证券代码：603536 证券简称:惠发食品 公告号：2023-020
山东惠发食品有限公司关于解除非公开发行a股限售股上市流通的公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。
重要内容提示：
● 限售股上市流通4.2万股
● 限售股上市流通日期为2023年6月13日
一、限售股上市类型
山东惠发食品有限公司(以下简称“公司”)上市流通类型为非公开发行限售股。
(一)非公开发行审批
2021年3月12日，中国证券监督管理委员会发布《关于批准山东惠发食品有限公司非公开发行股票的批准》(证监会[2021]号。744)，批准公司非公开发行不超过1.5万股新股。公司实际发行3万股。
(二)股份登记及限售安排
2021年12月9日，中国证券登记结算有限公司上海分公司(以下简称“中国结算上海分公司”)出具《证券变更登记证》，确认公司已完成新股登记，新股数量为3万股，全部由公司实际控制人惠先生认购，新股类型为非公开发行限售股，自股份上市之日起18个月内不得转让。
二、本次限售股形成后公司股本数量发生变化
(一)2021年12月9日在中国结算上海分公司登记完成后，公司非公开发行新增股份3万股，公司总股本由171、873、000股增加至174、873、000股。
（2）根据《山东惠发食品有限公司2020年限制性股票激励计划》的有关规定，5名授予限制性股票的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格。公司将回购和取消5名原激励对象持有的37000只限制性股票，但尚未取消限制，取消日期为2022年2月14日，公司总股本为174、873000股减少到174、836、000股。
（3）根据《山东惠发食品有限公司2020年限制性股票激励计划》的有关规定，6名授予限制性股票的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象的资格。公司回购并取消了6名原激励对象持有的3.7万只限制性股票，但尚未取消限制。取消日期为2022年5月26日，公司总股本为174、836000股减少到174股，799股，000股。
(4)公司2021年进行股权分配，以2022年5月26日总股本174、799、000股为基础，以资本公积金转股本，每10股向公司全体股东转股4股，共转股69、919、600股。2022年6月16日，非公开发行新增限售股从3万股相应变为4万股、2万股)，新增限售股上市日期为。
(5)根据《山东惠发食品有限公司2020年限制性股票激励计划》的有关规定，已授予限制性股票的9名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格。公司回购注销已授予但尚未解除限制的9名原激励对象持有的76300只限制性股票，注销日期为2023年2月10日。600股减少到244股，642股，300股。
除上述事项外，公司自非公开发行限售股形成后至本公告披露日未发生其他导致股本数量变化的事项。
三、本次非公开发行限售股上市流通的相关承诺
惠增玉先生在公司非公开发行时承诺，自非公开发行股票结束之日起18个月内不转让认购股份。
截至本公告之日，惠增玉先生已严格履行上述承诺，未履行相关承诺，影响限售股上市流通。
四、控股股东及其关联方占用资金
控股股东及其关联方不占用资金。
五、中介机构核查意见
发起人民生证券有限公司（以下简称“民生证券”）认真核实了解除非公开发行a股限制性股票上市流通的事项。经核实，发起人民生证券的核实意见如下：
本次限售股上市流通符合《中华人民共和国证券法》、上市公司证券发行管理办法、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；解除限制数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；解除限制股份的股东严格履行非公开发行股份的股份锁定承诺；截至本验证意见发布之日，与限售股份相关的公司信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对解除惠发食品限售股份上市流通无异议。
六、限售股上市流通情况
限售股上市流通4.2万股；
限售股上市流通日期为2023年6月13日；
限售股上市流通明细清单：
单位：股
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限售股上市流通表：
单位：股
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七、股本变动结构表
限售股上市流通后，公司有限售条件的股份将减少4.2万股，股本变动如下：
单位：股
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八、网上公告附件
《民生证券有限公司关于山东惠发食品有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
山东惠发食品有限公司董事会
2023年6月8日
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