我司及监事会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、境外投资简述

1、境外投资的相关情况

协鑫电力能源科技发展有限公司（下称“企业”）与上海道禾源信私募基金管理有限责任公司（下称“道禾源信”）、上海宝山国有资本产业发展规划有限责任公司（下称“宝山区产业链”）、上海宝山国有资本管理方法（集团公司）有限责任公司（下称“宝山区项目投资”）、上海吴淞口文旅投资（集团公司）有限责任公司（下称“吴淞口项目投资”）、上海宝山大学科技园发展有限公司（下称“宝山区发展趋势”）、中崇投资集团有限公司（下称“中崇项目投资”）合作投资上海宝山源信科技创新私募基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“宝山区源信”或“合伙制企业”），合伙制企业经营规模金额为200,200万余元，在其中，公司为一个新的有限合伙以自筹资金认缴出资rmb20,000万余元，占合伙制企业出资额的9.99%。多方已经在近日签定《上海宝山源信科创私募投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》（下称“股东协议”）。宝山区源信已经完成工商变更登记，目前还没有在中国证券投资中基协办理备案。

宝山区源信设定双执行事务合伙人，各自为道禾源信及宝山区产业链。道禾源信系中国证券投资中基协登记的私募基金管理人，因而本次交易组成与专业投资机构的合作投资。

2、境外投资的审批流程

依据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《公司章程》等相关规定，此次项目投资事宜归属于公司管理人员管理决策管理权限，不用提交公司股东会及股东大会审议。

3、依据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》有关规定，此次境外投资事宜不构成关联方交易。

4、依据《上市公司重大资产重组管理办法（2023修订）》，此次境外投资事宜不构成《上市公司重大资产重组管理办法（2023修订）》所规定的资产重组。

二、合作者基本概况

（一）普通合伙一/执行事务合伙人一

1、名字：上海道禾源信私募基金管理有限责任公司

2、种类：有限公司（自然人投资或控投）

3、成立年限：2021-11-18

4、注册资金：1,000万人民币

5、统一社会信用代码：91310000MA7D70F05N

6、公司注册地址：上海市徐汇区龙爱路27号2003室

7、法人代表：徐晓

8、业务范围：一般项目：私募股权投资基金管理方法、股权投资公司管理和服务（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立开展业务）

9、登记状况：道禾源信已经在中国证券投资中基协登记在私募基金管理人，备案编码为P1073087。

10、股东情况：

控股股东为普通合伙人杨德红先生。

11、关联性或其他利益表明：

道禾源信与公司及公司控股股东、控股股东、持仓5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性或权益分配，未以直接和间接方式持有公司股份。道禾源信与其它合作伙伴不会有一致行动关联。

12、经查看，截止到本公告公布日，道禾源信并不是失信执行人。

（二）普通合伙二/执行事务合伙人二

1、名字：上海宝山国有资本产业发展规划有限责任公司

2、种类：有限公司（非自然人投资或控股法人独资企业）

3、成立年限：2018-09-14

4、注册资金：538,216.9万人民币

5、统一社会信用代码：91310113MA1GN06M76

6、公司注册地址：上海市宝山区双城路803弄11号1602A-3016室

7、法人代表：吴文涛

8、业务范围：受权范围之内国有资产处置经营；投资管理；资本管理；企业经营管理；投资咨询；项目实施；自有房屋租赁；仓储租赁；商务服务；企业管理服务；展览会务；物业管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

9、股东情况：上海宝山国有资本管理方法（集团公司）有限责任公司拥有宝山区产业链100%的股权。

10、关联性或其他利益表明：

宝山区产业和公司及公司控股股东、控股股东、持仓5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性或权益分配，未以直接和间接方式持有公司股份。

11、经查看，截止到本公告公布日，宝山区产业链并不是失信执行人。

（三）有限合伙一

1、名字：上海宝山国有资本管理方法（集团公司）有限责任公司

2、种类：有限公司（国有独资公司）

3、创立日期：2022-09-09

4、注册资金：530,000万人民币

5、统一社会信用代码：91310113MABYF50C18

6、公司注册地址：上海市宝山区牡丹江路1325号3层A-888室

7、法人代表：陆洪兴

8、业务范围：一般项目：资本管理；以自筹资金从业融资活动；自筹资金项目投资的财产管理和服务；企业经营管理；房屋租赁；商务信息咨询（没有批准类商务信息咨询）；企业管理服务；大会及展览策划；物业管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立开展业务）

9、股东情况：

上海市宝山区国有资产经营管委会（上海市宝山区集体资产监督管理委员会）拥有宝山区项目投资100%的股权。

10、关联性或其他利益表明：

宝山区投资和公司及公司控股股东、控股股东、持仓5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性或权益分配，未以直接和间接方式持有公司股份。

11、经查看，截止到本公告公布日，宝山区项目投资并不是失信执行人。

（四）有限合伙二

1、名字：上海吴淞口文旅投资（集团公司）有限责任公司

2、种类：有限公司（国有独资公司）

3、创立日期：2018-01-12

4、注册资金：50,000万人民币

5、统一社会信用代码：91310113MA1GM9NB4N

6、公司注册地址：上海市宝山区化为路251号910室

7、法人代表：朱国锋

8、业务范围：一般项目：资本管理；企业管理服务；市政设施管理；工程管理服务；规划建设管理方法；以自筹资金从业融资活动；物业管理服务；自筹资金项目投资的财产管理和服务；园林工程工程施工；城市绿化管理；生态公园管理方法；海港分货；海港货品货物搬运主题活动；旅游开发项目策划咨询；酒店管理服务；商务信息咨询（没有批准类商务信息咨询）；大会及展览策划；企业经营管理；非定居房产租赁；文学创作；数字产品制做服务项目（没有出版）；数字文化创意具体内容业务系统；数字创意商品展览展示服务；机构文化艺术交流主题活动；营销策划；游玩景区经营管理；露营基地服务项目；生态公园、旅游景区中小型设备休闲活动；文化艺术场馆管理服务项目；体育赛事策划；体育场地设施运营（没有高危险因素体育竞赛）；体育运动中介服务项目；商业中心管理和服务；品牌营销；停车场服务；集中型电动车充电站。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立开展业务）许可经营项目：房地产开发经营；建筑工程监理；建筑工程施工；建筑工程设计；海港运营；旅游业务；广播电视节目制做运营；演出经纪；演艺场地运营；网络文化经营；电影发行；视听节目服务数据服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以相关部门批准文件和许可证书件为标准）

9、股东情况：

上海市宝山区国有资产经营管委会（上海市宝山区集体资产监督管理委员会）拥有吴淞口项目投资100%的股权。

10、关联性或其他利益表明：

吴淞口投资和公司及公司控股股东、控股股东、持仓5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性或权益分配，未以直接和间接方式持有公司股份。

11、经查看，截止到本公告公布日，吴淞口项目投资并不是失信执行人。

（五）有限合伙三

1、名字：中崇投资集团有限公司

2、种类：有限公司（自然人投资或控股法人独资企业）

3、创立日期：2012-02-23

4、注册资金：300,000万人民币

5、统一社会信用代码：913102305904382636

6、公司注册地址：上海市崇明县宏海道路4288号8栋楼

7、法人代表：仇瑜峰

8、业务范围：投资咨询，企业管理服务，资本管理、资询，商务服务，从业货品和技术的外贸业务，金属复合材料、建筑装饰材料、矿产（除专门要求）销售业务，煤碳运营（获得许可证书件后才可从业生产经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

9、股东情况：

上海市盛玄建材有限公司拥有中崇项目投资100%的股权。

10、关联性或其他利益表明：

中崇投资和公司及公司控股股东、控股股东、持仓5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性或权益分配，未以直接和间接方式持有公司股份。

11、经查看，截止到本公告公布日，中崇项目投资并不是失信执行人。

（六）有限合伙四

1、名字：上海宝山大学科技园发展有限公司

2、种类：有限公司（非自然人投资或控股法人独资企业）

3、创立日期：2021-02-20

4、注册资金：30,000万人民币

5、统一社会信用代码：91310113MA1GPWQG3W

6、公司注册地址：上海市宝山区上大路668号1幢5层A区1168室

7、法人代表：朱景宏

8、业务范围：一般项目：技术服务、科研开发、专利技术转让、推广应用、行业交流、技术咨询；高新科技具体指导；企业经营管理；园区管理服务项目；物业管理服务；大会及展览策划；停车场服务。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立开展业务）

9、股东情况：

上海市宝山区国有资产经营管委会（上海市宝山区集体资产监督管理委员会）拥有宝山区发展趋势100%的股权。

10、关联性或其他利益表明：

宝山区发展和公司及公司控股股东、控股股东、持仓5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性或权益分配，未以直接和间接方式持有公司股份。

11、经查看，截止到本公告公布日，宝山区发展趋势并不是失信执行人。

三、投资合伙企业的相关情况

1、基金名称：上海宝山源信科创私募基金合伙制企业（有限合伙企业）

2、出资额：200,200万人民币

3、组织结构：合伙企业

4、创立日期：2023-01-13

5、统一社会信用代码：91310000MAC71CC93G

6、公司注册地址：上海市宝山区牡丹江路1325号3层A-3038S室

7、执行事务合伙人：上海道禾源信私募基金管理有限责任公司、上海宝山国有资本产业发展规划有限责任公司

8、业务范围：一般项目：以私募投资基金从业股权投资基金、资本管理、投资管理等系列活动（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立开展业务）

9、合伙制企业各合作伙伴投资方式、注资金额、股权比例如下所示：

四、股东协议具体内容

（一）投资目的和对策

合伙制企业的投资目的为对被投资媒介开展股权投资基金、与股份有关的投资和相关法律法规许可的项目投资，从资本利得中向合作伙伴获得优良收获。

合伙制企业拟关键参加基金中基金项目投资（“FOF项目投资”）和对于企业来投资（“直投项目投资”）。FOF项目投资项下被投资媒介（“子基金”）的投资目标、直投投入的项下被投资载体行业类型，应重点围绕上海市宝山区重点布局的新一代信息技术、前沿材料、智能机器人、智能制造系统及生物技术等领域。

（二）合伙期限

各合作伙伴确定，合伙制企业的原始存续期限为七年。

自初次认缴制第一期注资到帐截至日开始计算，在其中自初次认缴制第一期注资到帐截至日起前三年为投资期。

项目投资期届满之后的到期时间为推出期。

撤出期届满后，视合伙制企业运营必须，经普通合伙一致同意可决定把撤出期增加一年；以后，如果需要再次延期的，必须经合伙人会议表决通过。

（三）管理与运行机制

合伙制企业设定决策联合会，由五名委员会构成；在其中管理员委任一名，道禾源信委任一名，宝山区产业链委任一名，吴淞口项目投资委任一名，拥有合伙制企业财产份额（出资额）数最多的有限合伙委任一名。宝山区发展趋势有权利委任一名决策联合会观测员，观测员有权利参加决策联合会大会但是不具备选举权。

决策委员会权力为：

（1）就除流通性项目投资以外合伙制企业的投资、投资退出做出决策。

（2）就股东协议合同约定的关联方交易事宜做出决策。

（3）就股东协议合同约定的其他事宜做出决策。

决策联合会决议以上第（1）项事项，需经不少于三名委员会（含道禾源信、宝山区产业链分别介绍的委员会）允许即可根据；决策联合会决议以上第（2）项事项，需经整体委员会全票允许即可根据。

（四）合伙人会议

合伙人会议分成年度会议和临时会议。

管理员应当存续期限（包含增加期，若有）里的第一个详细日历本年度逐渐至存续期限期满所属年度内，每本年度研究部署一次本年度合伙人会议。本年度合伙人会议主要内容为征求管理员所作出的上一年度的年报。

任一管理员在经提早十个工作中日书面形式通知后，可举办临时性合伙人会议。总计意味着合伙制企业实缴出资总金额二分之一及以上别的合作伙伴亦有权利建议举办临时性合伙人会议，建议人需向管理员递交包含会议报告等在内的详细建议。管理员需在接到建议人递交的包含会议报告等在内的详细建议后三十日内传出举办临时性合伙人会议的会议报告。

合伙人会议由管理员集结并组织。合伙人会议管理权限包含如下所示事宜：

（1）征求管理人的年报；

（2）股东协议的修定；

（3）决议合伙制企业的散伙及结算事项；

（4）依据股东协议承诺决议应由合伙人会议决定的存续期限增加事项，并且在该的情形下相对应增加合伙制企业的合伙期限（如果需要）；

（5）依据股东协议承诺确定执行事务合伙人的开除；

（6）依据股东协议承诺决议挑选一个新的执行事务合伙人；

（7）决议普通合伙对非关联第三方出让财产份额事项；

（8）决议普通合伙觉得应该由合伙人会议决议决定的其他事宜；

（9）依据股东协议承诺决议重要人员取代依据股东协议承诺计划方案或修复项目投资期提案；

（10）相关法律法规及股东协议所规定的应该由合伙人会议决议的其他事宜。

合伙人会议决议以上第（5）项事宜时，由涉及到本事项执行事务合伙人以及关联方以外的整体别的合作伙伴一致通过即可作出决议。合伙人会议决议以上其他事宜时，由普通合伙及总计拥有合伙制企业认缴出资总金额三分之二及以上的有限合伙根据即可作出决议，但相关法律法规另有约定或股东协议另有约定的除外。决议时，与决议事宜有着很大的利益输送的有限合伙人理应回避表决，所持有的表决票不纳入表决票数量。

（五）分配原则

1、现钱分派

除股东协议另有规定外，合伙制企业来自任一投资项目可分派现金收入应按照新项目参加比例在各合作伙伴中间进行全面的区划；流通性投资收入、别的合同违约金/赔偿费等其它可分派现金收入应先在各个合作伙伴中间依据造成该等收益资金的源头进行全面的区划（倘若不能区别，将依据各合作伙伴到时候对合伙制企业的实缴出资比例在各合作伙伴中间进行全面的区划）。依照上述情况承诺区划给各普通合伙的那一部分应立即分给普通合伙，区划给各有限合伙的那一部分按以下次序在这个有限合伙与普通合伙中间进行分割：

（1）遮盖实缴出资：100%（100%）向该有限合伙分派，直到向该有限合伙依照本第（1）项所取得的总计分派额度相当于其截止到该分派时段对合伙制企业的总计实缴出资额；

（2）门坎收益：若有剩下，100%（100%）向该有限合伙分派，直到该有限合伙就以上第（1）项总计所获得的分派额完成按单利6%/年计算准入门槛收益（“门坎收益”，依照该有限合伙具体注资之日开始计算到该依照第（1）项取回这部分实缴出资之日止）；

（3）追补：若有剩下，100%（100%）分给普通合伙，直到普通合伙于本第（3）项下总计所获得的分派额度总和相当于以上第（2）项门坎收益/80%×20%金额；

（4）绝对收益：若有剩下，（i）80%向该有限合伙分派，（ii）20%向普通合伙人划分。

2、货币性分派

合伙制企业依照股东协议承诺开展货币性分配，视作对投资展开了处理并依据确立的非货币资产使用价值依照股东协议承诺的资金分配机制和次序向合作伙伴进行分割。

（六）亏本和债权债务

合伙制企业的亏空由合作伙伴依据股东协议的规定担负。在其中，除股东协议另有规定外，合伙制企业因投资造成债务、亏本在参加此项目投入的全部合作伙伴中间根据参加占比分摊。

（七）投资退出

合伙制企业完成投资后，对被投资媒介开展不断监管，预防经营风险，且在合适的机会撤出项目投资。合伙制企业投资退出的形式包含但是不限于：

（1）合伙制企业被项目投资媒介中国境内或海外直接和间接首次公开发行股票上市以来售卖被投资媒介或者其关系公司股票撤出；

（2）合伙制企业立即转让被投资媒介股份、注资市场份额或财产完成撤出；

（3）被投资媒介公司减资或解散清算后，合伙制企业便被项目投资载体资产得到分派。

（八）退伙

1、有限合伙退伙

合伙制企业合伙期限内，除非是相关法律法规、国资监管要求或股东协议另有规定的，有限合伙不可规定退伙、减少出资额及/或实缴出资额。有限合伙可以按股东协议合同约定的程序流程出让它在合伙制企业里的所有财产份额的形式撤出合伙制企业。

在以下情形下，管理员有权利强制性有关有限合伙退伙：

（1）依据股东协议承诺强制性未按照约定缴纳出资有限合伙退伙；

（2）依据股东协议承诺强制性不具有有关资质的有限合伙或是拒不配合管理人的整改方案的有限合伙退伙。

有限合伙产生以下情形时，自然退伙：

（1）当作有限合伙的法人或其他组织依规吊销营业执照、责令关闭、撤消，或是被宣布破产；

（2）相关法律法规要求或是股东协议承诺有限合伙应具有有关资质而失去该资质；

（3）有限合伙在合伙制企业里的所有财产份额被老百姓强制执行；

（4）产生依据《合伙企业法》要求被称作自然退伙其他情形。

自然退伙理由实际发生之日为自然退伙起效日。

有限合伙因这一规定被强行退伙或自然退伙时，合伙制企业不可因而散伙。

2、普通合伙退伙

普通合伙人在合伙制企业依照股东协议承诺散伙或结算以前，普通合伙自始至终执行股东协议项下的岗位职责，除非是相关法律法规或股东协议另明确规定了或者经合伙人会议决议允许，在合伙制企业散伙或结算以前，不会轻易规定退伙，其本身亦不容易做出任何行为积极散伙或者终止。

普通合伙产生以下情形时，自然退伙：

（1）依规吊销营业执照、责令关闭、撤消，或是被宣布破产；

（2）普通合伙人在合伙制企业里的所有财产份额被老百姓强制执行；

（3）《合伙企业法》要求其他情形。

普通合伙依以上承诺自然退伙时，则是由该普通合伙的相关性人替任该普通合伙并任合伙制企业的普通合伙；如整体普通合伙均产生上述情况情况且没有任何关系人能出任普通合伙，则除非是到时候合伙人会议决定任职一个新的普通合伙，合伙制企业进到清算方案。

五、对上市公司产生的影响存有的风险性

（一）此次项目投资对企业的危害

此次项目投资合乎公司战略规划，根据公司公司股东利益。此次投资管理公司以有限合伙真实身份入住，担负比较有限风险性。此次投入的资金来源为企业自筹资金，不受影响其经营活动的正常使用，对企业财务及经营情况不会有重要不良影响。

（二）是有风险的

此次境外投资在交易过程中将遭受经济形势、产业周期、投资方向运营管理、交易方案等诸多要素危害，很有可能存在一定的经营风险，该的风险包含但是不限于：（1）无法寻找到适宜的投资方向风险；（2）因判断失误或市场环境发生变化，造成项目投资后标的企业难以实现预期效益风险；（3）法律法规与市场风险、产生不可抗力事件风险、研发风险和风险管控等其它风险性。

企业将高度关注投资合伙企业经营管理模式及投资项目建成后全过程，与一同投资人严苛风险防控，以进一步减少经营风险，更加好的维护股东利益。

六、别的表明

1、公司控股股东、控股股东、持仓5%之上公司股东及其董事、公司监事、高管人员未参加基金认购申购，上述情况工作人员不存在在股票就职的情况。

2、公司本次与专业投资机构协作事宜不会造成同行业竞争及关联方交易。

3、企业在此次与专业投资机构合作投资前十二个月内不会有将超募资金用以永久补充流动资金的情况。

4、截止到本公告公布日，宝山区源信并未在中国证券投资中基协办理备案，后续投资进度及完成状况尚有待观察。企业将依据该事项后续进度，严格执行相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，执行有关的审批流程和信息披露义务。

七、备查簿文档

1、《上海宝山源信科创私募投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》；

2、宝山区源信公司变更材料。

特此公告。

协鑫电力能源科技发展有限公司股东会

2023年9月16日