证券代码：601696 证券简称：中国银行证券 公告编号：2023-015

中国银行国际证券有限公司

关于召开2022年股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年6月28日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2022年年度股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

日期：2023年6月28日 14点30 分

召开地点:齐鲁万一大酒店，上海浦东新区东方路838号，会议室15号(三楼)

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年6月28日起，网上投票的起止时间：

至2023年6月28日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户和上海证券交易所投资者的投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监督指引》第一号的有关规定执行。

(七)涉及股东投票权的公开征集

不适用

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

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1、所有提案披露的时间和媒体披露的时间

上述议案1、3、4、5、6、8、9经公司第二届董事会第十八次会议审议通过；第二届监事会第十四次会议审议通过；第七次董事会第十九次会议审议通过。具体内容见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券交易所网站》2023年4月29日、2023年6月8日。（www.sse.com.cn）第二届董事会第十八次会议决议公告(公告号:2023-006)、第二届监事会第十四次会议决议公告(公告号:2023-007)、第二届董事会第十九次会议决议公告(公告号:2023-013)。

2、特别决议：没有

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9

4、涉及关联股东回避表决的议案：6

回避表决的关联股东名称：中国银行国际控股有限公司及其关联方

5、参与优先股股东表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行表决权的总数是其名下所有股东账户持有的同类普通股和同品种优先股的总数。

持有多个股东账户的股东通过网上投票系统参加股东大会网上投票的，可以通过其任何股东账户参加。投票结束后，同一类别的普通股和同一品种的优先股被视为股东账户下的所有股东分别投票。

持有多个股东账户的股东通过多个股东账户重复表决的，其所有股东账户下的同类普通股和同一品种优先股的表决意见以各类股和品种股的第一次投票结果为准。

（3）股东投票超过选举票数或者在差额选举中投票超过候选人数的，视为无效投票。

（4）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东只有在表决完所有议案后才能提交。

(六)选举董事、独立董事、监事的投票方式采用累积投票制，详见附件2

四、出席会议的对象

（1）股权登记日结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

■

(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方式

1、股东（包括股东代理人）登记或登记时需提供以下文件：

（1）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应当持有身份证或者其他有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，还应当持有代理人的有效身份证和股东授权委托书（见附件1）。

（2）非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或执行合伙人亲自出席现场会议的，应当持有非自然人股东的股票账户卡、法定代表人或执行合伙人的有效身份证明、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示非自然人股东依法出具的有效身份证和书面授权委托书（见附件1）。

（3）融资融券投资者出席会议的，应当持有相关证券公司的营业执照、证券账户证明和投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应当持有身份证或者其他有效证明。投资者为非自然人单位的，还应当持有营业执照、参与者身份证、非自然人股东出具的授权委托书（见附件1）。

2、2023年6月21日上午9:00:30-11:30；下午13:00-16:00。

3、个人股东登记材料复印件由股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件加盖单位公章。股东可以通过传真或信件登记（相关文件复印件）。传真或信件以公司在登记时间内收到为准，请在传真或信件上注明联系电话号码，出席现场会议时携带原件；会议当天办理现场登记的股东，除现场出示上述登记材料原件外，还应另行提供复印件。

六、其他事项

1、股东大会现场会议预计将持续半天，参加会议的人将承担交通和住宿费用。为了提高操作的便利性，建议股东通过在线投票进行投票。

2、联系方式

联系电话：021-20328622

传真：021-58883554

邮箱：qi.zhou@bocichina.com

联系地址:中国银行国际证券有限公司董事会办公室，上海浦东新区银城中路200号中银大厦39楼(邮编:200120)。

特此公告。

中国银行国际证券有限公司董事会

2023年6月8日

附件1：授权委托书

附件2：董事、独立董事和监事的投票方式采用累积投票制度进行说明

附件1：授权委托书

授权委托书

中国银行国际证券有限公司：

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2023年6月28日召开的贵公司2022年度股东大会，并代表本单位(或本人)行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人持有优先股数：

委托人股东账号：

■

■

客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式

1、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别编号。投资者应在每个议案组下投票给每个候选人。

二、二。申报的股票数量代表选举的投票数量。对于每个提案小组，股东持有与提案小组下应选董事或监事人数相同的投票总数。股东持有上市公司100股的，股东大会选出董事10人，董事候选人12人，股东选出董事会提案小组选出1000股。

第三，股东应当以各议案组的选举票数为限。股东可以根据自己的意愿投票，不仅可以将选举票数集中在候选人身上，还可以根据任何组合投票给不同的候选人。投票结束后，每个提案分别累计计算票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会，采用累计投票制度对董事会、监事会进行改选，应选董事5人，董事候选人6人；独立董事2人，独立董事候选人3人；监事2人，监事候选人3人。需要投票的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有公司100股，采用累计投票制度。他(她)在议案4.00“选举董事议案”中有500票表决权，在议案5.00“选举独立董事议案”中有200票表决权，在议案6.00“选举监事议案”中有200票表决权。

投资者可以限制500票，并根据自己的意愿对提案4.00进行投票。他（她）不仅可以将500票集中在候选人身上，还可以根据任何组合分散给任何候选人。

如表所示：

■

证券代码：601696 证券简称：中国银行证券 公告编号：2023-016

中国银行国际证券有限公司

关于召开2022年度业绩及现金分红说明会的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

2023年6月15日(星期四)下午15日召开会议:00-16:00

会议地点：上海证券交易所路演中心（网站：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议方式：上证路演中心网络互动

2023年6月8日(星期四)至06月14日(星期三):00前登录上海路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱IR@bocichina.com提问。公司将在解释会上回答投资者普遍关注的问题。

2023年4月29日，中国银行国际证券有限公司(以下简称“公司”)发布了公司2022年年度报告。为方便投资者更全面、更深入地了解公司2022年的经营成果和财务状况，公司计划于2023年6月15日下午15日:00-16:00召开2022年度业绩及现金分红简报会，就投资者关注的问题进行交流。

一、说明会的类型

投资者简报将以网络互动的形式举行。公司将根据2022年业务成果和财务指标的具体情况与投资者进行互动和沟通，并在信息披露允许的范围内回答投资者普遍关注的问题。

二、说明会的时间和地点

(1)会议时间:2023年6月15日下午15:00:00-16:00

(2)会议地点:上证路演中心

(3)会议召开方式:上证路演中心网络互动

三、参与者

公董事长宁敏女士、财务总监、董事会秘书刘国强先生、独立董事李军先生。

四、投资者参与的方式

(一)投资者可于2023年6月15日下午15日:00-16:通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/)在线参加本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的问题。

(二)投资者可于2023年6月8日(星期四)至06月14日(星期三):00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选择此活动或通过公司邮箱IR@bocichina.com向公司提问，公司将在说明会上回答投资者普遍关注的问题。

五、联系人及咨询方法

联系人：董事会办公室：

电话：021-20328700

邮箱：IR@bocichina.com

六、其他事项

投资者说明会召开后，投资者可以通过上海路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/)查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

中国银行国际证券有限公司董事会

2023年6月7日

证券代码：601696 证券简称：中国银行证券 公告编号：2023-013

中国银行国际证券有限公司

第二届董事会第十九次会议决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年6月7日，中国银行国际证券有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议通过电子邮件召开。本次会议应参加14名表决董事和14名实际表决董事。本次董事会会议的召开和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国银行国际证券有限公司章程》的规定。会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《2023年聘请公司会计师事务所议案》

投票结果：同意[14]票；反对[0]票；弃权[0]票。

同意续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，聘用期限为一年。具体内容见公司同日披露的《续聘会计师事务所公告》。

公司独立董事对上述事项发表了事先认可和同意的独立意见。

本议案应提交股东大会审议。

二、审议通过《关于提议召开2022年年度股东大会的议案》

投票结果：同意[14]票；反对[0]票；弃权[0]票。

2022年年度股东大会同意于2023年6月28日(周三)召开。详见公司同日披露的《关于召开2022年年度股东大会的通知》。

特此公告。

中国银行国际证券有限公司董事会

2023年6月7日

证券代码：601696 证券简称：中国银行证券 公告编号：2023-014

中国银行国际证券有限公司

续聘会计师事务所的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“普华永道中天”)

2023年6月7日，中国银行国际证券有限公司(以下简称“公司”)召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于聘请公司2023年会计师事务所的议案》，同意续聘普华永道中天为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。现将有关情况公告如下:

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1、基本信息

普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；2012年12月24日，财政部会计函[2012]52号批准，2013年1月18日转为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。在中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室注册。

普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，具有会计师事务所执业证书和H股企业审计资格。也是经财政部、中国证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天还在USPCAOB(美国公司会计监督委员会)和UKFRC(英国财务报告局)注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

2、人员信息

普华永道中天的首席合伙人是李丹先生。截至2022年12月31日，普华永道中天合伙人280人，注册会计师1639人，其中自2013年起签署证券服务业务审计报告的注册会计师364人。

3、业务规模

普华永道中天最近一个会计年度(2021年)的总收入为68.25亿元，审计业务收入为63.70亿元，证券业务收入为31.81亿元。

普华永道中天2021年A股上市公司财务报表审计客户108家，A股上市公司审计费总额5.58亿元。主要行业包括制造业、金融业、交通运输、仓储邮政业、房地产业、批发零售业等。

4、保护投资者的能力

普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险。职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元。职业风险基金的提取或职业保险的购买符合有关规定。普华永道中天近三年未因执业行为在有关民事诉讼中承担民事责任。

5、记录独立性和诚信

近三年来，普华永道中天及其员工未受到刑事处罚、行政处罚、证券交易所、行业协会等自律组织的自律监督措施和纪律处分；普华永道中天也未受到中国证监会及其派出机构的行政监督措施。

作为公司2023年度审计机构拟任项目合伙人、签名注册会计师薛静女士、质量审查合伙人马颖妮女士、签名注册会计师曹阳女士，普华永道中天不存在影响独立性的可能性。

(二)项目信息

1、基本信息

(1)项目合作伙伴及签署注册会计师

项目合作伙伴和签名注册会计师：薛静女士，注册会计师协会执业会员，注册会计师协会高级会员。自1994年以来，他一直在普华永道中天工作，1996年成为注册会计师，2003年从事上市公司的审计业务。自2003年至2012年和2021年起，为公司提供审计服务。近三年来，我已经签署或审查了两家上市公司的审计报告。

拟签署注册会计师：曹阳女士，注册会计师协会执业会员。自2011年以来，他一直在普华永道中天执业，并从事上市公司的审计业务，并于2015年成为注册会计师。自2022年以来，他一直在为公司提供审计服务，并在过去三年中没有签署上市公司的审计报告。

(2)质量控制审查员

项目质量审查合伙人:马，注册会计师协会执业会员。1997年起在普华永道中天执业，1999年成为注册会计师，2003年起从事上市公司审计。自2020年以来，我已经签署或审查了5家上市公司的审计报告，为公司提供审计服务。

2、诚信记录

项目合作伙伴、签名注册会计师薛静女士、质量审查合作伙伴马英妮女士、签名注册会计师曹杨女士近三年未受到刑事处罚和行政处罚，未受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监督措施和纪律处分。

3、独立性

作为公司2023年的审计机构，普华永道中天、拟任项目合伙人、签名注册会计师薛竞女士、质量审查合伙人马颖妮女士、拟签名注册会计师曹阳女士不存在可能影响独立性的情况。

4、审计收费

普华永道中天的审计服务费按照审计工作量和公平合理的原则由双方协商确定。公司计划向普华永道中天支付2023年财务报表审计项目的审计费为183万元（其中内部控制审计费为28万元），与2022年一致。

二、拟续聘会计师事务所办理的程序

(一)董事会审计委员会审查意见

公司董事会审计委员会审查了普华永道中天，充分了解了普华永道中天的执业质量。结合公司实际情况，公司董事会审计委员会认可普华永道中天的专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信记录，并同意聘请普华永道中天担任公司2023年的外部审计机构。

(二)独立董事的事前认可和独立意见

1、独立董事事事事事先认可意见

普华永道中天拥有独立的法人资格，是知名的专业会计师服务机构，具有相关业务资格，为上市公司提供审计服务经验丰富，工作严谨、标准化，能够满足公司对审计工作的要求。同意公司续聘普华永道中天担任公司2023年财务和内部控制审计机构，聘期为一年。同意将《公司2023年会计师事务所聘任议案》提交公司第二届董事会第十九次会议审议。

2、独立董事独立意见

审核普华永道中天的业务资格后，认为拟续聘的普华永道中天具有独立的法人资格和证券期货相关业务审计资格。普华永道中天的聘任可以满足公司对审计工作的要求。聘任决策程序符合法律、法规和公司章程的规定，不损害公司和股东的利益。公司同意续聘普华永道中天为公司2023年会计师事务所，并同意将此事提交股东大会审议。

（3）董事会的审议和表决

公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于聘请公司2023年会计师事务所的议案》，同意聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构。

(四)生效日期

会计师事务所的聘任仍需提交股东大会审议，自股东大会审议批准之日起生效。

特此公告。

中国银行国际证券有限公司董事会

2023年6月7日