基金财产损失。

若投资人用于认购的部分或全部组成证劵或是用于赎出的部分或全部基金认购由于被我国有权机关冻洁或申请强制执行造成不全额的，基金托管人有权利标示申赎代理商证券公司及登记机构依法予以相对应处理；如该状况造成别的基金份额持有人或基金财产遭受损失的，基金托管人有权利意味着别的基金份额持有人或基金财产规定该投资人进行赔付。

如深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司改动或升级以上标准并适用本基金的，将依据一个新的标准实行，不用举办基金份额持有人大会。

基金托管人和登记机构可以从相关法律法规允许的情况下，在不改变基金份额持有人实际性权益前提下，对于该申赎程序及其清算交收和注册登记的办理时间、方法、解决标准等作出调整，并依据《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上予以公告。

4.3 认购与赎出对价

1、本份额净值计算，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，所产生的盈利或亏损由基金资产担负。T日的份额净值在当天收盘后测算，并且在T+1日内公示。遇突发情况，经执行适度程序流程，可以适当延迟时间测算或公示。

2、认购溢价增资就是指投资者认购基金认购时要交货的搭配证劵、现钱取代、现钱差值以及他对于价。赎出溢价增资就是指投资者买入基金市场份额时，基金托管人应交由投资者的组成证劵、现钱取代、现钱差值以及他对于价。认购溢价增资、赎出溢价增资依据申赎明细和投资者认购、赎出的基金认购金额明确。

3、申赎明细由基金托管人编写。T日的申赎明细在当天深圳交易所股市开市前公示。申赎明细的内容与文件格式详细募集说明书及相关公示。

基金托管人能够在没有违背最新法律法规并且不危害基金份额持有人实际性权益的情形下对份额净值、申赎明细运算公告时间作出调整并依据有关法律法规公示。

5基金代销机构

投资者必须在申赎代理商证券公司申请办理基金交易、赎出业务经营场所或者按申赎代理商证券公司所提供的多种方式申请办理基金认购和赎出。

现阶段本基金的申赎代理商证券公司包含：国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、广发证券华南地区有限责任公司、兴业银行证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、博盛证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、华泰证券股份有限责任公司。

我们公司将适度提升或改变申赎代理商证券公司，并立即公示。

6份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后或基金认购挂牌交易的，基金托管人必须在不晚于每一个校园开放日/交易日隔日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布校园开放日/交易日份额净值及基金份额累计净值。

7别的必须提醒的事宜

1、如出现不可抗拒或其他情形导致股票基金无法按时对外开放或需根据基金合同暂停申购与赎出业务，基金托管人能够合理调整认购或赎出业务流程办理的时候并予以公告。

2、本公告只对本基金对外开放认购、赎出业务相关事项给予表明。投资者欲了解本基金有关交易规则的具体情况，请参考发表在证监会要求信息公开媒体里的《鹏华国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

风险防范：本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。请投资者项目投资本基金前仔细阅读本基金的基金协议、募集说明书及基金产品资料概述，并根据自己的风险承受度找到适合自己的资管产品。烦请投资者注意投资风险。

鹏华基金管理有限公司

2023年3月8日