证券时报记者 张淑贤 吴少龙
9月28日，沪深交易所均公布发行与包销业务指引等方面的《发行承销违规行为监管（试行）》，致力于标准证券发行与承销有关自律监管工作中，维护保养股票发行包销市场监管。《发行承销违规行为监管》自发布之日起实施。
注册制下发售包销涉及到各方利益危害，必须配套设施提升发售包销事后监督，不断提高管控规范性和清晰度。
依据违规行为的特性、剧情及伤害程度，《发行承销违规行为监管》确立管理对象违规行为的关键情况、处罚标准及衡量指标。违规操作具有下列情形之一的，可定性为违反规定剧情较严重：例如涉及金额、证劵数量较大或是占发售包销统计数据比例比较高；造成投资人、证券发行人等遭到比较大损害；涉及到投资人数量众多或是引起比较多投资人举报等。
除此之外，引起新闻媒体负面消息还会被认定违规操作。在其中，上海交易所层面，引起新闻媒体负面消息可定性为违反规定剧情较严重；引起新闻媒体长期或很多负面消息可定性为违反规定情节恶劣。深圳交易所层面，引起新闻媒体长期或很多负面消息，可定性为违反规定情节恶劣；引起新闻媒体长时间或是比较多负面消息，可定性为违反规定剧情偏重。
着重执行自律管理对策的情况通常包括：近期12个月曾经因为类似违规操作被证监会行政处分或是执行行政监管措施，或是被交易中心执行监管方案或是政纪处分；存有影响、阻拦调研、查验，掩盖、瞒报违反规定客观事实，藏匿、消毁有效证据或是伪造直接证据忍不相互配合监管和行为。
沪深交易所贯彻落实发售包销“全环节责任追究”。《发行承销违规行为监管》紧紧围绕内部管理制度流程建设及执行、项目路演推荐、升值空间科学研究报告撰写与管理、交易双方参加新股询价标价配股、信息公开与业务流程及其工作底稿体系等发售包销各业务环节，根据确立各个环节典型性违反规定情况及处罚标准，正确引导市场秩序各参与方个人行为，切实保障股票发行包销纪律。
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