证券代码：601985 证券简称：中国核电 公示序号：2023-004

债卷编码：163678 债卷通称：20 核电厂 Y1

债卷编码：175096 债卷通称：20 核电厂 Y2

债卷编码：175285 债卷通称：20 核电厂 Y3

债卷编码：175425 债卷通称：20 核电厂 Y5

中国核能电力工程有限责任公司

第四届董事会第十次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

中国核能电力工程有限责任公司（下称企业）第四届董事会第十次大会于2023年2月22日以实地方法举办。此次会议工作的通知以及相关会议材料已经在2023年2月10日由董事会办公室递交整体执行董事。此次会议应出席会议决议执行董事11人，真实出席会议执行董事11人（在其中授权委托参加的执行董事2人）。执行董事吴怡宁、执行董事罗小未因工没法参加，均授权委托执行董事马明泽委托参加并投票选举，受委托人获得了合法的法人授权书。会议的召集召开合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定，所做决定合法有效。

经与会董事决议，产生决定如下所示：

一、认真听取《公司2022年度总经理工作报告》

二、已通过《关于公司2023年度投资计划的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

本提案要递交企业股东大会审议。

三、已通过《关于公司2023年度财务预算方案的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

本提案要递交企业股东大会审议。

四、已通过《关于公司2023年度经营计划的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

五、已通过《关于公司经理层成员2023年度经营业绩责任书的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

六、已通过《关于公司2022年内部审计工作报告及2023年工作计划的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

七、已通过《关于公司2023年度全面风险管理报告的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

八、已通过《关于公司2022年合规管理工作报告的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

九、已通过《关于修订公司〈合规管理规定〉的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

十、已通过《关于公司2022年法治工作报告的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

十一、已通过《关于设立中核大唐庄河核电有限公司的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

《中国核能电力股份有限公司关于设立中核大唐庄河核电有限公司的公告》全篇刊登于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn），投资人可以查询具体内容。

公司独立董事对于该提案发布了赞同的单独建议。

十二、已通过《关于调整中国核电股权激励计划对标企业有关事项的议案》

决议结论：允许投票数8票；否决票数0票；反对票数0票。

执行董事卢铁忠、马明泽、罗小未作为本次员工持股计划的激励对象，逃避对该提案的决议。

公司独立董事对于该提案发布了赞同的单独建议。

《中国核能电力股份有限公司关于调整公司股票期权激励计划对标企业的公告》全篇刊登于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn），投资人可以查询具体内容。

十三、已通过《关于提名更换部分非独立董事的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

本提案已得到公司整体独董的事先认同，允许将该提案提交公司董事会会议决议，并且对该提案发布了赞同的单独建议。

《中国核能电力股份有限公司关于提名更换部分非独立董事和部分监事的公告》全篇刊登于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn），投资人可以查询具体内容。

本提案要递交企业股东大会审议。

十四、已通过《关于公司2023年度董事会、股东大会定期会议计划的报告》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

十五、已通过《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》

决议结论：允许投票数11票；否决票数0票；反对票数0票。

《中国核能电力股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》全篇刊登于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn），投资人可以查询具体内容。

特此公告。

中国核能电力工程有限责任公司股东会

2023年2月24日

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公示序号：2023-005

债卷编码：163678 债卷通称：20核电厂Y1

债卷编码：175096 债卷通称：20核电厂Y2

债卷编码：175285 债卷通称：20核电厂Y3

债卷编码：175425 债卷通称：20核电厂Y5

中国核能电力工程有限责任公司

第四届职工监事第十次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

中国核能电力工程有限责任公司（下称企业）第四届职工监事第十次大会于2023年2月22日以实地方法举办。此次会议工作的通知以及相关会议材料已经在2023年2月15日由职工监事公司办公室递交整体公司监事。此次会议应出席会议决议公司监事4人，具体出席会议公司监事4人。会议的召集召开合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定，所做决定合法有效。

经参会公司监事决议，产生决定如下所示：

一、认真听取《公司2022年度总经理工作报告》

二、已通过《关于公司2023年度投资计划的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

三、已通过《关于公司2023年度财务预算方案的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

四、已通过《关于公司2023年度经营计划的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

五、已通过《关于公司经理层成员2023年度经营业绩责任书的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

六、已通过《关于公司2022年内部审计工作报告及2023年工作计划的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

七、已通过《关于公司2023年度全面风险管理报告的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

八、已通过《关于公司2022年合规管理工作报告的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

九、已通过《关于公司2022年法治工作报告的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

十、已通过《关于设立中核大唐庄河核电有限公司的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

职工监事觉得：公司和关联企业开设中核大唐盛世庄河核电厂有限责任公司事项符合公司的战略规划规定，不存在损害上市企业及整体股东利益的情形，职工监事允许成立公司中核大唐盛世庄河核电厂有限责任公司暨关联交易事宜。

十一、已通过《关于调整中国核电股权激励计划对标企业有关事项的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

职工监事觉得：由于公司股票期权激励计划的对标企业中7家对标公司主营于绩效考评期限内发生重大变化或资产重组造成经营效益发生重大变化，利益授于后考评期限内业绩与此前本年度不具备对比性，不会再适合作为企业激励计划的对标企业，依据《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、政策法规、行政规章以及企业员工持股计划的相关规定，企业对对标企业进行调整，本次调节符合相关法律法规、政策法规、行政规章以及企业股票期权激励计划的有关规定，不存在损害股东利益的现象。

十二、已通过《关于提名更换部分公司监事的议案》

决议结论：允许投票数4票；否决票数0票；反对票数0票。

特此公告。

中国核能电力工程有限责任公司职工监事

2023年2月24日

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公示序号：2023-006

债卷编码：163678 债卷通称：20 核电厂 Y1

债卷编码：175096 债卷通称：20 核电厂 Y2

债卷编码：175285 债卷通称：20 核电厂 Y3

债卷编码：175425 债卷通称：20 核电厂 Y5

中国核能电力工程有限责任公司

有关开设中核大唐盛世庄河核电厂有限责任公司

暨关联交易的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

● 中国核能电力工程有限责任公司（下称公司或者中国核电）拟与中国大唐集团核电厂有限责任公司（下称大唐盛世核电厂）、大连国有资产运营和管理有限责任公司（下称大连市国有资本）共同投资开设中核大唐盛世庄河核电厂有限责任公司（下称庄河核电厂）。

● 去12月，企业不会有合作投资类关联方交易。

● 此次关联方交易不用提交公司股东大会审议，但需要在有关工商局行政管理部门申请办理登记。

● 风险防范：公司本次开设庄河核电厂有待得到工商行政管理机关的审批，存在不确定性。与此同时，庄河核电厂开设之后在运营过程中可能受到宏观经济政策、国家宏观政策、市场情况及运营管理等因素影响，造成长期投资存在不确定性风险。

一、关联方交易简述

（一）本次交易的相关情况

根据我国能源发展战略与公司的发展规划，公司拟与大唐盛世核电厂和大连市国有资本共同投资开设庄河核电厂。

庄河核电厂注册资本为50,000万余元，公司拟注资25,500万余元，占庄河核电厂注册资金的51%。本关联方交易事宜早已企业第四届董事会第十次会议审议根据，不必递交股东大会审议。

（二）关联性

庄河核电厂公司股东里的大唐盛世核电厂为公司关联方，关联性如下所示：

大唐盛世核电厂为公司发展关键子公司持仓10%以上公司股东，拥有中核辽宁省核电厂有限责任公司24%股份。依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司和大唐盛世核电厂合作投资开设庄河核电厂组成关联方交易。

截止到本关联方交易才行，以往12个月公司和大唐盛世核电厂不会有别的关联方交易。

二、关联企业基本概况

公司名字：中国大唐集团核电厂有限责任公司

公司性质：有限公司（外资企业与内资企业合资企业）

公司注册地址：北京西城广宁伯街1号415屋子

法人代表：邓贤东

注册资金：144,205.07万余元

业务范围：授权委托电力生产；核电厂及相关领域的科研开发、投资、技术性服务与管理。（企业登记依规自由选择经营范围,许可项目；依法须经核准的新项目,经相关部门批准后依准许内容许可项目；不得从事国家及当地国家产业政策严禁和限制类项目的生产经营）。

最近一年关键财务报表：截止到2022年12月31日，大唐盛世核电厂总资产为157,562.99万余元，其他综合收益为157,452.68万余元；2022年度主营业务收入为1,358.49万余元；纯利润为355.40万余元。

三、庄河核电厂的相关情况

经公司第四届董事会第十次会议审议根据，公司拟与大唐盛世核电厂、大连市国有资本一同设立庄河核电厂的相关情况如下所示：

1、公司名字：中核大唐盛世庄河核电厂有限责任公司

2、公司注册地址：辽宁大连市庄河市

3、企业类型：有限公司

4、注册资金：50,000万余元

5、业务范围：核电厂的建立、经营和管理；核力发电量、核能供热、太阳能发电站、风力发电、抽水蓄能电站、储能技术、储热；生产制造、市场销售电力工程以及相关商品；海水淡化设备解决、生产制造与生活供电；核电技术产品研发、专业咨询专利技术转让；核电厂管理方法、建设与生产制造工作人员专业知识技能学习培训；直营和代理各种产品和技术的外贸业务（明令禁止的除外）（以公司登记机关核准的经营范围为标准）。

6、经营期限：长期性

7、公司股权结构：

■

8、人事制度

庄河核电厂设股东会，由9名执行董事构成。在其中中国核电强烈推荐4名，大唐盛世核电厂强烈推荐3名，大连市国有资本强烈推荐1名，职工董事1名。老总由中国核电介绍的执行董事出任。

庄河核电厂设职工监事，由5名公司监事构成。在其中中国核电强烈推荐1名，大唐盛世核电厂强烈推荐1名，大连市国有资本强烈推荐1名，职工监事2名。监事长由大唐盛世核电厂介绍的公司监事出任。

庄河核电厂设经理1名，副总数名，财务主管1名，总法律顾问1名。经理及2名副总由大唐盛世核电厂强烈推荐，股东会聘用；副总、财务主管、总法律顾问由经理候选人，股东会聘用；财务主管由中国核电强烈推荐。

四、拟签订的关联方交易协议书具体内容

（一）协议书多方

招标方：中国核电、承包方：大唐盛世核电厂、丙方：大连市国有资本。

（二）庄河核电厂基本概况及人事制度

同本公告“三、庄河核电厂的相关情况”。

（三）股东出资

1、多方认缴出资占庄河核电厂注册资金总额占比及认缴制的认缴出资额分别是：招标方：认缴制rmb贰亿伍仟伍佰万元整（￥255,000,000元），占庄河核电厂注册资金的51％；承包方：认缴制rmb壹亿玖仟伍佰万元整（￥195,000,000元），占庄河核电厂注册资金的39％；丙方：认缴制rmb伍仟万余元整（￥50,000,000元），占庄河核电厂注册资金的10％。

公司股东多方所有以现金形式注资。

2、注册资金由相关股东方分期付款注资：第一期的出金额为贰亿伍仟万人民币（￥250,000,000元），在庄河核电厂银行帐户设立以后的30日内，多方依照认缴出资占比全额实缴出资；第二期的出出资额为人民币壹亿伍仟万余元（￥150,000,000元），在庄河核电厂正式成立180日内，多方认缴出资占比全额实缴出资；剩下注册资金rmb壹亿元（￥100,000,000元），实际投资的时间进度和每一次投资金额，由庄河核电厂股东会决定，各股东方按认缴出资占比投资。

3、庄河核电厂正式成立将根据我国最后批准的项目投资额和国家规定新项目资本金比例，明确项目资本金（含注册资金及资本公积金）。在项目竣工验收前，当根据新项目投资额和施工进度需提升项目资本金时，各股东方应当依据认缴出资占比同比例提升，多方将于股东会议决议提升项目资本金生效日 30 个工作日后全额注资。因为回绝增加项目资本金给庄河核电厂、别的玄策公司股东造成损害的，毁约公司股东还需向玄策公司股东承担连带责任。

（四）各方面的权利与义务

1、各方面的支配权：（1）依规具有资产收益、参加重大决策事项和判断管理人员；（2）参与或推举代表参加股东大会，并按照其实缴出资占比履行投票权；（3）根据法律和企业章程要求履行被选举权；（4）优先选择申购公司股东转让注资和庄河核电厂新增加注册资金；（5）查看、拷贝企业章程、股东会会议纪录、股东会会议决议、监事会会议决定和会计报表；（6）按分别认缴的股权比例共享庄河核电厂的税前利润、其他收益和结算后剩下财产；庄河核电厂新增加注册资金时，公司股东有权利优先选择依照认缴的股权比例认缴出资；庄河核电厂正常情况下每一年按总计可供分配利润全额的求整分派；庄河核电厂股东大会对利润分配方案作出决议后，在股东大会举办一个月内一次性进行股利支付率；（7）有关法律法规的许多支配权。

2、各方面的责任：（1）遵循规章的相关规定；（2）按时全额交纳规章所规定的认缴出资额，并且在庄河核电厂正式成立不可撤销注资；依照约定书为庄河核电厂给予项目资本金（包含新增加一部分）；（3）实行股东会议决议，维护保养庄河核电厂权益；（4）有关法律法规的许多责任。

（五）协议书起效标准

协议书自各方面的法定代表人其法定代理人签名加盖多方公司章生效日起效。

（六）合同违约责任

1、协议书实施后，一切股东方不履行协议或不完全履行协议书中规定的相关条文，归属于毁约。如一股中国东方毁约给企业或其它股东方造成经济损失时，则毁约一方须对于此事损害承担连带责任。

2、若一方违背缴纳注册资金注资之外的义务的，除产生不可抗拒情况外，毁约一方应赔付因其毁约给守约方和/或庄河核电厂所造成的直接损失。在任何一方产生协议书中的违规行为时，除毁约一方需承担违约责任外，玄策一方可以要求违约方再次履行协议，或提前结束协议书。

五、本次交易对上市公司产生的影响

成立公司庄河核电厂符合我国能源发展战略和国家产业政策，是企业和各股东方响应国家“碳排放交易、碳减排”的具体措施，同时能够推动区域经济，确保能源问题并进一步提高企业建设和运行“华龙一号”核电机组能力，更加好的推动企业发展。

六、本次交易已履行决议程序流程

2023年2月22日，企业第四届董事会第十次大会审议通过了《关于设立中核大唐庄河核电有限公司的议案》。

独董建议：审核确认，对于我们来说，此次关联方交易由双方在公平公正、你情我愿标准下共同商定，合乎《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。本次交易不存在损害上市企业及整体股东利益的情形。该提案的决议及表决流程合乎《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定。允许《关于设立中核大唐庄河核电有限公司的议案》。

依据《上海证券交易所股票上市规则》《中国核能电力股份有限公司章程》等有关规定，此次关联方交易不用提交公司股东大会审议。

特此公告。

中国核能电力工程有限责任公司股东会

2023年2月24日

证券代码：601985 证券简称：中国核电 序号：2023-007

债卷编码：163678 债卷通称：20核电厂Y1

债卷编码：175096 债卷通称：20核电厂Y2

债卷编码：175285 债卷通称：20核电厂Y3

债卷编码：175425 债卷通称：20核电厂Y5

中国核能电力工程有限责任公司

关于调整企业股票期权激励计划

对标企业的通知

董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

中国核能电力工程有限责任公司（下称公司或者中国核电）结合公司2018年年度股东大会的受权，于2023年2月22日召开第四届董事会第十次大会，审议通过了《关于调整中国核电股权激励计划对标企业有关事项的议案》，有关事宜表明如下所示：

一、员工持股计划说明

1、2018年12月21日，企业候选人、薪酬与考核委员会带头制订了《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（下称《股票期权激励计划（草案）》）等有关文件，并且经过企业第二届股东会第三十三次会议审议根据。

2、2018年12月21日，企业第二届股东会第三十三次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》以及引言的议案和《关于〈中国核能电力股份有限公司股权激励计划实施考核办法〉的议案》。独董发布了单独建议。同一天，企业第二届职工监事第二十二次大会审议通过了《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》和《中国核能电力股份有限公司股权激励计划实施考核办法》的议案，职工监事对于此事发布了审查意见。

3、2019年1月，企业收到公司控股股东中国核工业集团有限责任公司转的国务院国资委《关于中国核能电力股份有限公司实施首期股票期权计划的批复》（国有资本分数[2018]952号），拟同意中国核电执行股票期权激励计划，拟同意中国核电股票期权激励计划的绩效考评总体目标。

4、2019年1月28日，董事会召开专题会议，审议通过了《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》。

5、2019年1月29日，企业第三届股东会第二次大会审议通过了《关于修订公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。独董发布了单独建议。同一天，企业第三届职工监事第二次大会审议通过了《关于修订公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》，对《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及激励对象名册展开了审查并做出了审查建议。

6、2019年5月，企业候选人、薪酬与考核委员会修定并形成了《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划(二次修订稿)》（下称《激励计划》（二次修改草案））等有关文件，并提交公司第三届股东会第六次会议审议根据。

7、2019年5月24日，企业第三届股东会第六次大会审议通过了《关于修订中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（二次修订稿）及其摘要的议案》。独董发布了单独建议。2019年6月6日，企业第三届职工监事第四次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划（二次修订稿）的议案》，职工监事对于此事发布了审查意见。

8、2019年6月12日，企业2018年年度股东大会审议通过了《激励计划（二次修订稿）》以及引言、《中国核能电力股份有限公司股权激励计划实施考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。

9、2019年6月24日，企业第三届股东会第七次大会审议通过了《关于调整股权激励计划授予对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象授予股票期权（实际授予）的议案》。独董发布了单独建议。同一天，企业第三届职工监事第五次大会审议通过了《关于调整股权激励计划授予对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象授予股票期权（实际授予）的议案》，职工监事对于此事发布了审查意见。

10、2019年7月18日，企业第三届股东会第八次大会审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。独董发布了单独建议。同一天，企业第三届董事会监事会第六次大会审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，职工监事对于此事发布了审查意见。

11、2020年7月16日，企业第三届股东会第十六次大会审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。独董发布了单独建议。同一天，企业第三届职工监事第十四次大会审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，职工监事对于此事发布了审查意见。

12、2021年2月3日，企业第三届股东会第二十一次大会审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权授予数量及行权价格的议案》。独董发布了单独建议。同一天，企业第三届职工监事第十八次大会审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权授予数量及行权价格的议案》，职工监事对于此事发布了审查意见。

13、2021年6月4日，企业第三届股东会第二十四次会议审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》。独董发布了单独建议。同日，企业第三届职工监事第二十一次大会审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》，职工监事对于此事发布了审查意见。

14、2021年7月15日，企业第三届股东会第二十六次大会审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。独董发布了单独建议。同日，企业第三届职工监事第二十二次大会审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，职工监事对于此事发布了审查意见。

15、2022年7月14日，企业第四届董事会第五次大会审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。独董发布了单独建议。同日，企业第四届职工监事第五次大会审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，职工监事对于此事发布了审查意见。

16、2022年9月21日，企业第四届董事会第七次大会审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》和《关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》。独董发布了单独建议。同日，企业第四届职工监事第七次大会审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》和《关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》，职工监事对于此事发布了审查意见。

17、2023年2月22日，企业第四届董事会第十次大会审议通过了《关于调整中国核电股权激励计划对标企业有关事项的议案》。独董发布了单独建议。同日，企业第四届职工监事第十次大会审议通过了《关于调整中国核电股权激励计划对标企业有关事项的议案》，职工监事对于此事发布了审查意见。

二、调节对标企业缘故、根据及更改状况

（一）调节前对标企业状况

根据企业2019年5月公示的《激励计划》（二次修改草案），企业原选用了与企业企业规模和业绩相比的A股发售电力工程、供热生产与供货领域国有控股公司及在港股上市的“中广核电力”等27家企业，详细如下：

■

（二）对标企业调节根据

1、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（下称工作指引）第四章第三十九条第（二）项规定：“对标企业在利益授于后考评期限内原则上不调节，若因对标企业股票退市、主营发生重大变化、资产重组造成经营效益发生重大变化等特殊情况要调整的，须经股东会决议明确，并且在声明中给予公布及表明”。

2、《激励计划》（二次修改草案）第八章第十六条要求：“在年终考核环节中领域样版如出现主营发生重大变化或者出现偏移力度过大样版极值点，则会由董事会在年终考评时去除更换新样版”。

（三）对标企业调节原因及调整方案

对标企业2021年年报公布后，企业对27家对标企业2017-2021年度生产经营情况展开了深入分析并关注其2022年有关公示，发觉比照2018年国资公司批准的中国核电员工持股计划计划方案，在其中7家单位已经发生资产重组、主营重大变化等突发情况，绩效指标不再具有对比性，拟向相关公司去除对标企业名册，真实情况表明如下所示：

1、东方盛虹（原“东方市场”，000301.SZ）：主营发生重大变化

东方盛虹通过2018年的资产重组、2019年产业链整合及其2021年发行股份购买资产等交易对此主营展开了重大变更。根据东方盛虹年度报告信息内容，东方盛虹2021年化学纤维、石油化工及化工新材料业务流程占有率已经超过96%，电力工程、热量业务流程占有率已经从2017年的71.37%降至0%。由于东方盛虹主营发生重大变化，统计数据已没有对比性，拟向该公司调成对标企业。

2、湖南发展（000722.SZ）：主营发生重大变化

根据湖南发展年度报告相关信息，湖南发展电力工程业务流程占有率2017年为93.98%，至2021年已降至41.04%，主营占比最高为砂石销售，约为56.33%。由于湖南发展主营发生重大变化，统计数据已没有对比性，拟向该公司调成对标企业。

3、电建成投产融（原“东方能源”，000958.SZ）：主营发生重大变化，资产重组造成经营效益发生重大变化

2019年12月，东方能源进行资产重组，业务范围扩大至代理记账公司、保险代理、私募基金、期货交易等各项信贷业务，同期相比营业成本提高189%。根据电建成投产融年度报告信息内容，电建成投产融电力工程、供热业务流程已经从2017年的98%下降到2021年的40%，信贷业务占有率升至近60%，隶属版块调整为非银金融，2022年5月改名为国家电投产融控投有限责任公司，通称电建成投产融。由于电建成投产融因主营发生重大变化、资产重组造成经营效益发生重大变化等因素，统计数据已没有对比性，拟向该公司调成对标企业。

4、三峡水利（600116.SH）：资产重组造成经营效益发生重大变化

2020年5月，三峡水利投资了重庆长电联合能源有限公司控制权及重庆两江长兴电力有限责任公司100%股份,造成当初营业成本提高304%。由于三峡水利因资产重组造成经营效益发生重大变化,统计数据已没有对比性，拟向该公司调成对标企业。

5、宁波市电力能源（原“宁波热电”，600982.SH）：资产重组造成经营效益发生重大变化

宁波市电力能源2019年以发行股份方法选购明州热电厂100%股份、宁波市供热100%股份、科丰热电厂98.93%股份、久丰热电厂40%股份、宁电国际海运100%股份和溪口储能51.49%股份，营业成本提高97%。2021年，宁波市电力能源主营业务构造产生变化，贸易业务占有率接近70%，热电厂业务流程早已不上30%。由于宁波市电力能源因主营发生重大变化、资产重组造成经营效益发生重大变化等因素，统计数据已没有对比性，拟向该公司调成对标企业。

6、南方电网储能技术（原“文山电力”600995.SH）：主营发生重大变化，资产重组造成经营效益发生重大变化

2022年9月，文山电力因存在重大债权转股权、发行股份购买资产，造成主营产生重大变更，主营从水力发电站、供电系统、电力工程配股等转变成抽水蓄能电站、调风水电及电网侧储能业务开发、项目投资、建设和运营，并且于本月改名为“南方电网储能技术”。依据南方电网储能技术公布的2022年本年度年报披露时间，因放入财产中梅蓄、阳蓄电站全方位建成投产等因素影响，预估归属于母公司所有者的纯利润同比增加10,288%。由于南方电网储能技术因主营发生重大变化、资产重组造成经营效益发生重大变化等因素，统计数据已没有对比性，拟向该公司调成对标企业。

7、国电电力（600795.SH）：资产重组造成经营效益发生重大变化

2019年1月，国电电力与中国神华合资企业成立的北京市国电电力有限责任公司所有看涨期权进行交收，合并范围提升原归属于中国神华的17家单位，国电电力控投装机量提升3053亿千瓦，造成当初营业成本提高78%。由于国电电力因资产重组造成经营效益发生重大变化，统计数据已没有对比性，拟向该公司调成对标企业。

（四）调整对标企业状况

按照上述提议调整，企业激励计划对标企业由27家调整为20家，详细如下：

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三、独董建议

企业调节股票期权激励计划对标企业合乎《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、政策法规、行政规章以及企业股票期权激励计划的相关规定，且此次调节已经取得股东会受权、依法履行必须的程序流程。允许《关于调整中国核电股权激励计划对标企业有关事项的议案》。

四、职工监事建议

由于公司股票期权激励计划的对标企业中7家对标公司主营于绩效考评期限内发生重大变化或资产重组造成经营效益发生重大变化，利益授于后考评期限内业绩与此前本年度不具备对比性，不会再适合作为企业激励计划的对标企业，依据《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、政策法规、行政规章以及企业员工持股计划的相关规定，企业对对标企业进行调整，本次调节符合相关法律法规、政策法规、行政规章以及企业股票期权激励计划的有关规定，不存在损害股东利益的现象。

五、法律意见书的结论性意见和建议

公司本次调节员工持股计划对标企业事宜已经取得目前必须的准许和受权；此次调节合乎《上市公司股权激励管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等相关法律法规、政策法规、行政规章和《中国核能电力股份有限公司章程》及《激励计划（二次修订稿）》的有关规定。

特此公告。

中国核能电力工程有限责任公司股东会

2023年2月24日

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公示序号：2023-008

债卷编码：163678 债卷通称：20 核电厂 Y1

债卷编码：175096 债卷通称：20 核电厂 Y2

债卷编码：175285 债卷通称：20 核电厂 Y3

债卷编码：175425 债卷通称：20 核电厂 Y5

中国核能电力工程有限责任公司

有关候选人拆换一部分非独立董事和

一部分公司监事的通知

一、有关拆换执行董事事宜

企业近日接到董事刘修红女士书面辞职申请，刘修红女士因工作调动缘故向申请辞掉执行董事职位。依据企业章程要求，刘修红女士的离职自辞职申请送到董事会时有效。

2023年2月22日，公司召开第四届董事会第十次大会，审议通过了《关于提名更换部分非独立董事的议案》，允许张国华先生为企业第四届董事会非独立董事侯选人，任职期与第四届董事会任期同样；同意将该提案提交公司股东大会审议。

董事会衷心感谢刘修红女士在任职期对企业所作出的奉献表示衷心感谢！

张国华老爷子的任职要求早已董事会候选人、薪酬与考核委员会表决通过，公司独立董事已发布了同意意见。

二、有关拆换公司监事事宜

企业近日接到监事樊孟仁老先生书面辞职申请，樊孟仁老先生因达到退休年龄向申请辞掉公司监事职位。依据企业章程要求，樊孟仁老爷子的离职自辞职申请送到公司监事会时起效。

2023年2月22日，公司召开第四届职工监事第十次大会，审议通过了《关于提名更换部分公司监事的议案》，允许柳耀权先生为公司发展第四届监事会监事侯选人，任职期与第四届职工监事任职期同样；同意将该提案提交公司股东大会审议。

公司监事会衷心感谢樊孟仁先生在任职期对企业所作出的奉献表示衷心感谢！

特此公告。

配件：执行董事候选人简历、公司监事候选人简历

中国核能电力工程有限责任公司股东会

2023年2月24日

配件：

非独立董事候选人简历

张国华老先生：

1970年出世，中国籍，无境外居留权，研究生，高级会计师。在职中国核能电力工程有限责任公司党委书记。列任公司规划发展处长、政研体改处长、副总、老总、领导班子等。

张国华老先生未持有公司股份，与本公司的执行董事、公司监事、高管人员、控股股东及持仓5%之上股东没有关联性。没有遭受证监会、上海交易所及其它相关部门处罚情况；合乎《公司法》和其它相关法律法规关于公司董事任职资格的前提条件。

公司监事候选人简历

柳耀权先生：

1964年出世，中国籍，工程师，在职中国核工业集团有限责任公司职业董事监事。列任企业技术创新工作人员、主管、公司副总经理等。

柳耀权先生未持有公司股份，与本公司的执行董事、公司监事、高管人员、控股股东及持仓5%之上股东没有关联性。没有遭受证监会、上海交易所及其它相关部门处罚情况；合乎《公司法》和其它相关法律法规关于公司董事任职资格的前提条件。

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公示序号：2023-009

债卷编码：163678 债卷通称：20 核电厂 Y1

债卷编码：175096 债卷通称：20 核电厂 Y2

债卷编码：175285 债卷通称：20 核电厂 Y3

债卷编码：175425 债卷通称：20 核电厂 Y5

中国核能电力工程有限责任公司

有关举办2023年第一次临时性

股东会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办日期：2023年3月16日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

(一)股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

(二)股东会召集人：股东会

(三)投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四)现场会议举行的日期、时间地点

举行的日期时长：2023年3月16日 14点 30分

举办地址：北京海淀区玲珑路9号楼城东区10栋楼中国核能电力工程有限责任公司

(五)网上投票的软件、起始日期网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年3月16日

至2023年3月16日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票期为股东会举办当日买卖交易时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票期为股东会举办当日的9:15-15:00。

(六)股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等规定执行。

(七)涉及到公开征集公司股东选举权

不属于

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

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1、各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案早已企业第四届董事会第十次大会、第四届职工监事第十次会议审议根据，相关知识详细2023年2月24日的《上海证券报》和上海交易所网址（www.sse.com.cn）及后续企业上海证券交易所网址公布的股东会会议资料。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：3、4

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

(一)我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人需要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

(二)拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型优先股和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次投票结果为标准。

(三)公司股东所投竞选投票数超出其拥有的竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，对于此项提案所投的选票视为无效网络投票。

(四)同一投票权通过视频、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次投票结果为标准。

(五)公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

(六)选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式，详见附件2

四、大会参加目标

(一)证券登记日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

■

(二)董事、监事会和高管人员。

(三)企业聘用律师。

(四)有关人员

五、大会备案方式

1、备案方法：列席会议股东须持身份证、个股账户；授权委托人须持身份证、法人授权书、受托人身份证件、受托人股东账户卡；公司股东需持企业营业执照（盖公章）、法人代表身份证件、法人授权书（法人代表签名、盖公章）、股东账户卡、出席人身份证等申请办理登记。

2、备案方法：自然人股东或股东代表可以直接到企业办理登记，还可以通过手机或电子邮件形式进行备案（以2023年3月15日17:00时前公司收到手机或电子邮件为标准）。

3、备案时长：2023年3月14日和2023年3月15日，早上9:00-11:00，在下午13:00-17:00。

4、备案地址：北京海淀区玲珑路9号楼城东区10栋楼中国核能电力工程有限责任公司董事会办公室

六、其他事宜

1、 大会联络

通讯地址：北京海淀区玲珑路9号楼城东区10栋楼中国核能电力工程有限责任公司董事会办公室

邮政编码：100097

手机：010-8192 0188

手机联系人：林睿璇

电子邮箱：cnnp_zqb@cnnp.com.cn

2、出席本次股东会现场会议者吃住、交通出行费用自理。

特此公告。

中国核能电力工程有限责任公司股东会

2023年2月24日

配件1：法人授权书

配件2：选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

配件1：法人授权书

法人授权书

中国核能电力工程有限责任公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年3月16日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

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受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托日期： 年 月 日

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

配件2：选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

一、股东会执行董事侯选人竞选、独董侯选人竞选、职工监事侯选人竞选做为提案组依次进行序号。投资人理应对于各提案组下每一位侯选人进行投票。

二、申请股票数意味着竞选投票数。对于每一个提案组，公司股东每拥有一股即有着与本提案组下应取执行董事或监事人数相等网络投票数量。如某公司股东拥有上市企业100股股票，该次股东会应取执行董事10名，执行董事侯选人有12名，则其公司股东针对股东会竞选提案组，有着1000股的竞选投票数。

三、公司股东应该以每一个提案队的竞选投票数为准进行投票。公司股东依据自己的喜好进行投票，既能把竞选投票数集中化转投某一侯选人，也可以按随意组成转投不同类型的侯选人。网络投票完成后，对每一项提案各自累积计算得票数。

四、实例：

某上市企业召开股东大会选用累积投票制对开展股东会、职工监事换选，应取执行董事5名，执行董事侯选人有6名；应取独董2名，独董侯选人有3名；应取公司监事2名，公司监事侯选人有3名。需投票选举的事宜如下所示：

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某投资人在证券登记日收市时拥有该企业100股股票，选用累积投票制，他（她）在提案4.00“有关竞选执行董事的议案”就会有500票的投票权，在提案5.00“有关竞选独董的议案”有200票的投票权，在提案6.00“有关竞选公司监事的议案”有200票的投票权。

该投资者可以以500票为准，对提案4.00按自己的喜好决议。他（她）既能把500票集中化转投某一位侯选人，也可以按随意组成分散化转投随意侯选人。

如表所显示：

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