本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

（一）此次公示统计分析期内：2023年2月2日一一2023年2月28日

（二）委托理财工作进展

● 委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司

● 此次委托理财额度：6,000万余元

● 委托理财产品名字：睿博系列产品尧睿23019号收益凭证（为闲置不用可转换债券募资选购）

● 授权委托理财产品期限：363天

（三）授权委托理财赎回状况

● 委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司、中信银行银行股份有限公司

● 此次赎出委托理财额度：总共32,000万余元

● 委托理财产品名字：共赢智信费率挂勾rmb保本理财12491期、共赢智信费率挂勾rmb保本理财12812期、共赢智信费率挂勾rmb保本理财13145期、凤玺伍佰（收益上涨全自动赎出）23001收益凭证

● 授权委托理财产品收益：总共163.37万余元

（四）有关决议程序流程

● 履行决议程序流程：山西省华翔集团有限责任公司（下称“企业”、“我们公司”）于2022年12月7日举办第二届股东会第二十六次大会及第二届职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不受影响企业正常的生产运营及资产安全的前提下，允许企业对IPO募资总金额不超过人民币5,500万余元（含）和可转换债券募资总金额不超过人民币5.0亿人民币（含）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，信用额度有效期限自股东会、职工监事表决通过生效日12月以内合理。公司独立董事发布了确立赞同的单独建议，承销商对该事宜出具了很明确的审查建议。

一、此次委托理财进度概述

（一）授权委托理财的目的

因为募投项目基本建设需要一定周期时间，依据项目建设方案及项目建设进度，一部分募资在一定时间内将处在临时闲置状态。为提升募集资金使用高效率，在保证不受影响募资安全与募资融资计划正常进行前提下，应用临时闲置募集资金开展现金管理业务，提升企业盈利，为公司及公司股东获得更多的收益。

（二）自有资金

1、自有资金

公司本次委托理财资金全都来自闲置募集资金。

2、募资基本概况

（1）经中国保险监督管理委员会证监批准〔2020〕1841号文审批，并且经过上海交易所允许，我们公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司选用余额包销方法，向公众发行人民币普通股（A股）个股5,320亿港元，股价为每一股rmb7.82元，总共募资总金额416,024,000.00元，坐扣包销和证券承销花费（没有企业增值税）33,018,867.92元后的募资为383,005,132.08元，已经从主承销商国泰君安证券股份有限公司于2020年9月8日汇到我们公司募资资金监管账户。另扣减律师代理费、财务审计及验资费用、用以本次发行的信息披露等其它发行费（没有企业增值税）18,495,283.02元后，公司本次募资净收益364,509,849.06元。以上募资及时状况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）检审，并提交《验资报告》（天健验〔2020〕3-77号）。

进一步规范募资的管理和应用，提升资金使用效益和经济效益，维护债权人权益，公司已经依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，根据企业具体情况，制定了《募集资金管理办法》。依据《募集资金管理办法》，我们公司对募资推行资金存放，在机构开设募集资金专户，并连着承销商光大证券有限责任公司分别向光大银行有限责任公司山西临汾分行、我国银行股份有限公司山西临汾中大街分行和中信银行银行股份有限公司山西临汾分行签署了《募集资金专户储存三方监管协议》，对企业、承销商及开户行的有关责任与义务进行了全面承诺。该三方监管协议与上海交易所三方监管协议样本不会有重要差别，我们公司使用募资时就已经严苛遵循执行。

（2）经中国保险监督管理委员会《关于核准山西华翔集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2021]3088号）审批，企业批准向公众发行8.00亿人民币可转换公司债券(下称“可转换债券”)，扣减包销及保荐费、财务审计及验资费套餐、律师代理费、用以本次发行的信息披露费和发售服务费等和此次发行可转债直接相关的外界花费费等费用总计13,489,284.90元（未税），具体募资净收益为人民币786,510,715.10元。以上募资已经在2021年12月28日划至指定账户。天健会计师事务所(特殊普通合伙)对此次企业公开发行的可转换债券募资的及时情况进行检审，并提交了天健验字【2021】3-81号《验证报告》。

依据相关法律法规、法律法规的规定，公司已经对募资开展资金存放，并和承销商国泰君安证券股份有限公司、储放募资银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（三）此次委托理财商品的相关情况

（四）企业对委托理财相关风险的内控制度

公司坚持规范运作，在保证不受影响公司正常运营、募资融资计划和募资安全的情况下，严格筛选投资目标，挑选值得信赖、规模较大、有实力保障资金安全性、经营效率好、资金运营能力强企业所公开发行的流动性好、时限短商品。企业将及时追踪、剖析各理财产品看向、项目进展情况，一旦发现或分辨有可能出现不利条件，将及时采取相应保全措施，操纵经营风险。公司独立董事、职工监事有权对资金使用情况进行监管和检测，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

二、此次委托理财进度实际情况

（一）委托理财合同主要条款

（二）委托理财资金看向

此次应用募资开展现金管理业务选购的投资理财产品为最低类投资理财产品，产品和特殊标底挂勾，挂钩标的为上海黄金交易所SGE金子9999-上涨。

（三）风险管控剖析

为操纵经营风险，公司使用闲置募集资金委托理财产品是中低风险型、短期理财产品。企业进行委托理财，挑选资信情况、经营情况优良、赢利能力强金融企业做为受托方，并和委托多方签订书面合同书，确立委托理财金额、期内、投资产品、彼此权利义务及责任等。公司本次应用闲置募集资金开展委托理财，要在做好日常资产配制、确保正常的生产运营所需资金影响不大的前提下执行，关键选购的是中低风险浮动收益型投资理财产品。

三、委托理财进度受托方状况

此次授权委托现金管理业务受托方为国泰君安证券股份有限公司，与企业、公司控股股东、控股股东中间不会有关联性。

四、对企业的危害

（一）企业最近一年又一期的关键财务状况如下所示：

企业：元

此次现金管理业务额度总计6,000万余元，占公司最近一期期终流动资产11.69%。所使用的资产为闲置募集资金，不受影响募集资金投资项目项目建设进度和募集资金使用。

（二）依据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》要求，企业现金管理业务资产相对应记入资产，利息收入记入本年利润中销售费用或长期投资新项目。具体看年度审计报告结论为标准。

五、风险防范

虽然此次应用闲置募集资金开展委托理财选购的收益凭证归属于中低风险类产品，但金融体系受宏观经济政策影响很大，也不排除此项项目投资遭受经营风险、市场风险、利率风险、不可抗拒等多种因素进而影响预期收益率。

六、决策制定的承担及职工监事、独董、承销商建议

公司在2022年12月7日举办第二届股东会第二十六次大会及第二届职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不受影响企业正常的生产运营及资产安全的前提下，允许企业对IPO募资总金额不超过人民币5,500万余元（含）和可转换债券募资总金额不超过人民币5.0亿人民币（含）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，信用额度有效期限自股东会、职工监事表决通过生效日12月以内合理。公司独立董事发布了确立赞同的单独建议，承销商对该事宜出具了很明确的审查建议。

七、此次应用募资开展现金管理业务期满赎出状况

公司使用一部分临时闲置募集资金分别于2022年11月16日、2022年12月15日、2023年1月4日和2023年1月9日买了16,000万余元、10,000万余元、5,000万元中信银行银行股份有限公司保本理财投资理财产品和1,000万元国泰君安证券股份有限公司的收益凭证投资理财产品。主要内容详细企业分别于2022年12月2日、2023年 1月5日与2023年2月2日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及特定新闻媒体公布的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展及赎回公告》（公示序号：2022-088）、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展及赎回公告》（公示序号：2023-002）和《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展及赎回公告》（公示序号：2023-005）。

以上投资理财产品已分别于2023年2月15日、2023年2月13日、2023年2月8日与2023年2月14日期满，取回本钱32,000万余元，理财产品收益163.37万余元。

八、截止本公告日，企业近期十二个月应用募资开展委托理财的现象

企业：万余元

企业：万余元

特此公告。

山西省华翔集团有限责任公司

股东会

2023年3月2日