公示送出去日期：2024年3月25日

1 公示基本资料

注：1、本基金为定期开放股票基金，此次开放期时间是在2024年3月27日至2024年4月16日。对外开放期限内本基金接纳认购、赎出、变换等业务申请，不予办理定期定额投资业务流程。

2、本基金自2024年4月17日起进到封闭期，封闭式期限内本基金拒绝接受认购、提现及变换申请办理。

2 日常认购、赎出、变换业务办理时限

2.1对外开放日及对外开放时间

国新国证鑫泰三个月定期开放债券型证券投资基金（下称“本基金”）以定期开放的形式运行，就是以封闭期和开放期相结合的运行。投资者在本基金对外开放期内对外开放日申请办理基金份额的申购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。在封闭期限内，本基金不予办理认购、赎出业务流程，都不挂牌交易。

股票基金合同生效后，若出现新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“《信息披露办法》”）的相关规定在指定媒介上公示。

2.2认购、赎出和变换逐渐日及业务查询时长

此次开放期时间是在2024年3月27日至2024年4月16日，对外开放期限内本基金接纳认购、赎出和变换申请办理。本基金自2024年4月17日起进入下一个封闭期，封闭式期限内，本基金不予办理认购、赎出和变换等服务，都不挂牌交易。

基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出和变换等服务。在开放期限内，投资者在股票基金合同规定以外的日期及时长明确提出认购、赎出和变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出和转股价给下一对外开放日基金认购认购、赎出和转化的价钱。但是若投资者在开放期最后一个对外开放日业务查询时长结束后明确提出认购、赎出和变换办理的，视为无效申请办理。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

投资者通过非销售销售机构、基金托管人网上直销系统或是基金托管人销售银行柜台初次认购本基金的注册资本最低金额为1元，增加申购单笔注册资本最低金额为1元。在满足有关法律法规前提下，各销售机构对认购额度及交易极差有别的所规定的，需与此同时遵照该销售机构的有关规定（之上额度均含申购费用）。投资者把要认购的基金认购本期分配基金收益率变为基金认购时，不会受到最少申购额度限制。

基金托管人能够要求单独投资者总计所持有的基金认购限制，单独投资者单日申购额度限制和每笔申购额度限制，明确的规定请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。本基金单一投资人拥有基金认购数不可已超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因股票基金份额赎回等情况造成处于被动已超过50%除外）。

基金托管人有权利要求本基金的总数量额度，及其单日申购额度限制和净申购占比限制，明确的规定请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。

当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据投资运作与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。实际请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3.2 基金申购费率

本基金可以对投资者通过基金托管人网上直销系统软件认购本基金推行有差异的费率优惠。本基金的基金申购费率如下所示：

注：本基金的申购费由认购该类基金份额的投资者担负，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。

3.3 其他与认购有关的事宜

（1）基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

（2）基金托管人能够对其基金份额持有人利益无本质不良影响并且不违法违规要求及基金协议约定前提下根据市场情况制订股票基金促销策略，对于基金投资人按时和不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人可以稍微降低股票基金销售费率，或对特定方式、特殊项目投资人群进行有差异的费率优惠主题活动。

（3）当本基金产生超大金额认购情形时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

投资者可将其持有的或者部分股票基金份额赎回。每笔赎出不能低于1份（如本基金交易账号在这个销售机构托管本基金的基金认购额度不够1份，则需一次性赎出本基金所有市场份额）；若某笔赎出可能导致投资人在该销售机构托管本基金的基金认购额度不够1份时，基金托管人有权利将投资人在该销售机构托管本基金剩下市场份额一次性全部赎出。在满足有关法律法规前提下，各销售机构对赎回份额限定有别的所规定的，需与此同时遵照该销售机构的有关规定。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4.2 赎回费率

投资者可将其持有的或者部分股票基金份额赎回。赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。本基金对连续持有期小于7日的投资者收取赎回费用，全额的记入基金财产；赎回费用未归于基金资产的那一部分用于购买评估费和其它必需手续费。

本基金的赎回费率如下所示：

4.3 其他与赎出有关的事宜

（1）基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

（2）当本基金产生大额赎回情形时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

5 日常变换业务流程

5.1 变换利率

本基金开启和以我们公司做为注册登记机构且开通了基金转换业务开放型基金之间的转换业务流程。在这次对外开放期限内，本基金可与国新国证新势力灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001068）、国新国证新利灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001797）和国新国证现钱稳利货币型基金A类及B类（基金代码：A类000785、B类000786）、国新国证鑫颐中短债债券型证券投资基金（基金代码：A类016838、C类016839）、国新国证鑫和利率债债券型证券投资基金（基金代码：A类019537、C类019538）等相互之间变换。投资者通过非销售销售机构、基金托管人网上直销系统或是基金托管人销售银行柜台初次转到本基金的注册资本最低金额为1元，增加转到每笔注册资本最低金额为1元。

（1）基金转换费使用的组成

基金转换费用由转走股票基金赎回费用和申购费用退差价两部分构成。实际扣除状况视每一次转换时不一样基金申购费率和赎回费率的差别情况判断。基金转换费用由股民担负。

（2）基金转换费使用的测算

1）转走股票基金赎回费用

在开展基金转换时,转走股票基金视作赎回申请,如涉及的转走股票基金有赎回费率,则扣除本基金的赎回费。赎回费记入基金资产占比遵照转走基金招募说明书的承诺。同一笔变换业务流程其中包含不一样拥有时间基金认购，分别按照拥有时长扣除对应的赎回费。

2）申购费用退差价

二只开放型基金(包含申购费用为零基金)之间转化的,依照转走股票基金及其转到股票基金分别相对应的基金申购费率分别计算变换申请办理日转走基金转到基金申购费用。如转到基金申购费用超过转走基金申购费用,则按照差值扣除申购费用退差价。如转到基金申购费用不大于转走基金申购费用,一般不扣除认购退差价费。我们公司旗下基金的基金申购费率详细各基金募集说明书及相关公告。

3）转换公式以及测算

①股票基金转走时赎回费用计算

转走额度=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值

转走股票基金赎回费用=转走额度×转走基金赎回费率

转走净收益=转走额度-转走股票基金赎回费用

②股票基金转到时认购退差价费的测算

测算退差价费额度=(转走市场份额-追加投资市场份额)×转走股票基金当日份额净值-(股票基金赎回费用-追加投资市场份额赎回费用)

认购退差价费=Max{【测算退差价费额度/(1+转到基金申购费率)】×转到基金申购费率-【测算退差价费额度/(1+转走基金申购费率)】×转走基金申购费率,0}

假如转到基金申购费可用固定成本,则转到基金申购费=转到股票基金固定不动申购费用。假如转走基金申购费可用固定成本,则转走基金申购费=转走股票基金固定不动申购费用。

③转到金额的测算

净转到额度=转走额度-转走股票基金赎回费用-认购退差价费

转到市场份额=净转到额度÷转到股票基金当日份额净值

转到市场份额依照四舍五入的办法保留小数点后二位,所产生的偏差归于基金资产。

测算基金转换费用所涉及到的基金申购费率和赎回费率都按照基金合同、升级更新的募集说明书要求利率实行，针对我们公司费率优惠主题活动期间发生的基金转换业务流程，依照我们公司最新通知的有关特惠费率计算基金转换费用。

5.2其他与变换有关的事宜

（1）基金转换的交易规则

1）我们公司旗下基金申请办理日常转化的对外开放日为上海交易所和深圳交易所买卖日（本公司新闻暂停申购或转换时以外）。由于各基金代销机构系统及业务流程安排等缘故，对外开放日的实际股票交易时间可能有所不同，投资人应参照各基金代销机构的具体规定。

2）投资人申请办理基金转换服务时，转走方基金务必处在可赎回情况，转到方基金务必处在可认购情况。如果涉及转化的股票基金有一只不处在开启的状态，基金转换申请办理解决为不成功。

3）基金转换以市场份额为单位进行申请办理，遵照“先进先出法”的基本原则，即市场份额申请注册日期在前面的先变换出，市场份额申请注册日期是之后的后变换出，假如变换申请办理当日，并且有赎回申请的情形下，则遵照先赎出后转化的处理方法。基金份额持有人能够进行数次基金转换业务流程，基金转换费用按每一笔申请办理单独计算。

4）基金转换选用不明价法，即转走/转到基金成交价以申请办理当日转走基金份额净值为计算标准，投资人在申请办理基金转换时，须缴纳一定的变换花费。实际的转变花费扣除方法，参照各《招募说明书》或相关公告。

5）基金托管人可以对投资人变换市场份额进行科学额度要求。基金托管人在不改变基金投资者实际利益前提下，可根据市场情况调节变换份额限定，在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。销售机构也有不同的所规定的,投资人在销售机构办理相关业务时,需遵照该销售机构的有关规定。

6）基金开户或市场份额冻洁期内，基金转换申请办理失效。

7）投资人递交基金转换，股票基金注册登记机构将按照《基金合同》合同约定的日期对投资者的基金转换业务申请进行核对，申请办理转走股票基金的利益扣减及其转到股票基金的利益备案。在确定日的下一个工作之后(包含该日)投资者可向市场销售平台查询基金转换的成交情况。

8）投资人在申请办理基金转换转走时，可以对所持有的或者部分基金认购变换转走，在单一销售机构处变换转出的基金认购仅限在这个销售机构处所持有的基金认购。如单支股票基金配有不同类型的计费方式，至始/后端收费，则投资人在申请办理变换转走时，应特定转走金额的计费方式所属，每一种计费方式下能转出的市场份额仅限在这个销售机构所持有的该收费标准（前端收费或后端收费）方式下所持有的基金认购。

9）单独对外开放日的基金认购净赎回申请办理（赎回申请市场份额数量再加上基金转换转站出申请办理市场份额数量后扣减认购申请办理市场份额数量及基金转换中转到申请办理市场份额数量合同履约成本）超出前一工作中日的基金总份额的20%，为大额赎回。产生大额赎回时，基金托管人可以根据股票基金投资组合状况，再决定是否全额的转走。

10）持有者对转到基金投资期限自转到确定之日开始。

（2）基金转换程序

1）基金转换的申请方式

基金投资人应该根据基金管理人和基金销售机构要求的手续，在开放日的业务查询时长明确提出转化的申请办理。投资人递交基金转换申报时，账户上必须要有充足可利用的转走基金认购账户余额。投资者可在任一与此同时市场销售拟转走基金及转到基金销售机构处申请办理基金转换。基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构代理同一基金托管人管理工作的、在同一股票基金注册登记机构处申请注册基金。

2）基金转换申请办理确认

当日的转变申请办理还可以在当日买卖截止时间前撤消，在当日的股票交易时间完成后不可撤消。基金托管人要以在规定股票基金业务查询的时间内接到基金转换申请办理的那天做为基金转换申请日（T日），并且在T+1日对该交易实效性进行核对。投资者可在T+2日及以后查看成交情况。

投资人申请办理基金转换成功之后，股票基金注册登记机构在T＋1日给投资者申请办理降低转走基金认购、提升转到基金份额的利益登记。一般情况下，投资人自T＋2日起有权利赎出转到部分基金认购。

（3）基金转换的数额限定

基金转换时，由本基金转换到基金托管人管理工作的别的开放型基金时，最少转走市场份额为1份基金认购。但如有代销平台明确约定每笔变换市场份额注册资本最低并已经发布临时性公示，则是以该等通知为准。

（4）中止基金转换的情况与处理

发生下列情况之一时，基金托管人能够中止基金转换业务流程：

1）不可抗拒原因造成的股票基金没法正常运转。

2）证券交易场所在股票交易时间异常停市，造成基金托管人没法测算当日基金净资产。

3）因销售市场异常波动或其他原因造成出现连续大额赎回，基金托管人认为有必要中止接纳该基金份额的转走申请办理。

4）法律法规、政策法规、规章制度要求的其他情况或其他在《基金合同》、《招募说明书》已注明并获得证监会核准的独特情况。

5）产生以上情形之一的基金托管人应立即向证监会办理备案并依据《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。正式开放基金转换时，基金托管人按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

本公司有权根据相关法律法规转变或市场状况等调节以上转化的程序及相关限定，在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

6基金代销机构

6.1销售组织

（1）国新国证基金管理有限公司销售银行柜台

居所：我国（河北省）自贸区雄安片区容城县雄安市民服务中心公司办公场所A栋一层108模块

办公地点：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险商务大厦11层

法人代表：杨铭海

客服热线：400-819-0789

发传真：010-59315600

手机联系人：齐慧

联系方式：010-59315672

网站地址：www.crsfund.com.cn

（2）国新国证基金管理有限公司网上直销系统软件

交易平台：www.crsfund.com.cn

客服热线：400-819-0789（免长途电话费）

6.2非销售组织

本基金非销售销售机构信息内容详细基金托管人网站公示，敬请投资者注意。基金托管人并不时变更或调整销售机构，并且在基金托管人网站公示。

7份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或者服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

8其他需要提示的事宜

8.1申购和赎出的申请方式

投资者应该根据销售机构规定的程序，在开放日的实际业务查询期限内明确提出认购或赎出申请。

8.2申购和赎出的款项付款

投资者认购基金认购时，务必全额的交货认购账款，投资者交货认购账款，认购创立；基金份额登记组织确定基金认购时，认购起效。

基金份额持有人提交赎回申请，赎出创立；基金份额登记组织确定赎出时，赎出起效。投资人赎回申请实施后，基金托管人将于T＋7日（包含该日）内付款赎出账款。当发生大额赎回或基金合同标明的减缓付款赎出账款的情形时，款项的付款方法参考基金合同有关条款解决。

遇有交易中心或贸易市场数据信息传输延迟、通信系统异常、金融机构数据交换系统故障或等非基金托管人及基金管理人能够掌控的因素的影响业务流程办理流程，则赎出账款划付时长相对应顺延到该要素去除的近期一个工作日。

8.3申购和赎回申请确认

基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理申购和赎回申请的那天做为认购或赎回申请日（T日），正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者可以从T+2日后（包含该日）到销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。若认购失败，则认购账款退给投资者，基金托管人及基金管理人不构成该退还账款产生的利息等损害。

基金代销机构对认购、赎回申请的审理并不等于申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申请办理。认购、赎回申请确认以登记机构的确认结果为准。对于申请确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的投资人任何损失由投资者承担。

基金托管人还可以在法律法规及基金合同允许的情况下，对于该项目进行调节，并且在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

8.4资询查看

如有任何疑问，投资人拨打基金托管人客户服务热线：（400-819-0789（免长途费））或登录基金托管人网址（www.crsfund.com.cn）了解相关状况。

8.5风险防范

本基金管理人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。烦请投资者注意投资风险。投资人在项目投资本基金以前，请仔细阅读本基金的募集说明书和基金合同等披露文档，全面认识本基金的风险收益特征和产品特征，并综合考虑自已的风险承受度，理性判断销售市场，慎重作出决策。

特此公告。

国新国证基金管理有限公司

2024年3月25日