证券代码：605288 证券简称：凯迪股份 公告编号：2023-018

常州凯迪电器有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 限售股数量为5250万股，均为首次公开发行a股限售股。

● 限售股上市流通日期为2023年6月12日

一、限售股上市类型

常州凯迪电器有限公司(以下简称“公司”或“凯迪股份”)于2020年6月1日在上海证券交易所上市，经中国证监会《关于批准常州凯迪电器有限公司首次公开发行股票的批准》(证监会许可[2020]878号)批准。首次公开发行完成后，公司总股本从375000股增加到50000股，其中375000股，1250000股。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行的限售股，涉及周荣清、周殊程、周林宇、常州凯中投资有限公司(以下简称“凯中投资”)5名股东。、常州凯恒投资中心(有限合伙)(以下简称“凯恒投资”)。锁定期为自首次公开发行股份上市之日起36个月，至2023年5月30日期满。并将于2023年6月12日上市流通。

二、本次限售股形成后公司股本数量发生变化

1、2020年11月27日，公司召开了第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《第一次向激励对象授予限制性股票的议案》；2021年1月15日，公司召开的第二届董事会第十四次会议，以及2021年2月1日，公司召开的第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本的修订》〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案，将激励股份授予激励对象后，公司股本数量从5万股增加到5万股，5万股，400股；

2、2021年4月27日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配计划》和《关于回购取消部分限制性股票的议案》；2021年5月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过《关于变更公司注册资本的修订》〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案，同意公司按照有关规定回购取消限制性股票8000股，回购取消公司总股本50、492、400股，资本公积金每10股4股，回购取消和利润分配完成后，公司股本从50、500、400股增加到70、689、360股；

3、2021年8月24日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于回购取消部分限制性股票的议案》；2021年9月9日，公司召开了2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本的修订》〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案，同意公司按照有关规定回购注销限制性股票7000股。变更完成后，公司股本数量从70股、689股、360股减少到70股、682股、360股。

4、2021年12月20日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一次终止限售期条件的议案》、部分限制性股票回购注销议案；2022年1月6日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本的修订》〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案，同意公司按照有关规定回购注销限制性股份19320股。变更完成后，公司股本数量从70股、682股、360股减少到70股、663股、040股。

5、2022年4月27日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于回购取消部分限制性股票的议案》；2022年5月18日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过《关于变更公司注册资本的修订》〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案，同意公司按照有关规定回购注销限制性股票36750股。回购注销后，公司股本数量从70股、663股、040股减少到70股、626股、290股。

6、2022年7月29日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格的议案》、2022年8月18日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本的修订》〈公司章程〉并办理工商变更登记提案，同意公司回购注销限制性股份60760股。回购注销后，公司股本数量从70股、626股、290股减少到70股、565股、530股。

7、2022年11月29日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于终止实施2020年限制性股票激励计划和回购取消限制性股票的议案》；2022年12月15日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施2020年限制性股票激励计划和回购取消限制性股票的议案》、关于变更公司注册资本的修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案；股权激励计划终止后，公司同意回购注销限制性股份3666618股。回购注销后，公司股本从70、565、530股减少到70、198、912股。

截至本公告之日，公司总股本为70、198、912股，其中有限条件股为52、500、000股，无限条件股为17、698、912股。

三、本限售股上市流通的相关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，周荣清、周林玉、周殊程、凯中投资、凯恒投资五位股东承诺：

“自发行人首次公开发行股票上市之日起36个月内，不得转让或委托他人管理发行人直接或间接持有的股份，也不得回购；发行人上市后6个月内，发行人股票连续20个交易日收盘价低于发行价，或者上市后6个月收盘价低于发行价，直接或间接持有发行人股票的锁定期自动延长6个月。除权除息事项时，上述发行价格应相应调整。”

“在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，上述承诺的股份锁定期届满后，每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的发行人股份的25%；离职后半年内不转让其直接或间接持有的发行人股份。”

周殊程、周荣清、凯中投资、凯恒投资承诺在公开发行前直接或间接持有超过5%的股东：

“承诺股票锁定期满后两年内，本人/本企业减持股份数量不得超过凯迪股份上市时持有股份总数的30%，减持价格不得低于首次公开发行股份的发行价格。如遇除权或除息，上述发行价格和减持数量上限应相应调整。

本人/本企业拟减持凯迪股份的，应当提前15个交易日向凯迪股份提交减持原因、减持数量、减持对凯迪股份治理结构和持续经营影响的说明，并按照证券交易所的规定及时准确地履行信息披露义务。”

截至本公告发布之日，申请终止股份限售的股东已严格履行上述承诺，未违反上述承诺。

四、控股股东及其关联方占用资金

截至本公告发布之日，控股股东及其关联方不占用资金。

五、中介机构核查意见

保荐机构为中信建投证券有限公司，经核实，凯迪股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监督指南》等相关法律法规和规范性文件的要求；凯迪股份解除限制数量、上市流通时间符合相关法律、行政法规、部门规章、相关规则和股东承诺；凯迪股份解除限制股份的股东严格履行首次公开发行股份的股份锁定承诺；截至本核查意见发布之日，与本次限售股相关的凯迪股份信息披露真实、准确、完整。

综上所述，本保荐机构对凯迪股份首次公开发行限售股上市流通无异议。

六、限售股上市流通情况

(一)本次上市流通的限售股总数为52.5万股，均为首次公开发行的限售股。

(二)上市流通日期为2023年6月12日。

(三)限售股上市流通明细清单如下:

单位：股

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注：1、如果上表中的总值与各分项数值之和尾数不一致，则为四舍五入造成的。

限售股上市流通表：

单位：股

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七、股本变动结构表

单位：股

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特此公告。

常州凯迪电器有限公司董事会

2023年6月7日