编辑《证券时报》 程丹
1月24日，北京证券交易所和全国股份转让公司发布了2024年证券公司执业质量评估结果。2024年，103家证券公司从高到低分别被评为一、二、三、四级，其中中中信建设投资等20家证券公司、国信证券等41家证券公司、德邦证券等21家证券公司、五矿证券等21家证券公司。
从投资银行、经纪、做市、研究等业务维度来看，执业质量评价全面客观地反映了证券公司在北京证券交易所和新三板的业务发展。总的来说，2024年证券公司的执业呈现出三个特点。一是服务覆盖面不断扩大。2024年，证券公司加大市场业务投入，建议上市公司数量保持三年持续增长，代理交易股票数量和研究报告数量翻了一番，北京证券交易所做市股票覆盖面进一步扩大。二是参与积极性逐步提高。2024年，证券公司功能发挥不断加强，展业券商队伍不断壮大。新三板推荐上市业务59家券商，其中13家自2023年以来首次参与。做市商扩容稳步推进，多家券商完成了北交所做市交易业务评估测试。随着研究业务参与度的提高，30%以上的券商发布了北交所和新三板的研究报告。三是进一步压实“看门人”责任。2024年，证券公司合规质量平均扣分较前一年增长27%，保荐上市、推荐上市等投资银行业务负面行为记录较前一年增长39%，严格监管要求得到有效落实。
根据北京证券交易所和国家股份转让公司的规定，证券公司的执业质量评价周期分为季度和年度。年度评价分数由基本分数、个别业务评价分数和专项评价分数加总计算。基本分数为100分。个别业务评价分数由专业质量分数减少合规质量扣除，各专业质量评价指标分数按各评价指标与全行业评价指标最优值的比例确定。
根据证券公司的年度评价分数，证券公司分为一档、二档、三档、四档。一个是前20%(含)的证券公司；第二个是前20%-60%(含)的证券公司；第三个是前60%-80%(含)的证券公司；第四个是排名80%后的证券公司。年度评价结果将作为北交所和全国股转系统新业务或新产品试点顺序的依据。北交所和全国股转公司可以根据年度评价结果，区别对待证券公司的日常报告频率、现场和非现场检查频率。
北京证券交易所、全国股份转让公司相关负责人指出，下一步将是新的“国家九条”和“资本市场1”+N“以政策体系为指导，进一步完善执业质量评价，引导证券公司充分发挥自身功能，不断提高标准化执业意识，不断提高创新型中小企业的服务质量和效率。
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