我们公司及职工监事全体人员确保公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性担负某些及连带责任。

兴业银行证券股份有限公司（下称“企业”或“兴业证券”）于2020年10月23日举办第四届第五次职代会，竞选张绪光老先生、余志军先生为公司职工监事职工代表监事，任期自2020年10月24起止2023年10月23日止。

前不久，公司工会举办第五届第二次职代会，竞选余志军老先生、林兴先生担任公司监事会职工代表监事，任职期至第六届职工监事期满。张绪光老先生不再担任公司职工代表监事。

特此公告。

兴业银行证券股份有限公司

监 事 会

二○二三年十一月十五日

配件：

余志军老先生个人简历

余志军，男，汉族人，1971年10月生，中国籍，大学本科。余志军老先生在职兴业银行证

券审计处经理。列任兴业证券审计监察部经理助理、审计监察部副总、会计部副总经理、资金运营管理方法部副总经理、计划财务部副总、财务审计部副总经理（主持工作）。

林兴老先生个人简历

林兴，男，汉族人，1972年5月生，中国籍，研究生。林兴老先生在职兴业证券合规部负责人。林兴老先生2015年添加兴业证券，列任兴业证券合规管理与风险管理部副总经理、正规法律事务部经理。

证券代码：601377 股票简称：兴业证券 公示序号：临2023-038

兴业银行证券股份有限公司

关于召开2023年第一次

股东大会决议工作的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年11月30日

● 本次股东大会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：本次股东大会所使用的表决方式是现场投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年11月30日 14点 00分

举办地址：福建福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券商务大厦9楼会议室

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年11月30日至2023年11月30日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程账户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务相关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开招募公司股东选举权

不适合

二、 会议审议事宜

本次股东大会决议提案及网络投票股东类型

1.各提案已披露时间和公布新闻媒体

以上提案已经公司第六届董事会十七次会议审议通过，详细2023年11月10日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海交易所网址www.sse.com.cn。

2.特别决议提案：提案2

3.对中小股东独立记票的议案：提案1

4.涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

5.涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

（一）本股东根据上海交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网技术微信投票进行投票的，投资者需要进行公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权量是其名下所有股东账户持有同样类型优先股和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其全部股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，通过多个股东账户重复进行决议的，其全部股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证的表决建议，分别由各类别和种类个股的第一次网络投票结果为准。

（三）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行决议的，以第一次网络投票结果为准。

（四）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

（一）除权日收盘后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的股东有权利出席股东大会（详细情况详见下表），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是股东。

（二）董事、监事和高级管理人员

（三）企业聘请的侓师

（四）有关人员

五、 大会备案方式

（一）备案方法

拟参加本次股东大会大会股东或股东委托代理人需持下列文档办理相关手续：

1．公司股东的法人代表出席股东大会大会的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权书、法人企业营业执照副本复印件（盖公章）、证券账户卡办理相关手续；公司股东授权委托人出席股东大会大会的，凭代理商人的身份证号、授权书、法人企业营业执照副本复印件（盖公章）、证券账户卡办理相关手续。

2．法人股东亲身出席股东大会大会的，凭本人身份证、证券账户卡办理相关手续；法人股东授权委托人出席的，凭代理商人的身份证号、授权书、委托人的证券账户卡办理相关手续。

3．公司股东能够信件或传真方法备案，在其中，以发传真形式进行注册登记的公司股东，需在参加现场会议时带上上述材料正本并递交给我们公司。

4．授权书由受托人（或委托人的法人代表）受权别人签订的，受托人（或委托人的法人代表）受权别人签订的授权证书或者其它授权文件应该通过公正，并与其他办理登记手续所需要的文档一并提交给我们公司。

5．出席会议备案不当作公司股东依规参与股东会的必备条件。

（二）登记时间

2023年11月28日和2023年11月29日，具体如下每工作日的早上9:00至11:30，在下午13:00至17:00。

（三）备案详细地址及联系方式

详细地址：福建福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券商务大厦17层董职工监事公司办公室

邮政编码：350003

发传真：0591-38281508

手机：0591-38507869 021-38565565

六、 其他事宜

（一）本次股东大会开会时间大半天，参会股东或委托代理人交通出行、吃住等费用自理。

（二）根据发传真登记信息股东，请于发传真中列明联系方式及手机联系人。

特此公告。

兴业银行证券股份有限公司股东会

2023年11月15日

配件：授权书

授权书

兴业银行证券股份有限公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或本人）参加2023年11月30日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托行使表决权。

受托人持一般股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际指示的，受委托人有权利按自己的喜好进行表决。