(上接A9版)

3、在自己做为公司持股5%之上股东期内,如果企业无法执行招股书公布的有关承诺事项,为投资者造成损失的,经证劵监督机构或司法部门等有权部门评定自己应承担责任的,自己可依法承担连带责任。

以上承诺内容系个人的真实意思表示,自己自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管,若违背以上服务承诺,可依法承担相应义务。

(五)整体执行董事、公司监事、高管人员服务承诺

1、假如自己未完全履行招股书公布的承诺事项,自己将于公司股东交流会及证监会特定新闻中公布表明未履行协议的具体原因同时向公司股东以及社会公众投资者致歉。

2、若因自己未完全履行有关承诺事项给企业或者其它投资人造成损失的,自己可依法承担连带责任。

3、在自己出任董事、公司监事、高管人员期内,如果企业未完全履行招股书公布的有关承诺事项,为投资者造成损失的,经证劵监督机构或司法部门等有权部门评定自己应承担责任的,自己可依法承担连带责任。

以上服务承诺为自己真实意思表示,自己自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管,若违背以上服务承诺,自己可依法承担相应义务。以上服务承诺不会因自己职位变动、辞职等原因造成无效。

八、发售前期值利润分配方案

2021年5月15日,外国投资者举行的2021年第二次股东大会决议会议决议,公司本次公开发行股票前滚存的盈余公积在企业首次公开发行股票并上市以来由此次公开发行股票后的老股东按占股比例一同具有。

九、发行后企业股利分配政策和未来三年年底分红整体规划

2021年5月15日,外国投资者举行的2021年第二次股东大会决议表决通过的《公司上市后三年股东分红回报规划》,企业发售上市后的利润分配政策和未来三年年底分红整体规划如下所示:

预估上市以来,未来三年内企业募投项目将处在经营期,必须比较大的基本建设资金分配和周转资金适用,企业在该阶段的发展离不开公司股东大力支持。因此在企业上市后三年内,企业计划在全额获取法定公积金并根据需求获取任意公积金之后,支付现金名义向公司股东分派的收益不得少于当初达到的可分配利润的10%。

在保证全额股利分派前提下,企业可以再行提升股利分派和公积金转增总股本。企业接受所有公司股东、单独董事和监事对公司分红的意见和指导。

(一)股利支付率标准

企业执行积极主动的利润分配政策,高度重视对投资者的有效回报率并兼具企业的可持续发展观,根据企业的经营情况与业务发展方向战略实际需求,创建对投资者不断、相对稳定的回报机制。维持利润分配政策的一致性、有效性和稳定性。董事会、董事会监事会和股东会对利润分配政策决策和论证思路中理应综合考虑独董、公司监事和公众投资者的建议。

(二)股东分红方式

企业采用现钱、股利或是二者相结合的分配利润,并先行采用现钱分配模式。

(三)股票分红的前提条件和占比

如企业该年度的可分配利润(即企业转增资本、取住房公积金后余的税前利润)为恰逢,且在符合企业正常的生产运营的融资需求前提下,企业未来十二个月内无重要融资计划或重要现金支出等事宜产生,企业应当采取现钱方法分配股利,支付现金方法分派的收益不得少于当初达到的可分配利润的10%。

重要融资计划或重要资产开支指以下情形之一:

1、企业未来十二个月内拟境外投资、收购资产或引进设备总计开支达到或超过企业最近一期经审计净资产的50%,且超出5,000万余元;

2、企业未来十二个月内拟境外投资、收购资产或引进设备总计开支达到或超过企业最近一期经审计资产总额的30%。

股东会制订利润分配方案时,充分考虑企业所处行业特性、同行业排行、竞争能力、毛利率等多种因素论述企业所在的发展阶段,以及是否有重要资产开支分配等多种因素制订企业的利润分配政策。利润分配方案遵照下列标准:

1、在公司发展阶段归属于成熟且没有重要资产开支布置的,利润分配方案中股票分红占比必须达到80% ;

2、在公司发展阶段归属于成熟并有重要资产开支布置的,利润分配方案中股票分红占比必须达到40%;

3、在公司发展阶段归属于发展期并有重要资产开支布置的,利润分配方案中股票分红占比必须达到20%;

公司发展阶段不容易区别但是重要资产开支布置的,依照前面的要求解决。

企业应当立即履行对子公司的股东权益,依据控股子公司企业章程的相关规定,促使控股子公司向领导开展股票分红,以确保该等年底分红款在公司向公司股东开展年底分红前付给企业。

(四)股利分配标准

企业在运营情况良好,而且股东会觉得企业股价与公司股本经营规模不一致、发放股票股利有利于公司公司股东共同利益时,能够在符合以上股票分红的条件下,明确提出股利分配预案。

企业采用个股或现钱个股相结合的分配利润时,应当经参加股东会股东持有表决权的三分之二以上表决通过。

(五)股东分红的时间间隔

在符合股票分红条件时,企业将积极主动采用现钱方法分配股利,企业正常情况下每一年进行一次股票分红。董事会也可以根据企业盈利及融资需求状况建议企业进行中后期股票分红。

(六)股东分红应履行程序流程

企业实际利润分配方案由董事会向领导股东会明确提出。股东会制订的利润分配方案须经股东会半数以上(在其中应包含二分之一以上独董)一致通过、职工监事过半数公司监事一致通过。股东会在利润分配方案时应表明保留的盈余公积的应用方案,独董需在股东会决议当初利润分配方案之前就利润分配方案的有效性发布单独建议。企业利润分配方案经股东会、职工监事表决通过后,由股东会提交公司股东大会审议。

涉及到股东分红有关提案,公司独立董事可以从股东会举办精子活动率企业社会公众股公司股东征选它在股东大会上的选举权,独董履行以上权力理应获得整体独董的二分之一之上允许。

企业股东会在利润分配方案开展决议前,应通过各种渠道与公众投资者,尤其是中小股东开展交流和沟通,充足征求公众投资者的建议与需求,企业董事长助理迅速将相关建议归纳并且在决议利润分配方案的股东会上表明。

企业在必要的时候没法依照设定的股票分红现行政策或最少股票分红比例确定当初利润分配方案的,必须在年报中公布主要原因及其独董的确定意见和建议。企业当初利润分配方案应当经参加股东会股东持有表决权的三分之二以上根据。

(七)利润分配政策的变化

公司根据经营情况、投资规划或长期发展的需求,或是外界市场环境产生变化,确实必需需调节或变更利润分配政策(包含股东回报整体规划)的,必须经详尽论述,调整利润分配政策不可危害股东权利、不可违背证监会和证交所的相关规定。

如需调节利润分配政策,应当由董事会结合实际情况明确提出利润分配政策调节提案,相关调节利润分配政策的议案,需事前征询独董及职工监事的建议,利润分配政策调节提案须经股东会全体人员半数以上(主要包含二分之一之上独董)一致通过并且经过过半数公司监事一致通过。经股东会、职工监事表决通过的利润分配政策调整方案,由股东会提交公司股东大会审议。

股东会需要在股东会提议中详尽论述和说明理由,股东大会审议企业利润分配政策调节提案,须经参加股东会股东持有表决权的2/3之上表决通过。

为全面征求中小股东建议,企业应当通过各种渠道与公众投资者,尤其是中小股东开展交流和沟通,并通过给予网上投票等形式为广大群众公司股东参与股东会提供帮助,如果需要独董可公开征集中小股东选举权。

(八)别的

自然人股东以及关联企业存有违反规定占有企业经济情况的,企业理应扣除该公司股东所得分配红股,以清偿其占用资产。

(九)外国投资者有关利润分配政策的承诺

外国投资者就利润分配政策服务承诺如下所示:

我们公司首次公开发行股票并上市以来,将严格遵守企业为首次公开发行股票并发售制订的《公司章程(草案)》和《公司上市后三年股东分红回报规划》所规定的利润分配政策。

若本企业无法实行以上承诺内容,将采用以下管束对策:

1、公司将在股东会及中国保险监督管理委员会特定新闻中公布表明未履行协议的具体原因同时向我们公司公司股东以及社会公众投资者致歉。

2、若因企业未完全履行以上承诺事项,导致投资人在股票交易中遭受损失的,在中国保险监督管理委员会或者是有地域管辖的人民法院做出最后评定或生效法律文书后,我们公司可依法给投资者赔偿责任。

以上承诺内容系本公司的真实意思表示,我们公司自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管,若违背以上服务承诺,我们公司可依法承担相应义务。

(十)控股股东有关利润分配政策的承诺

公司实际控制人崔学峰、龙波现将利润分配政策服务承诺如下所示:

企业首次公开发行股票并上市以来,自己将监督企业严格遵守企业为首次公开发行股票并发售制订的《公司章程(草案)》和《公司上市后三年股东分红回报规划》所规定的利润分配政策。

若自己无法实行以上承诺内容,将采用以下管束对策:

1、自己将于股东会及中国保险监督管理委员会特定新闻中公布表明未履行协议的具体原因同时向自然人股东以及社会公众投资者致歉。

2、若因自己未完全履行以上承诺事项,导致投资人在股票交易中遭受损失的,在中国保险监督管理委员会或者是有地域管辖的人民法院做出最后评定或生效法律文书后,自己可依法给投资者赔偿责任。

以上承诺内容系个人的真实意思表示,自己自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管,若违背以上服务承诺,自己可依法承担相应义务。

十、公司股东信息公开的有关服务承诺

外国投资者服务承诺如下所示:

(一)我们公司已经在招股书中真正、精确、完整的公布股东情况;

(二)我们公司发展历程中出现的股权代持、委托持股等情况,在递交申请前都已依规消除,不会有股份异议或潜在性纠纷案件等情况;

(三)我们公司不会有有关法律法规严禁持仓的核心直接和间接持有公司股份的情况;

(四)本次发行中介机构或者其责任人、高管人员、经办人不会有直接和间接持有公司股份情况;

(五)我们公司不会有以企业股份开展不合理内幕交易情况;

(六)若本企业违背以上服务承诺,将承担所产生的一切后果。

十一、尤其风险防范

(一)半导体业变动的风险性

企业所处集成电路芯片专业设备领域不但受宏观经济周期产生的影响,并且与消费电子产品、汽车电子产品、通讯等半导体材料终端设备应用领域的发展趋势密切相关。假如全球宏观经济发展进到下滑周期时间,或半导体产业链中下游提高变缓,行业景气指数降低,则半导体厂商可能降低针对专业设备投入,从而对公司的经营销售业绩带来不利危害。

(二)国际贸易摩擦加重风险

当年度历期,企业海外销售额分别是1,107.78万余元、3,894.16万余元、8,801.84万元和5,741.18万余元,占营业成本占比分别是15.67%、21.41%、20.98%和27.20%。与此同时,目前公司一部分原料向海外供应商采购。2022年10月,美国财政部对我国优秀计算机与半导体设备项目执行新的出口管控,若将来该等国际贸易摩擦进一步升级或海外顾客所在地贸易政策发生重大变化,将可能对企业未来销售及进口原料的采购造成一定的不良影响,从而对企业的生产与经营效益带来不利危害。

(三)客户集中度相对较高的风险性

报告期,企业前五大顾客的销售额占同时期主营业务收入比例分别是63.65%、66.09%、54.80%和68.83%,客户集中度比较高。若企业未来市场开拓状况大跳水,或者公司不能通过技术革新、技术升级等形式立即满足客户的需求,亦或以上顾客因本身经营情况产生变化,造成对于公司产品的采购要求降低,将可能对公司的经营销售业绩产生不利影响。

(四)技术性研发风险

企业所处集成电路芯片专业设备领域归属于技术密集领域,新产品开发涉及到通讯、精密工业检测、微电子技术、机械结构设计、软件算法、光电技术、致冷与低温工程等几种科技进步和专业知识的综合运用,具有很高的技术门槛。

公司主要从事集成电路测试筛分设备的研发和制造,必须不断进行技术革新和新产品开发,才能维持本身市场优势。如果将来企业不可以紧随集成电路芯片专用设备制造领域的技术发展趋向,对重要最前沿技术的研发无法获得预期效果;或者无法牢牢把握市场需求转变方位、充足满足用户多元化的要求,将可能造成企业产品欠缺竞争能力、市场占有率降低,从而对企业经营效益产生不利影响。

(五)募投项目开展的风险性

此次募集资金投资项目均紧紧围绕外国投资者主营开展,用以提升技术实力、扩张企业的生产能力、提高企业整体实力,包含“半导体测试设备智能制造系统及自主研发核心一期项目”和“年产量1,000台(套)半导体测试分选设备机械零配件及模块新项目”,拟资金投入募资总金额54,681.19万余元。假如公司本次募投项目的项目建设进度、项目风险管理、设备供应等多种因素不达预估,将影响新项目的投资收益,从而对公司的经营销售业绩产生不利影响。

十二、财务报表截至财务审计截至今后的关键财务数据及生产经营情况

(一)财务报告审计截至今后的关键经营情况

外国投资者财务报告审计基准日是2022年6月30日。截止到本上市公告书发表之时,外国投资者运营模式、关键原料的购置经营规模采购成本、关键产品的生产方式、营销额及市场价格、核心客户及供应商组成等方面均未发生重大变化,不会有别的可能会影响投资人判断的重大事情。

(二)2022年多度盈利情况

依据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引(2020年修订)》,申请会计对外国投资者2022年12月31日的并入及总公司负债表,2022年7-12月和2022年多度合拼及母公司利润表、合拼及总公司现流表及其财务报表附注展开了审查。外国投资者2022年度财务报告关键财务报表如下所示:

1、合并资产负债表关键数据信息

企业:万余元

截止到2022年12月31日,外国投资者总资产为81,711.68万余元,较2021年末提高33.34%,主要因素系随着公司生产制造企业规模扩张,外国投资者应收帐款、库存商品、固资及在建项目额度有所增加而致;总负债为23,437.81万余元,较2021年末提高26.08%,主要因素系伴随着购置清算分配及工程项目施工进度提升,外国投资者应收票据账户余额有所增加而致;归属于母公司其他综合收益总计为58,273.87万余元,较2021年末提高36.50%,主要系盈余公积提升而致。

2、合并利润表关键数据信息

企业:万余元

2022年度,企业实现营业收入42,601.80万余元,归属于母公司所有者的纯利润15,393.15万余元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的纯利润15,311.73万余元,总体均长期保持。

(三)外国投资者2022年7-12月及2021年同时期合并利润表及合并现金流量表关键财务报表

企业:万余元

2022年7-12月,企业实现营业收入21,493.67万余元,归属于母公司所有者的纯利润7,714.40万余元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的纯利润7,439.32万余元,经营活动产生的净现金流量3,919.71万余元。2022年7-12月各类财务指标分析转变主要与本期行业整体市场行情变化危害有关,经营活动产生的净现金流量较上年同期提升7.21%。

(四)2023年1-3月销售业绩预估状况

企业融合2022年多度销售状况、当前市场要素及在手订单等多方面考虑到,2023年1-3月销售业绩预估情况如下:

2023年1-3月预估实现营业收入1.06亿人民币至1.11亿人民币,比上年同期小幅度提高;2023年1-3月预估完成归属于母公司股东纯利润为0.37亿人民币至0.39亿人民币,比上年同期提高4.90%至10.14%;2023年1-3月预估完成扣除非经常性损益后归属于母公司股东纯利润为0.37亿人民币至0.38亿人民币,比上年同期提高0.56%至5.59%。

以上销售业绩预估为公司发展基本预估数据信息,没经会计财务审计或审查,不构成企业的财务预测或业绩承诺。

第二节 股票上市状况

一、股票发行上市审核情况

(一)编写上市公告书的法律规定

本上市公告书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求,依照上海交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编写成的,致力于向投资者提供相关我们公司首次公开发行股票A股股票上市的相关情况。

(二)新股发行的审批部门及批准文号

我们公司首次公开发行股票(下称“本次发行”)早已中国保险监督管理委员会“证监批准〔2023〕83号”文审批。

(三)交易中心允许股票上市文件信息批准文号

我们公司A股股票上市早已上海交易所“自律监管认定书〔2023〕30号”准许。证券简称“金华泰”,证券代码“603061”。本次发行的1,500.00亿港元将在2023年3月3日起挂牌交易,发行后总市值为6,000.00亿港元。

二、股票上市有关信息

(一)上市地点:上海交易所

(二)上市日期:2023年3月3日

(三)股票简称:金华泰;个股扩位通称:金华泰股权

(四)股票号:603061

(五)此次发行后总市值:6,000.00亿港元

(六)此次公开发行股票数:1,500.00亿港元,均是新股上市,无老股转让

(七)此次上市无商品流通限定及锁定安排的股票数:1,500.00亿港元

(八)发售前公司股东持有股份的商品流通限定及时限:参照本上市公告书之“第一节 关键申明与提醒”

(九)发售前公司股东对持有股权自行锁定的服务承诺:参照本上市公告书之“第一节 关键申明与提醒”

(十)此次发售股份的别的锁定安排:参照本上市公告书之“第一节 关键申明与提醒”

(十一)个股登记机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

(十二)发售承销商:海通证券股份有限责任公司

第三节 外国投资者、公司股东和控股股东状况

一、外国投资者基本概况

二、执行董事、公司监事、高管人员持仓状况

(一)执行董事、公司监事、高管人员任职情况

截止到本上市公告书发表之时,企业在职执行董事、公司监事、高管人员的现象如下表所显示:

(二)执行董事、公司监事、高管人员拥有本企业股票、债卷状况

本次发行前,董事、公司监事、高管人员立即持仓情况如下:

本次发行前,董事、公司监事、高管人员间接性拥有企业股票情况如下:

截止到本上市公告书发表日,董事、公司监事、高管人员不会有直接和间接拥有企业债券的现象。

三、大股东及控股股东的现象

外国投资者大股东为崔学峰及龙波;控股股东为崔学峰及龙波。

截止到本上市公告书发表日,崔学峰立即持有公司851.11亿港元股权,占公司股权总量的18.91%;龙波立即持有公司534.41亿股股权,占公司股权总量的11.88%,根据天津市博芯间接性持有公司0.01%的股权;除此之外,天津市博芯为公司发展员工持股平台,持有公司35.95亿港元股权,占公司股权总量的0.80%,龙波做为天津市博芯的执行事务合伙人,利用其间接控制企业0.80%的股权。因而,崔学峰、龙波总计控制公司31.59%的股权及投票权,为金华泰一同控股股东。

四、公司股权结构及前十名股东情况

(一)本次发行前后左右企业公司股权结构变化趋势

本次发行前企业总市值为4,500.00亿港元,此次公开发行新股1,500.00亿港元,占发行后总股份比例的25.00%,企业本次发行后总市值为6,000.00亿港元。本次发行前后左右企业的公司股权结构转变情况如下:

(二)前十名股东持股状况

本次发行后、上市前的股东户数为14,984户,外国投资者持股数前十名股东情况如下:

第四节 新股发行状况

一、发行数量:6,000.00亿港元(本次发行股权均为新股上市,无老股转让)

二、发行价:58.58元/股

三、每股面值:rmb1.00元

四、发行方式:本次发行选用在网上向拥有上海市场非限售A股股权与非限购存托一定估值的公众投资者立即标价发售的形式进行,没有进行网下询价和配股,网上发行根据上海交易所交易软件开展。

五、募资总金额及注册会计对资金到位的认证状况

本次发行募资总金额87,870.00万余元,均为增发新股募资额度。

容诚会计师公司(特殊普通合伙)对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行检审,并且于2023年2月24日出具了“容诚验字[2023]361Z0008号”《验资报告》。

六、发售费用总额及详细组成、每一股发行费

本次发行均为新股上市,无公司股东公开发售股权。此次公开发行新股的发行费(没有企业增值税)清单如下所示:

每一股发行费为:8.79元/股(发行费除于发售股票数)

七、扣减未税发行费后募资净收益:74,681.19万余元

八、发行后每股公积金:20.86元/股(依照2022年6月30日经审计的归属于母公司所有者的资产总额再加上此次募资净收益总和除于本次发行后总市值测算)

九、发行后每股净资产:2.55元(发行后每股净资产依照2021年经审计的扣除非经常性损益前后左右孰低的归属于母公司所有者的纯利润除于本次发行后总市值测算)

十、发行市盈率:22.99倍(发行市盈率=每一股发行价/发行后每股净资产)

第五节 会计材料

企业2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日、2022年6月30日的并入及总公司负债表,2019年度、2020本年度、2021年度、2022年1-6月的并入及母公司利润表、合拼及总公司现流表、合拼及总公司股东权益变动表及其财务报表附注早已容诚会计师公司(特殊普通合伙)财务审计,并提交了容诚审字[2022]361Z0286号标准无保留意见的《审计报告》。2019年度、2020年度、2021年度、2022年1-6月会计数据及相关剖析表明请详细我们公司已发表的招股书,本上市公告书中不会再公布,烦请投资人留意。

企业经审计财务报告的财务审计截至日为2022年6月30日。2022年多度财务报表经容诚会计师公司(特殊普通合伙)审查,并提交了容诚专字[2023]361Z0052号《审阅报告》。有关财务报表已经在招股书“重大事情提醒”之“十、财务报告审计截至日后关键财务数据及生产经营情况”及“第十一节 管理层讨论与分析”之“九、财务报告审计截至日后关键财务数据及经营情况”展开了公布,本上市公告书中不会再公布,烦请投资人留意。

企业2023年1-3月的经营效益预估状况在招股书中展开了公布,投资人欲了解相关情况请完整阅读文章招股书“重大事情提醒”之“十、财务报告审计截至日后关键财务数据及生产经营情况”及“第十一节 管理层讨论与分析”之“九、财务报告审计截至日后关键财务数据及经营情况”,本上市公告书中不会再公布,烦请投资人留意。

第六节 别的重大事项

一、募集资金专户存放监管协议安排

为加强我们公司募资管理方法,维护中小股东的权益,依据相关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》,企业已经与承销商国泰君安和储放募资的银行业签署《募集资金专户存储三方监管协议》。该等协议书对企业、承销商及开户行的有关责任与义务进行了全面承诺。企业募集资金专户设立的具体情况如下表所显示:

二、募集资金专户存放监管协议主要内容

(一)《募集资金专户存储三方监管协议》主要内容

公司简称为“招标方”,开户行称之为“承包方”,海通证券股份有限公司简称为“丙方”,协议书关键内容如下:

1、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。

2、丙方做为甲方的承销商,应依据相关规定特定保荐代表人或者其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。

丙方服务承诺依照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其招标方制定的募资资金管理制度对招标方募资的监管和应用执行证券承销岗位职责,开展持续督导工作中。

丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方调查分析与查看。丙方最少每上半年度对招标方募资的储放与应用情况进行一次现场勘察,现场勘察时要与此同时查验募集资金专户存放状况。

3、招标方受权丙方指定保荐代表人景炀、张捷随时都可以到承包方查看、复制招标方资金的相关资料;承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关资金的相关资料。

保荐代表人向乙方查看招标方资金相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件;丙方指定别的工作员向乙方查看招标方资金相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

4、承包方分月(每个月25日前)向甲方出示真正、精确、完整的资金银行对账单,并抄赠给丙方。

5、招标方1次或是12月之内总计从资金取出的金额超过5000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益(下称“募资净收益”)的20%的,招标方理应及时联系丙方,并提供资金的开支明细。

6、丙方有权利根据有关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的,理应将这些证明材料书面形式通知承包方,与此同时按本协议书第十二条的需求书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。

7、承包方总计三次未能及时向甲方出示银行对账单,及其存有未相互配合丙方查看与调研资金材料情况的,业主能够积极或在丙方要求下单方停止本协议并销户募集资金专户。

8、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协议的,必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人者其法定代理人签定加盖分别公司公章之日起起效,至资金资产所有开支结束并按规定注销之日起无效。

三、其他事宜

我们公司在招股意向书发表日至上市公告书刊登前,没有出现可能会对我们公司有很大影响的重大事项。详细如下:

(一)本公司主要业务发展规划工作进展正常的;

(二)我们公司所在市场和销售市场未发生重大变化;

(三)除与正常业务运营有关的采购、销售等商务合同外,我们公司未签订别的对该公司财产、债务、利益和经营业绩产生重大影响的主要合同书;

(四)我们公司与关联企业未出现重大关联交易;

(五)我们公司未出现重要项目投资;

(六)我们公司未出现重大资产(或股份)选购、售卖及变换;

(七)本公司住所未发生变化;

(八)本董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员未产生变化;

(九)我们公司未出现重大诉讼、诉讼事宜;

(十)我们公司未出现除正常运营业务流程以外的重要对外担保等或有事项;

(十一)本公司的经营情况和经营业绩未发生重大变化;

(十二)本董事会、董事会监事会和股东会运行正常,决定以及具体内容未见异常;

(十三)我们公司未出现别的应公布的重大事情。

第七节 发售承销商以及建议

一、发售承销商基本概况

承销商(主承销商):海通证券股份有限责任公司

法人代表:陈晓

居所:上海广东路689号

联系方式:021-23219512

发传真:021-63411627

保荐代表人:景炀、张捷

二、发售承销商的推荐意见

发售承销商觉得,外国投资者申请办理其股票上市合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的相关规定,外国投资者个股具有上海证券交易所上市的条件。承销商同意推荐天津金华泰半导体行业有限责任公司上海证券交易所发售。

天津金华泰半导体行业有限责任公司

海通证券股份有限责任公司

2023年3月2日