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核心内容提醒：

● 此次限售股上市商品流通数量为157,348,100股

● 此次限售股上市商品流通日期是2023年3月10日

一、此次限售股上市种类

经中国保险监督管理委员会证监批准〔2020〕131 号文审批，雪龙集团有限责任公司（下称“企业”）首次公开发行股票人民币普通股（A 股）个股3,747亿港元，发行后总市值为14,986.15亿港元，并在2020年3月10日上海证券交易所上市。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票增发股票，限售期为自企业股票上市之日起36月，总共157,348,100股，占公司总股本的74.56%，共涉及6名股东，各自为香港绿源集团有限公司、宁波市希尔赛投资控股有限公司、贺财霖、贺群艳、贺频艳、宁波梅山保税港区联展资本管理合伙制企业（有限合伙企业）。现锁定期将要期满，以上增发股票将在2023年3月10日起发售商品流通。

二、此次增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

（一）企业首次公开发行股票A股个股结束后，总市值为149,861,500股，在其中无尽售要求的流通股本为37,470,000股，比较有限售要求的流通股本为112,391,500股。

（二）经公司第三届股东会第七次大会、第三届职工监事第五次会议和2020年第二次股东大会决议表决通过《2020年半年度利润分配及资本公积转增股本的议案》后，以企业总市值149,861,500股为基准，以资本公积向公司股东每10股转增4股，总共转赠59,944,600股。此次分派后总市值为209,806,100股，在其中无尽售要求的流通股本为52,458,000股，比较有限售要求的流通股本为157,348,100股。

（三）经第四届董事会第三次会议、第四届职工监事第三次会议和2022年第二次股东大会决议表决通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，公司向35名激励对象共定增1,223,801股员工持股计划，此次限制性股票激励计划初次授于备案已经完成。授于结束后企业总市值为211,029,901股，在其中比较有限售标准流通股本158,571,901股，无尽售标准流通股本52,458,000股。

三、此次限售股上市商品流通的相关服务承诺

结合公司《首次公开发行股票招股说明书》，此次申请办理解除限制股权限购股东做出的相关服务承诺如下所示：

（一）发售前公司股东持有股份的商品流通限定及自行锁定的服务承诺

1、公司实际控制人贺财霖、贺频艳、贺群艳服务承诺

自企业股票上市之日起36个月，不出售或是由他人管理方法其直接和间接所持有的公司股权，也不由自主公司回购其股权。此前在任职期每一年转让股权不能超过之而持有公司股份总量的25%；自己辞职后六个月内，不得转让其持有的公司股权。

自己直接和间接持有企业股票在锁住期满三年内高管增持的，其高管增持价钱（如果因发放股利、派股、转增股本等因素开展除权除息的，须按照上海交易所的相关规定做复权解决）不少于股价；企业股票上市后6个月如接连20个交易日的收盘价格均低于股价（若企业股票在这段时间产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，则作除权除息解决），或是上市以来6月期终收盘价格（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）小于股价（若企业股票在这段时间产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，则作除权除息解决），自己拥有企业股票的确定时限全自动增加6月。在约定的持仓锁住到期2年后高管增持的，高管增持价钱在符合自己已做出的各种服务承诺前提下，依据高管增持当年的二级市场价格来定。以上时间段内，即便自己发生职位变更或辞职等情况，自己依然会执行有关服务承诺。

2、公司实际控制人贺财霖直系亲属郑佩凤、郑菊莲、贺根林服务承诺

自企业股票上市之日起36个月，不出售或是由他人管理方法其间接性所持有的公司股权，也不由自主公司回购其股权。此前在贺财霖任职期每一年转让股权不能超过所持有公司股份总量的25%；此前在贺财霖辞职后六个月内，不得转让持有的公司股权。

外国投资者上市以来6个月如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格均低于股价（若企业股票在这段时间产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，则作除权除息解决），或是外国投资者上市以来6月外国投资者个股期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于股价（若企业股票在这段时间产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，则作除权除息解决），自己拥有外国投资者以上股份的锁定期全自动增加6月。在约定的持仓锁住到期2年后高管增持的，高管增持价钱在符合自己已做出的各种服务承诺前提下，依据高管增持当年的二级市场价格来定。以上时间段内，即便贺财霖发生职位变更或辞职等情况，自己依然会执行有关服务承诺。

3、自然人股东中国香港绿源、希尔赛控投、联展项目投资服务承诺

自企业股票上市之日起36个月，不出售或是由他人管理方法其直接和间接所持有的公司股权，也不由自主公司回购其股权。

我们公司/本企业持企业股票在锁住期满三年内高管增持的，其高管增持价钱（如果因发放股利、派股、转增股本等因素开展除权除息的，须按照上海交易所的相关规定做复权解决）不少于股价（若企业股票在这段时间产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，则作除权除息解决）；股票上市后6个月如接连20个交易日的收盘价格均低于股价（若企业股票在这段时间产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，则作除权除息解决），或是上市以来6月期终收盘价格（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）小于股价，我们公司/本公司拥有企业股票的确定时限全自动增加6月。在约定的持仓锁住到期2年后高管增持的，高管增持价钱在符合我们公司/本公司已做出的各种服务承诺前提下，依据高管增持当年的二级市场价格来定。

4、别的间接性持有公司股份的执行董事、公司监事及高管人员服务承诺

自己做为中国香港绿源/联展项目投资股东/合作伙伴，自企业股票上市之日起36个月，不出售或是由他人管理方法其直接和间接所持有的公司股权，也不由自主公司或者中国香港绿源/联展项目投资复购其股权。在任职期每一年根据中国香港绿源/联展项目投资转让公司股权不能超过自己间接性持有公司股份总量的25%；自己辞职后六个月内，未通过中国香港绿源/联展项目投资出让间接性所持有的公司股权。

（二）发售前持仓5%之上股东持仓意愿及减持需求

1、公司股东及控股股东贺财霖及其配偶郑佩凤、贺频艳及其贺群艳持仓意愿及高管增持意愿的服务承诺

（1）自己拟长期投资企业股票。若是在锁住期满，拟减持个股的，将用心遵循证监会、上海交易所有关股东减持的有关规定，根据企业平稳股票价格、运营发展的需求，谨慎制订股票减持方案，在锁住期满逐渐高管增持；

（2）自己高管增持企业股票必须符合相关法律法规、政策法规、规章制度的相关规定，主要方法包含但是不限于集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让等形式；

（3）自己高管增持企业股票前，需提前三个买卖日通告企业予以公告，并依据上海交易所规则立即、清晰地履行信息披露义务；

（4）若是在锁住期满三年内，自己拟减持个股的，高管增持价钱（指复权后价钱）不少于企业首次公开发行股票的发行价（指复权后价钱）；锁住期满三年内，自己每一年减持股份总数不得超过上一年度最后一个买卖日自己直接和间接持有公司股份总量的25%。因为公司开展权益分派、公司减资缩股等原因导致自己持有公司股权变动的，可转让股份信用额度及转让价格做适当调整；

（5）假如自己未完全履行以上服务承诺，则所持有的企业其他个股自自己未完全履行以上高管增持意愿的服务承诺之日起6个月不可高管增持；

（6）此前在企业上市后依规加持的股权不会受到本服务承诺管束。若法律法规、法规和证劵监督部门有关标准另有规定的除外，从其规定。

2、公司股东中国香港绿源、希尔赛控投持仓意愿及高管增持意愿的服务承诺

（1）我们公司拟长期投资企业股票。若是在锁住期满，拟减持个股的，将用心遵循证监会、上海交易所有关股东减持的有关规定，根据企业平稳股票价格、运营发展的需求，谨慎制订股票减持方案，在锁住期满逐渐高管增持；

（2）我们公司高管增持企业股票必须符合相关法律法规、政策法规、规章制度的相关规定，主要方法包含但是不限于集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让等形式；

（3）我们公司高管增持企业股票前，需提前三个买卖日通告企业予以公告，并依据上海交易所规则立即、清晰地履行信息披露义务；

（4）若是在锁住期满三年内，我们公司拟减持个股的，高管增持价钱（指复权后价钱）不少于企业首次公开发行股票的发行价（指复权后价钱）；锁住期满三年内，我们公司每一年减持股份总数总计不得超过上一年度最后一个买卖日我们公司持有公司股权总量的25%。因为公司开展权益分派、公司减资缩股等原因导致我们公司持有公司股权变动的，可转让股份信用额度及转让价格做适当调整；

（5）假如我们公司未完全履行以上服务承诺，则所持有的企业其他个股始行企业未完全履行以上高管增持意愿的服务承诺之日起6个月不可高管增持；

（6）我们公司在企业上市后依规加持的股权不会受到本服务承诺管束。若法律法规、法规和证劵监督部门有关标准另有规定的除外，从其规定。

3、公司股东联展项目投资持仓意愿及高管增持意愿的服务承诺

（1）本公司高管增持企业股票必须符合相关法律法规、政策法规、规章制度的相关规定，主要方法包含但是不限于集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让等形式；

（2）本公司高管增持企业股票前，需提前三个买卖日通告企业予以公告，并依据上海交易所规则立即、清晰地履行信息披露义务；

（3）若是在锁住期满三年内，本公司拟减持个股的，高管增持价钱（指复权后价钱）不少于企业首次公开发行股票的发行价（指复权后价钱）；锁住期满三年内，本公司每一年减持股份总数总计不得超过上一年度最后一个买卖日本企业持公司股权总量的25%。因为公司开展权益分派、公司减资缩股等原因导致本企业持公司股权变动的，可转让股份信用额度及转让价格做适当调整；

（4）本公司在企业上市后依规加持的股权不会受到本服务承诺管束。若法律法规、法规和证劵监督部门有关标准另有规定的除外，从其规定；

（5）在服务承诺锁住期满，本企业持公司股权拟执行高管增持时，将对比公司股东宁波市希尔赛投资控股有限公司，执行证监会和上海交易所相关股份减持的规定要求。

截止到本公告公布之日，以上服务承诺均认真履行，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。

四、大股东和关联企业资金占用费状况

企业不会有大股东和关联企业占用资金状况。

五、中介服务审查建议

承销商广发证券股份有限责任公司审查了《雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》《上市公告书》等有关文件，觉得：

1、雪龙集团此次限售股份解除限售的总数、发售流通时间均符合相关法律法规、法律法规的规定；

2、雪龙集团此次公开限售股份持有者认真履行了约定；

3、雪龙集团此次公开限售股份商品流通发售的信息披露真正、精确、详细；

4、对雪龙集团此次解除限售股权发售商品流通情况属实。

六、此次限售股上市商品流通状况

此次限售股上市商品流通数量为157,348,100股；

此次限售股上市商品流通日期是2023年3月10日；

先发限售股上市商品流通明细清单

注：“拥有增发股票占公司总总股本占比”的合计数与单项工程相加差别系四舍五入尾差而致。

七、股本变动结构表

八、手机上网公示配件

《广发证券股份有限公司关于雪龙集团股份有限公司首次公开发行前限售股解除限售并上市流通的核查意见》。

特此公告。

雪龙集团有限责任公司股东会

2023年3月6日