我们公司及董事会全体人员确保公告内容真正、准确和详细,并且对公示里的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负责任。
特别提醒：
1、公司本次个股期权编码：037798；股指期货通称：新海JLC1。
2、公司本次个股期权合乎行权条件的激励对象共166 人，可行权的个股期权数量达到525.14万分，行权价格为5.11元/股。
3、企业2018年股票期权激励计划共分为五个行权期，第五个行权期可行权期为2023年12月1日至2024年10月23日，具体可行权期为2023年12月22日至2024年10月23日。
4、此次可行权个股期权若所有行权，公司股权仍具有企业上市条件。
南通江海电力电容器有限责任公司（下称“企业”）于 2023年12月1日举办第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划第三个考核年度第三次行权期行权条件成就的议案》，企业2018年股票期权激励计划第五个行权期可行权条件已达到，授于个股期权第五个行权期采用独立行权方法。此次独立行权具体安排如下：
一、股指期货编码及股指期货通称
公司本次个股期权编码：037798，股指期货通称：新海JLC1。
二、行权时限
企业2018年股票期权激励计划共分为五个行权期，第五个行权期可行权期为2023年12月1日至2024年10月23日，具体可行权期为2023年12月22日至2024年10月23日。
三、行权条件
1、企业2018年股票期权激励计划第五个行权期的间隔期已期满。
2、公司及166名激励对象达到《南通江海电容器股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》所规定的第五个行权期个股期权的行权条件。
3、企业绩效指标达到，合乎第五个行权期的行权条件。
4、166 名激励对象考核结果达标，达到《南通江海电容器股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》所规定的第五个行权期个股期权个人层面的绩效考评标准。
总的来说，企业2018年股票期权激励计划激励对象第五个行权期行权条件早已造就。
四、行权数量、比例及行权价格
2018年股票期权激励计划个股期权第五个行权期激励对象总数共 166 人，可行权数量为524.14万分，占公司总股本0.62%，占目前鼓励数量比例为 14.79%，行权价格为5.11元/股。若内行权前公司有资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细、配资或缩股等事宜，股权期权数量及行权价格会进行适当调整。
五、可行权日
可行权日必须是交易时间，不得在以下期内内行人权：
（1）企业定期报告公示前三十日内，因特殊原因延迟定期报告公示日期，自原预定公示此前三十日开始计算，至公示前一日；
（2）企业年报披露时间、业绩报告公示前十日内；
（3）自可能会对本公司股票及其衍生种类成交价产生较大影响的大事件产生之时或者进入决策制定之时，至依规披露后二个交易日；
（4）证监会及深圳交易所要求的其他期内。
六、这次行权股权性质及行权后总股本变化趋势
此次行权的个股来源为公司为激励对象定向发行rmbA股优先股，若此次个股期权所有行权，企业公司股权结构转变如下所示：
备注名称：上表中总市值以截至本公告日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注册登记的为标准。
七、独立行权模式对个股期权定价及财务核算产生的影响
企业在授予日选用 Black-Scholes 期权定价模型明确个股期权在授予日的投资性房地产，依据个股期权的会计处理方法，在授于今后，不需要对个股期权进行公司估值，即行权方式的挑选也不会对个股期权定价产生影响。个股期权挑选独立行权方式也不会对个股期权定价及财务核算导致实质影响。
八、参加激励的执行董事、高级管理人员的有关情况
董事及/或高管人员陈卫东、丁继华、邵国柱、顾义明、顾洪钟、徐永华、张军、王汉明于公示此前6月不会有交易企业股票的情况，董事及/或高管人员陆军作战于公示此前6月交易企业股票的情况如下所示：
公告日后企业全体董事及/或高管人员将遵循《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规中有关执行董事、高管人员严禁短线炒股的有关规定。
并且作为企业2018年股票期权激励计划的激励对象，全体董事、管理层服务承诺行权后六个月内不出售持有企业股票（含行权所得的股权和其它股权）；承诺将严格执行《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规中有关执行董事、高管人员严禁短线炒股的有关规定，在期权激励计划行权期内合理合法行权。
依据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定，激励对象里的董事高管人员持有股票解除限售后，在工作期间持有公司股份总数的25%为具体可上市流通股权，剩下75%股权还将继续锁住，与此同时须遵守证监会、深圳交易所有关执行董事、公司监事、高管人员交易企业股票的有关规定。
九、别的表明
1、筹办证券公司华泰证券股份有限责任公司在管理保证书中服务承诺其向上市公司和激励对象给予的自主行权业务管理系统符合实际独立行权业务流程以及相关合规规定。
2、企业股票期权激励计划第五个行权期可行权个股期权若所有行权，公司股权仍具有企业上市条件。
3、一定会在定期报告中或者以临时性汇报方式公布每个季度股权激励对象转变、个股期权关键参数调整状况、激励对象独立行权情况及公司股权变化情况等信息。
特此公告。
南通江海电力电容器有限责任公司股东会
2023年 12 月20日
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