本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

● 截止到2023年10月18日，中国核工业基本建设有限责任公司（下称“企业”）持续30个交易日内中已有15个交易日的收盘价格小于本期转股价格的80%，开启“核建可转债”的转股价格往下修正条款。

● 经公司第四届董事会第十八次会议审议，不打算往下调整 “核建可转债”的转股价格，且将来三个月内（2023年10月19日至2024年1月18日），如再度开启往下修正条款，亦不下修转股价格。此期间后如果再次开启，到时候由董事会再次管理决策。

一、可转换债券基本概况

经中国证监会开具的《关于核准中国核工业建设股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2019]357号）审批，中国核工业基本建设有限责任公司（下称“企业”“中国核建”）于2019年4月8日向社会公布发售29,962,500张可转债（下称“可转换债券”），每个颜值100元，发售金额达rmb299,625万余元，时间6年。

经上海交易所自律监管认定书[2019]63号文允许，企业299,625万余元可转债于2019年4月26日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“核建可转债”，债卷编码“113024”。

依据有关法律法规的规定和《中国核工业建设股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的承诺，企业本次发行的“核建可转债”自2019年10月14日起可交换企业A股普通股票，初始转股价格为rmb9.93元/股。历年来转股价格调节如下：

1．因为公司执行2018年度股东分红，自2019年7月25日起，转股价格变成9.87元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：临2019-054）。

2．因为公司股权激励方案向激励对象授于员工持股计划，自2020年6月30日起，转股价格变成9.82元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2020-046）。

3．因为公司执行2019年度股东分红，自2020年7月14日起，转股价格变成9.76元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2020-050）。

4．企业2021年复购并注销了一部分激励对象的限制性股票，因而次回购注销股权占公司总股本占比比较小，回购注销结束后，转股价格未发生变化，仍然是9.76元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2021-004）。

5．因为公司执行2020年度股东分红，自2021年7月13日起，转股价格变成9.70元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于实施权益分派引起的“核建转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2021-058）。

6．公司在2021年7月复购并注销了一部分激励对象的限制性股票，本次回购注销股权占公司总股本占比比较小，回购注销结束后，转股价格未发生变化，仍然是9.70元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2021-066）。

7．公司在2021年12月复购并注销了一部分激励对象的限制性股票，本次回购注销股权占公司总股本占比比较小，回购注销结束后，转股价格未发生变化，仍然是9.70元/股，详细《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2021-099）。

8．因为公司执行2021年度权益分派，自2022年7月19日起，转股价格变成9.63元/股，详细《中国核建关于实施权益分派调整可转债转股价格公告》（公示序号：2022-041）。

9. 公司在2022年11月复购并注销了一部分激励对象的限制性股票，本次回购注销股权占公司总股本占比比较小，回购注销结束后，转股价格未发生变化，仍然是9.63元/股，详细《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2022-097）

10．因为公司非公开发行进行发售，自2023年1月16日起，转股价格调整至 9.28 元，详细《中国核建关于实施权益分派调整可转债转股价格公告》（公示序号：2023-007）

11．公司在2023年4月复购并注销了一部分激励对象的限制性股票，本次回购注销股权占公司总股本占比比较小，回购注销结束后，转股价格未发生变化，仍然是9.28元/股，详细《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2023-027）。

12．因为公司执行2022年度权益分派，自2023年7月26日起，转股价格调整至9.20元/股，详细《中国核建关于实施权益分派调整可转债转股价格公告》（公示序号：2023-059）。

13．公司在2023年8月复购并注销了一部分激励对象的限制性股票，本次回购注销股权占公司总股本占比比较小，回购注销结束后，转股价格未发生变化，仍然是9.20元/股，详细《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2023-067）。

到目前为止，“核建可转债”转股价格金额为9.20元/股。

二、可转债转股价格往下修正条款

依据《中国核工业建设股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款要求，转股价格往下调整条件和调整程序流程详细如下：

（一）调整管理权限与调整力度

在本次发行的可转换债券存续期限，当企业股票在所有的持续三十个交易时间中至少有十五个交易日的收盘价格小于本期转股价格的80%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东大会审议决议。

如在以上交易日内发生了因除权除息、除权除息等引起企业转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前的交易时间按调整前的转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。

以上计划方案需经出席会议的公司股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会进行表决时，拥有本次发行的可转换债券股东需要逃避。修正后的转股价格应不低于决议以上策略的股东会举办此前二十个交易时间和前一交易日公司股票交易平均价，与此同时修正后的转股价格不少于企业最近一期经审计的每股净资产值和票面价值。

（二）调整程序流程

如公司决定往下调整转股价格，一定会在证监会指定上市公司信息披露新闻媒体上刊登股东会议决议公示，公示调整力度、除权日及停止股权转让期间（如果需要）等相关信息。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日）起，开始恢复股权转让申请办理并实施修正后的转股价格。

若转股价格调整日是股权转让专利申请日或以后、变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照修正后的转股价格实行。

三、关于不往下调整“核建可转债”转股价格的解释

截止到2023年10月18日，企业持续30个交易日内中已有15个交易日的收盘价格小于本期转股价格的80%，开启“核建可转债”的转股价格往下修正条款。

由于“核建可转债”间距存续期期满还有一定时长（存续期日期：2019年4月8日到2025年4月7日），经充分考虑企业的相关情况、股票走势、市场情况等多重因素及其对企业的长期性发展前景与实际价值的自信，为了维护整体投资者的利益，经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，不打算往下调整“核建可转债”的转股价格，且将来三个月内（2023年10月19日至2024年1月18日），如再度开启往下修正条款，亦不下修转股价格。此期间后如果再次开启，到时候由董事会依据市场走势进行分析和讨论后再进行管理决策。

“核建可转债” 目前已进入转股期，股权转让期为2019年10月14日至2025年4月7日，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

中国核工业基本建设有限责任公司股东会

2023年10月19日

证券代码：601611 股票简称：中国核建 公示序号：2023-087

可转债编码：113024 可转债通称：核建可转债

中国核工业基本建设有限责任公司

第四届董事会第十八次会议决议公示

董事会及全体董事确保公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

中国核工业基本建设有限责任公司（下称“企业”）第四届董事会第十八次大会于2023年10月18日以通信方式举办。依据《公司章程》要求，如遇，经全体董事的半数以上允许，举办临时董事会是不受董事会召开5此前通告期限限制，会议报告于2023年10月18日送到。此次会议需到执行董事9人，实到股东9人，监事、管理层出席此次会议。大会的集结、举办程序合法合理。

本次会议由董事长陈宝智老先生组织，经与会董事充足决议再经过合理决议，审议通过了下列提案：

一、已通过《关于董事会会议豁免通知时间的议案》。

允许投票数9票，占决议投票数的100%；否决票数0票，占决议投票数的0%；反对票数0票，占决议投票数的0%。

二、已通过《关于不向下修正“核建转债”转股价格的议案》。

允许投票数9票，占决议投票数的100%；否决票数0票，占决议投票数的0%；反对票数0票，占决议投票数的0%。

经充分考虑企业的相关情况、市场情况等多重因素，不打算往下调整“核建可转债”的转股价格，且将来三个月内（2023年10月19日至2024年1月18日），如再度开启往下修正条款，亦不向下修转股价格。此期间后如果再次开启，依据市场走势进行分析和讨论后再进行管理决策。

相关知识详细与本公告与此同时刊登的《中国核建关于不向下修正“核建转债”转股价格的公告》（2023-088）。

特此公告。

中国核工业基本建设有限责任公司股东会

2023年10月19日