本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第一次会议于2023年5月15日下午于上海市徐汇区宛平南路8号公司二楼会议室以现场结合通讯方式召开。公司于2023年5月12日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议应到董事7人，实到董事7人。公司监事及高级管理人员列席了会议。会议由李军先生主持，会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。

　　经与会董事审议，通过了以下事项：

　　一、公司关于选举公司董事长的议案

　　选举李军先生为公司董事长。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　二、公司关于选举公司董事会专业委员会委员及召集人的议案

　　1、选举董事长李军先生、独立董事顾诚先生、独立董事吴文芳女士、董事俞洋先生为公司董事会战略委员会委员，其中董事长李军先生为召集人。

　　2、选举独立董事宋晓满先生、独立董事吴文芳女士、董事沈巍先生为公司董事会审计委员会委员，其中独立董事宋晓满先生为召集人。

　　3、选举独立董事顾诚先生、独立董事宋晓满先生、独立董事吴文芳女士、董事长李军先生、董事沈巍先生为公司董事会提名委员会委员，其中独立董事顾诚先生为召集人。

　　4、选举独立董事吴文芳女士、独立董事宋晓满先生、独立董事顾诚先生、董事长李军先生、董事俞洋先生为公司董事会薪酬与考核委员会委员，其中独立董事吴文芳女士为召集人。

　　5、选举独立董事宋晓满先生、独立董事顾诚先生、董事俞洋先生为公司董事会关联交易控制委员会委员，其中独立董事宋晓满先生为召集人。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　三、公司关于聘任公司高级管理人员的议案

　　1、根据公司董事长李军先生的提名，聘任俞洋先生为公司总经理，聘任胡之奎先生为公司董事会秘书（简历附后）。

　　2、根据公司总经理俞洋先生的提名，聘任田明先生为公司总会计师（简历附后）。

　　上述事项已经公司董事会提名委员会审议通过。

　　公司原副总经理赵恒先生到龄退休，不再担任公司副总经理职务。

　　公司独立董事发表独立意见如下：

　　(1)本次公司董事会聘任高级管理人员的程序规范，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。

　　(2)经查阅俞洋先生、田明先生、胡之奎先生的履历，未发现有《公司法》第一百四十六条规定之情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除之情形，其任职资格合法。

　　(3)本次董事会聘任的高级管理人员俞洋先生、田明先生、胡之奎先生勤勉务实，具有相当的专业知识水平，能胜任所聘职务的要求。

　　因此，同意《公司关于聘任公司高级管理人员的议案》。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　四、公司关于聘任公司证券事务代表的议案

　　董事会聘任张建涛先生为公司证券事务代表（简历附后）。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告

　　上海华鑫股份有限公司

　　董 事 会

　　2023年5月16日

　　附：相关人员简历

　　俞 洋 男 1970年5月出生，本科学历，工商管理硕士，高级理财规划师。曾任常州市证券公司戚墅堰营业部经理、计划部经理，东海证券常州市延陵东路证券营业部总经理，巨田证券经纪业务部总经理助理兼无锡市中山路证券营业部总经理，东海证券常州地区中心营业部总经理，华鑫证券有限责任公司总经理助理、副总经理、总经理兼党委副书记，摩根士丹利证券（中国）有限公司董事。现任公司党委副书记、董事、总经理，兼华鑫证券有限责任公司党委书记、董事长。

　　田 明 男 1974年8月出生，研究生学历，注册会计师、高级会计师。曾任上海舒天（集团）有限公司财务主管，大昌行汽车集团华东总部财务部主任、副经理，上海广电（集团）有限公司财务经济部主管，上海广电电子股份有限公司财务会计部经理，上海广电信息产业股份有限公司总会计师，公司董事、总会计师，华鑫证券有限责任公司财务总监。现任公司总会计师、工会主席。

　　胡之奎 男 1965年5月生，双本科学历，工商管理硕士，高级经济师。曾任曾任上海科技大学教师，上海交通大学教师，上海真空电子器件股份有限公司（现为云赛智联股份有限公司）投资部科员、总经理办公室主任助理、股份制办公室副主任、董事会秘书兼董事会办公室主任，上海上市公司资产重组领导小组办公室科员，上海开诚投资有限公司副总经理。现任公司董事会秘书、董事会办公室主任，兼华鑫证券有限责任公司监事会主席。

　　张建涛 男 1973年6月出生，本科学历，法律硕士，公司律师执业资格。曾任上海兰生股份有限公司法律顾问，公司法律顾问、稽核部经理助理、副经理。现任公司律师、证券事务代表。

　　证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临2023－031

　　上海华鑫股份有限公司

　　2022年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年5月15日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市徐汇区宛平南路 8 号公司二楼第一会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司董事长李军先

　　生主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席6人，公司独立董事俞丽萍女士因工作原因未出席会议；

　　2、 公司在任监事5人，出席4人，公司监事王晔倩女士因工作原因未出席会议；

　　3、 董事会秘书出席了本次会议，其他高管列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：公司2022年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：公司 2022 年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：公司 2022 年度财务工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：公司 2022 年度利润分配议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：公司 2022 年年度报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：公司关于聘任 2023 年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：公司关于支付 2022 年度审计报酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 公司关于发行境内债务融资工具一般性授权的议案

　　8.01议案名称：发行主体、发行方式及发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.02议案名称：债务融资工具的品种

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.03议案名称：债务融资工具的期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.04议案名称：债务融资工具的利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.05议案名称：担保及其它信用增级安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.06议案名称：募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.07议案名称：发行价格及定价方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.08议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.09议案名称：偿债保障措施

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.10议案名称：债务融资工具上市

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.11议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.12议案名称：发行境内债务融资工具的授权事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：公司关于预计 2023 年度对外捐赠额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：公司关于购买金融机构金融产品暨投资计划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：公司关于预计 2023 年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日常关联交易的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　12、关于选举董事的议案

　　13、关于选举独立董事的议案

　　14、关于选举监事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、上述第8（8.01-8.12）项议案系以特别决议通过的议案，获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　2、上述第11项议案系涉及上海仪电（集团）有限公司及其关联方回避表决的议案，上海仪电（集团）有限公司及其关联方回避了表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海金茂凯德律师事务所

　　律师：欧龙、游广

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，出席会议人员的资格合法有效。本次股东大会未有股东提出临时提案。会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各决议合法有效。

　　特此公告。

　　上海华鑫股份有限公司董事会

　　2023年5月16日

　　● 上网公告文件

　　经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

　　● 报备文件

　　经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

　　证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临2023－033

　　上海华鑫股份有限公司

　　关于选举职工监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）第一届第七次职工代表大会于2023年5月15日召开。鉴于公司第十届监事会任期届满，根据《公司法》《工会法》《公司章程》的有关规定，经公司第一届第七次职工代表大会选举，选举卜健先生、张溯枫女士为公司第十一届监事会职工监事（简历附后）。

　　公司本次职代会选举产生的卜健先生、张溯枫女士两位职工监事，与2023年5月15日公司2022年年度股东大会选举产生的刘山泉先生、王晔倩女士、朱昕先生三位监事共同组成公司第十一届监事会。

　　特此公告

　　上海华鑫股份有限公司

　　监 事 会

　　2023年5月16日

　　附：职工监事简历

　　卜 健 男，1971年6月出生，研究生学历。曾任中国农业银行上海市信托投资公司证券发行部职员、监察审计部职员、信贷管理部职员，中国农业银行上海市分行证券管理部管理员，华鑫证券有限责任公司上海武宁路证券营业部财务经理，华鑫证券有限责任公司稽核风控部及合规稽核部业务主管、总经理助理、副总经理。现任华鑫证券有限责任公司纪委副书记、总经理助理、合规副总监及合规与风险管理总部总经理，公司职工监事。

　　张溯枫 女，1975年10月出生，本科学历，注册会计师。曾任上海浦东联合信托投资有限责任公司浦东大道证券营业部综合柜员、人事部人事科员，华鑫证券有限责任公司总经理办公室秘书、人力资源部薪酬福利、合规稽核部风控、总经理办公室综合秘书、资产管理部总经理助理、自营分公司总经理助理，公司审计部内部审计、副总经理。现任公司审计部总经理，公司职工监事。

　　证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临2023－034

　　上海华鑫股份有限公司

　　第十一届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会第一次会议于2023年5月15日下午于上海市徐汇区宛平南路8号公司二楼会议室以现场结合通讯方式召开。公司于2023年5月12日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议应到监事5人，实到监事5人。会议的召开符合《公司法》和公司章程的规定。会议由刘山泉先生主持。与会监事审议、通过了《公司关于选举公司监事会主席的议案》。

　　会议选举刘山泉先生为公司监事会主席。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告

　　上海华鑫股份有限公司监 事 会

　　2023年5月16日