证券日报新闻记者 张淑贤
太阳行使权力、全透明审核，上海交易所不断加强监管力度清晰度基本建设。3月1日，上海交易所正式公布《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》，发布三大层面共12项行为对策，以打开门转作风、以开放促全透明、以打开门强服务，将党的二十大精神实质贯彻到交易中心的每一个工作中阶段，不断打造出服务性交易中心。
在这个市场看起来，上海交易所本次发布此项行动计划，一是为更好服务高质量发展的，二是进一步提升交易中心管控在全面注册制时代的发展适应能力。
近些年，上海交易所一直坚持让权利在太阳底下运作，将打开门做为检测工作态度的“铺路石”，持续加大“三开门”深层、力度深度广度。截止到2022年底，科创板申报前资询沟通交流频次较去年提高168%，信用债股权融资审核接到服务咨询约1.3千件。精减上市企业自律监管标准约90%，进行“部门领导接访日”“新三板转板第一课”等系列活动近200场。
在初期推动“打开门办审批”前提下，上海交易所进一步加强数据审核的公布、全透明、可预估，构建太阳、全透明、洁净的发行上市审批自然环境，降低与申请企业之间的“温度差”与“防护”。
“打开门办审批”对策包含：明规范, 最大限度减少自由裁量权室内空间，全过程公布审批流程、审批全过程、审批结果；便资询，提升申请前、审核及会议后资询方式，有问必答网；破梗塞，企业项目申报后，第一时间向老总、经理、董秘等核心工作人员推送共同促进“打开门办审批”倡议信，表明审批流程和联系电话，连通打开门信息内容传输的“最后一公里”；扩范畴，扩宽申请前资询沟通交流参与主体, 将首次公开发行股票服务咨询沟通交流拓展到并购重组、并购、转板，遮盖出自于信息保密等多种因素暂且不能签署辅导协议的海外上市公司或是上市企业子公司资询要求。
上海交易所日趋完善推进“打开门办管控”的制度和程序，推动构建双向互动的行业绿色生态。“打开门办管控”对策中，设立“监管动态促进”频道、公布上市企业常见标准“一点通”、通告监督检查工作状况、经典案例和密切关注等方面的问题，持续做好监管动态消息推送及学习培训。
与企业登记沟通交流方式层面，在平时的沟通交流联系、来访接待前提下，上海交易所面对上市企业每星期进行“部门领导接访日”主题活动，面对VIP常态化开展管控座谈会。与此同时，通过设立信息披露规则疑难问题繁杂常见问题网络热点等形式，提升与各种市场主体的沟通成本。
在“引进来”与此同时，上海交易所依然坚持“走向世界”，深入开展对各个市场主体的开展调研和研讨主题活动，协调解决的上市企业“急愁盼难”难题。与此同时，加强与当地政府、证监委的交流与沟通，定期通报提升上市企业品质状况，妥当解决退市股票相关风险，提升管控连动合作水准。
3月1日起，上交所官网、APP主页醒目位置加设“三开门”公示公告栏目，充分展示打开门方式。各种企业登记点一下“三开门”方式一览表，就可以查股票发行上市审批、债卷审批监督和上市公司监管等13项业务流程规则、信息公开和电话咨询等，包含个股、债卷、公募基金REITs、股票基金、衍生产品等全方位产品线的一站式服务。以股票发行上市审核信息公布为例子，群众可以从上海交易所发售审批官方网站查询新项目咨询和回应具体内容；审理、审批、上会与申请注册等各个环节进展；上市委和企业并购委决议信息内容。
下一步，上海交易所将深入推进“三开门”工作中，不断提高管控清晰度，勤奋提高销售市场参加多方幸福感，一同构建和谐销售市场绿色生态。
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