我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

核心内容提醒:

● 员工持股计划初次授于日：2023年3月27日

● 员工持股计划初次授于备案总数：214人

● 员工持股计划初次授于备案进行总数：2,364.545亿港元

● 员工持股计划初次授于价钱：2.57元/股

● 初次授于员工持股计划发售日：2023年5月16日

● 个股由来：公司为激励对象定向发行的企业A股普通股票

依据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司相关规矩的要求，中国有色金属建设股份有限公司（下称“企业”）实现了企业2022年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）的第一次授于登记工作，现就详细情况公告如下：

一、激励计划已履行决策制定和信息公开状况

（一）2022年12月9日，公司召开第九届股东会第50次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。独董对于该提案发布了赞同的单独建议。同日，公司召开第九届职工监事第15次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》。

（二）2023年3月9日，公司收到大股东中国有色矿业投资有限公司转发的国务院令国有资产经营管委会《关于中国有色金属建设股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国有资本分数【2023】64号），国务院国资委拟同意中国有色金属建设股份有限公司执行限制性股票激励计划。

（三）2023年3月10日，企业在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上公布了《中国有色金属建设股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。2023年2月27日至2023年3月8日期内，企业通过内部OA系统等形式公示了激励对象名册。截止到2023年3月8日公示期满，公司收到体现此次拟鼓励的一名目标的一些问题，公司监事会就质疑所涉及激励对象展开了审查，而且与相关负责人展开了沟通交流，经充分考虑，被反映人后没有参加此次股权激励方案。2023年3月17日，企业公布了《监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

（四）2023年3月27日，公司召开2023年第二次股东大会决议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。企业执行本激励计划被批准，股东会被授权全权负责申请办理与执行本激励计划有关的所有事宜，包含明确员工持股计划授于日、在激励对象满足条件时往激励对象授于员工持股计划等。并交于日公布了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（五）2023年3月27日，公司召开第九届股东会第53次会议和第九届职工监事第16次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发布了赞同的单独建议，职工监事发布了审查建议，觉得此次员工持股计划的颁发标准早已造就，激励对象法律主体真实有效，确立的授于日符合规定要求。

二、本方案初次授于备案实际情况

（一）初次授于日：2023年3月27日

（二）初次授于备案总数：214人

（三）初次授于备案进行总数：2,364.545亿港元

（四）初次授于价钱：2.57元/股

（五）个股由来：公司为激励对象定向发行的企业A股普通股票

（六）本激励计划授予员工持股计划在各个激励对象之间的分配原则见下表所显示：

注：1、本激励计划的激励对象不包含外部董事、公司监事及直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女；

2、本激励计划中任意一名激励对象所获得的授员工持股计划总数不得超过本方案递交股东大会审议以前企业总股本的1%；

3、以上合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致；

4、参加本激励计划的执行董事、高管人员的利益授于使用价值依照不超过授于时薪资总水准（含利益授于使用价值）的40%明确。

（七）初次授于部分限售期和解除限售分配状况：

本激励计划第一次授于的限制性股票限售期各自为自员工持股计划授于备案进行之日起24月、36月、48月。在限售期内，激励对象按照本激励计划获授的员工持股计划给予限购，不得转让、不能用于贷款担保或清偿债务。激励对象因获授的并未解除限售的限制性股票而所取得的资本公积转增股本、发放股票红利、股票拆细等股权与此同时按相关激励计划开展锁住。若企业对并未解除限售的员工持股计划开展复购，该等个股将一并回购注销。

本方案初次授于的限制性股票解除限售期及历期解除限售日程安排见下表所显示：

激励对象相匹配解除限售期限内不可解除限售的员工持股计划，不可递延到之后本年度开展解除限售。

（八）此次激励计划的绩效考评规定

1、企业方面绩效考评规定

本激励计划授予员工持股计划，在2023-2025年的3个会计期间中，分年开展绩效考评，每一个会计期间考评一次，从而达到企业绩效考评总体目标做为激励对象的解除限售标准。

本激励计划初次及预埋授于的限制性股票解除限售各本年度企业绩效考评总体目标如下所示：

注：（1）“纯利润”指归属于上市公司公司股东扣非的纯利润，“净资产回报率”就是指所属公司的股东扣非后权重计算平均净资产收益率；

（2）在股权激励方案期限内，若企业产生发行股份股权融资、发行股份收购资产、可转债转股等情形，则新增的的资产总额及该等资产总额造成的收益不纳入考评测算范畴。

（3）以上同行业平均值就是指，中国证监会行业类别“矿产业-有色金属矿选冶业”和“建筑行业-建筑专业建筑行业”相匹配本年度绩效指标的均值。

若员工持股计划某一解除限售期企业绩效考评总体目标未达到，则全部激励对象本期员工持股计划不能解除限售，由企业回购注销，回购价格为授于价格和复购时企业股票价格的孰低值。

2、激励对象方面的个人考核

激励对象个人考核根据企业《中国有色金属建设股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行评估，根据个人绩效考核评价指标体系明确评定结论，正常情况下绩效评价结果划分成A、B、C和D四个级别。到时候依据下列考评定级表格中相对应的个人层面解除限售比例确定激励对象具体解除限售的股权总数。

在做完企业绩效考评前提下，激励对象历年具体可解除限售的股权总数=本人当初方案可解除限售的股权总数×个人考核结论相对应的解除限售占比。

因个人层面考核结果造成本期不能解除限售的员工持股计划不可递延到下一期解除限售，由企业回购注销，回购价格为授于价格和复购时企业股票价格的孰低值。

三、激励对象获授员工持股计划与企业公示情况一致性的解释

2023年3月27日，公司召开第九届股东会第53次会议和第九届职工监事第16次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会觉得激励计划所规定的员工持股计划初次授于标准早已造就，明确员工持股计划的授于日为2023年3月27日，向合乎授于要求的217名激励对象授于2,383.437亿港元员工持股计划，授于价格是2.57元/股。

由于董事会明确此次激励计划的授于日后，在经济交纳、股份登记环节中，有3名激励对象个人原因自行放弃认购公司拟授于它的所有员工持股计划总计18.892亿港元。因而，公司本次激励计划初次具体申办授于注册登记的员工持股计划数量达到2,364.545亿港元，涉及到激励对象214人。

除了上述调节外，此次股权激励方案执行情况与2023年第二次股东大会决议表决通过的股权激励方案及公布的初次授于激励对象名册状况一致。

四、执行此次激励计划是不是造成企业股份遍布不具有企业上市条件是否造成公司控制权发生变化表明

企业执行此次激励计划不会造成企业股份遍布不具有企业上市条件。此次员工持股计划初次授于备案结束后，不会造成公司控股股东及实控人产生变化。

五、参加此次激励计划的执行董事、高管人员在员工持股计划授于备案日前六个月交易企业股票说明

经公司自纠自查，参加此次激励计划的执行董事、高管人员在授于备案日前6个月不会有交易企业股票以及公司别的具备股权性质的证券状况。

六、授于股份认购资金验资报告状况

大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年4月27日出具了海康验字[2023]000225号汇算清缴报告：经大家检审，截止到2023年4月26日止，贵司已收到214名激励对象以贷币交纳的认缴出资额rmb60,768,806.50元，在其中记入总股本rmb23,645,450.00元，记入资本公积金（股本溢价）rmb37,123,356.50元。

七、此次激励计划授于员工持股计划的上市日期

此次激励计划员工持股计划的第一次授于日为2023年3月27日，发售日期（备案进行日）为2023年5月16日。

八、公司股权结构变化登记表

注：以上中一部分合计数和各清单数累加之与在末尾数上若有差别，系之上百分数结论四舍五入而致。最后的股权变化情况以美国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确定数据信息为标准。

九、每股净资产调节状况

此次激励计划利益初次授于备案结束后，按全新总股本1,993,023,874股摊低测算，企业2022本年度每股净资产为0.0736元/股。

十、员工持股计划的授于对企业有关本年度经营情况和经营业绩产生的影响

依据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，以授于日收盘价格明确员工持股计划的每一股股份支付费用。该相关费用将在激励计划的执行过程中按解除限售比例实现分期付款摊销费。由本激励计划所产生的鼓励成本费将于经常性损益中税前列支。

股东会已经确定本激励计划的第一次授于日为2023年3月27日，依据初次授于日员工持股计划的账面价值确定鼓励成本费。经计算，本激励计划初次授予员工持股计划对历期会计成本的总计危害见下表所显示：

注：以上结论并不等于最后的会计成本。会计成本不仅与授于日、授于价格与授于总数有关，还和具体起效和无效的利益总数有关，此次股权激励方案执行对企业经营业绩影响最后的结果以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

十一、募集资金使用计划及表明

此次激励计划第一次授于员工持股计划所筹资将全部用于填补企业流动资金。

十二、备查簿文档

1、大华会计师事务所（特殊普通合伙）开具的《验资报告》（海康验字[2023]000225号）；

2、深圳交易所标准的其他资料。

特此公告。

中国有色金属建设股份有限公司股东会

2023年5月15日