证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-025

东兴证券有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要内容提示：

● 2023年6月27日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次数:2022年年度股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票和网上投票的结合。

（4）现场会议的日期、时间和地点

2023年6月27日14:00

召开地点：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座15层

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年6月27日起，网上投票的起止时间：

至2023年6月27日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

上海证券交易所上市公司自律监管指引第一号涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户、上海证券交易所投资者的投票 一 执行规范操作等有关规定。

(七)涉及股东投票权的公开征集:不涉及

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

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1、所有提案披露的时间和媒体披露的时间

议案17、18经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过，提案11、12、14、15、公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了16次会议、3、4、6、7-10经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过，第五届董事会第二十九次会议审议通过，第五届监事会第十四次会议审议通过了法案13、4、公司第五届监事会第十五次会议已经审议通过。上述会议决议及相关公告见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站。

年度股东大会会议文件发表在上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn），投资者可以查询详细信息。

2、特别决议:10-13

3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、5、6、8、10

4、涉及相关股东回避表决的议案：议案6

中国东方资产管理有限公司及其控制的其他企业应当避免表决的关联股东名称：股东大会6.01时，股东大会6.02时，公司相应的其他关联法人应当避免表决；股东大会6.03时，相应的关联自然人应当避免表决。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权总额为其名下所有股东账户持有的同类普通股总额。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网上投票系统参加股东大会网上投票的，可以通过其任何股东账户参加。投票结束后，同一类别的普通股被视为同一股东账户下的所有股东分别投票。

持有多个股东账户的股东通过多个股东账户重复表决的，其所有股东账户下同类普通股的表决意见以该类股票的第一次投票结果为准。

（3）股东投票超过选举票数或者在差额选举中投票超过候选人数的，视为无效投票。

（4）同一表决权通过现场、上海证券交易所在线投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东只有在表决完所有议案后才能提交。

(六)选举董事、独立董事、监事的投票方式采用累积投票制，详见附件2。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

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(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方式

(一)登记办法

拟出席年度股东大会的股东或者股东代理人，应当持有下列文件登记：

1、股东法定代表人出席股东大会的，应当持身份证、法定代表人身份证或者授权委托书、法人营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡登记；法人股东委托代理人出席股东大会的，凭身份证、授权委托书、法人营业执照复印件（加盖公章）、登记证券账户卡。

2、自然人股东亲自出席股东大会的，凭身份证、证券账户卡登记；自然人股东委托代理人出席的，凭身份证、授权委托书、证券账户卡登记。

3、股东可以通过信件或传真登记。其中，以传真方式登记的股东在出席现场会议时必须携带上述材料原件并提交公司。

4、参加会议登记不是股东依法参加股东大会的必要条件。

(二)进场登记时间

2023年6月27日13时45分前，拟出席现场会议的股东或股东授权委托的代理人应携带登记文件原件或有效复印件到股东大会现场登记。

(三)注册地址

新盛大厦B座15层，北京市西城区金融街5号，董事会办公室，邮编：100033。

(四)选择网上投票的股东，可通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

六、其他事项

1、股东大会半天，与会股东或代理人自行承担交通、住宿等费用。

2、联系方式

公司地址:新盛大厦B座15层(100033)，北京市西城区金融街5号

联系电话：010-66555171

传真：010-66555397

邮箱：dshms@dxzq.net.cn

联系人：朵莎，谢瑞

3、通过传真登记的股东，请在传真上注明联系电话和联系人。

4、请携带有效身份证和证券账户卡原件供律师核实。

特此公告。

东兴证券有限公司董事会

2023年6月7日

附件1：授权委托书

附件2：董事、独立董事和监事的投票方式采用累积投票制度进行说明

附件1：授权委托书

授权委托书

东兴证券有限公司：

委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2023年6月27日召开的贵公司2022年年度股东大会，代表本单位(或本人)行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人股东账号：

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客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

附件2：董事、独立董事和监事的投票方式采用累积投票制度进行说明

1、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别编号。投资者应在每个议案组下投票给每个候选人。

二、二。申报的股票数量代表选举的投票数量。对于每个提案小组，股东持有与提案小组下应选董事或监事人数相同的投票总数。股东持有上市公司100股的，股东大会选出董事10人，董事候选人12人，股东选出董事会提案小组选出1000股。

第三，股东应当以各议案组的选举票数为限。股东可以根据自己的意愿投票，不仅可以将选举票数集中在候选人身上，还可以根据任何组合投票给不同的候选人。投票结束后，每个提案分别累计计算票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会，采用累计投票制度对董事会、监事会进行改选，应选董事5人，董事候选人6人；独立董事2人，独立董事候选人3人；监事2人，监事候选人3人。需要投票的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘后持有公司100股，采用累计投票制度。他(她)在议案4.00“选举董事议案”中有500票表决权，在议案5.00“选举独立董事议案”中有200票表决权，在议案6.00“选举监事议案”中有200票表决权。

投资者可以限制500票，并根据自己的意愿对提案4.00进行投票。他（她）不仅可以将500票集中在候选人身上，还可以根据任何组合分散给任何候选人。

如表所示：

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