证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-018

信达证券有限公司

第五届董事会第三十四次会议决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

信达证券有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第34次会议于2023年6月6日召开。现场会议位于北京市西城区市中心街9号楼921号楼会议室。会议通知和会议资料于2023年6月2日通过电子邮件发出。会议由董事长艾九超先生召集主持，应出席7名董事，实际出席7名董事（艾九超先生、宋永辉女士、朱利民先生、张建平先生、刘俊勇先生），公司5名监事、董事会秘书、全体高级管理人员出席会议。本次会议的召开和召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成以下决议：

一、审议通过《关于修订的修订》〈信达证券股份有限公司股东大会授权董事会〉的议案》

董事会同意修订《信达证券股份有限公司股东大会授权方案》。《信达证券股份有限公司股东大会授权方案》的修订内容自股东大会批准之日起生效。具体内容请参考公司另行披露的股东大会会议信息。

提交股东大会审议。

投票结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、审议通过《关于修订的》〈信达证券有限公司董事会授权总经理〉的议案》

董事会同意修订《信达证券股份有限公司董事会授权总经理计划》中的相关交易和赠与。修订后的《信达证券股份有限公司董事会对总经理的授权计划》经股东大会批准〈信达证券股份有限公司股东大会授权董事会〉议案之日起生效。

投票结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、审议通过《2023年会计师事务所聘任公司议案》

2022年审计工作实施后，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“前会计师事务所”）连续8年为公司提供审计服务，达到财政部规定的最长连续聘用会计师事务所年限。公司必须在2023年更换会计师事务所。公司与前会计师事务所就变更会计师事务所事宜进行了充分沟通。前会计师事务所对变更事宜无异议，并确认变更会计师事务所事宜无变更事宜，需要公司股东关注。

董事会同意聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年会计师事务所。公司计划在2023年向天职国际支付97.5万元的外部审计费。

公司独立董事朱立民、张建平、刘俊勇事先认可了会计师事务所，并发表了独立意见。

提交股东大会审议。

具体内容见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）信达证券股份有限公司变更会计师事务所的公告。

投票结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

四、审议通过了《关于制定的》〈资产管理产品参与国债期货交易管理办法〉(试行)议案

表决结果：7票，0票反对，0票弃权。

五、审议通过《关于制定的》〈资产管理业务信用衍生品投资管理办法〉的议案》

投票结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

六、审议通过《关于增加信达证券股份有限公司2022年年度股东大会审议事项的议案》

董事会同意公司2022年年度股东大会审议增加〈信达证券股份有限公司股东大会授权董事会〉《2023年聘请公司会计师事务所的议案》和《议案》。

投票结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告。

信达证券有限公司董事会

2023年6月6日

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-019

信达证券有限公司

变更会计师事务所公告变更会计师事务所公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘用的会计师事务所名称:天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天职国际”)

● 原会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“安永华明”)

● 变更会计师事务所的简要原因及前会计师的异议：2022年审计工作实施后，前会计师事务所安永华明连续8年为公司提供审计服务，达到财政部规定的最长连续聘用会计师事务所年限。公司必须在2023年更换会计师事务所。公司与前会计师事务所就变更事宜进行了充分沟通，前会计师事务所对变更事宜无异议。

公司于2023年6月6日召开第五届董事会第34次会议，审议通过了《关于聘任公司2023年会计师事务所的议案》

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1.基本信息

天涯国际成立于1988年12月，总部位于北京，是一家专注于审计认证、资本市场服务、管理咨询、政府咨询、税务服务、法律清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的大型综合性咨询机构。

天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1、A-5区，组织形式为特殊普通合伙。

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批取得证券期货相关业务资格、从事特大型国有企业审计业务资格、财务审计资格、会计司法鉴定业务资格、军事机密业务咨询服务安全保密资格的会计师事务所之一，在美国 PCAOB (美国公司会计监督委员会)注册。天职国际从事证券服务已有20多年的历史。

截至2021年12月31日，天职国际合伙人71人，注册会计师943人，注册会计师313人签署了证券服务业务审计报告。

2021年天职国际审计总收入26.71亿元，审计业务收入21.11亿元，证券业务收入9.41亿元。2021年上市公司审计客户222家，主要行业(中国证监会门类行业，下同)包括制造业、信息传输、软件与信息技术服务业、电力、热力、燃气与水生产与供应业、房地产业、交通运输业、仓储与邮政业等，审计费用总额2.82亿元，同行业上市公司审计客户2家。

2.投资者的保护能力

根据相关法律法规，上一年度天职国际已累计提取全额职业风险基金，已累计提取的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于2万元。职业风险基金计提和职业保险购买符合有关规定。近三年(2020年、2021年、2022年、2023年初至本公告日止，下同)，天职国际因执业行为在相关民事诉讼中不承担民事责任。

3.诚信记录

近三年来，天职国际因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监督措施0次、纪律处罚0次。近三年来，员工因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员20人。因执业行为无刑事处罚、行政处罚和自律监督措施。

(二)项目信息

1.基本信息

项目合伙人及签名注册会计师1：丁启新，2009年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2018年开始在天职国际执业，2023年开始为公司提供审计服务。近三年签署了2份上市公司审计报告，近三年审查了1份上市公司审计报告。

注册会计师签字2：户永红于2012年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2012年开始在天职国际执业，2023年开始为公司提供审计服务。近三年签署了1份上市公司审计报告，近三年审查了0份上市公司审计报告。

项目质量控制审查员：韩乔子，2005年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2006年开始实践，2023年开始为公司提供审计服务，近三年签署0份上市公司审计报告，近三年审计2份上市公司审计报告。

2.诚信记录

项目合作伙伴、签名注册会计师、项目质量控制审查员近三年无刑事处罚、中国证监会及其派出机构、行业主管部门行政处罚、监督管理措施、证券交易所、行业协会等自律组织自律监督措施、纪律处分。

3.独立性

没有可能影响天职国际和项目合作伙伴、签名注册会计师、项目质量控制审查员的独立性。

4.审计收费

天职国际的审计服务费按照审计工作量和公平合理的原则确定，较2022年有所下降。公司计划在2023年向天职国际支付97.5万元的外部审计费，其中年度财务报告审计费60万元，中期审计费20.5万元，内部控制审计费17万元。因此，与2022年相比，外部审计和审查的费用减少了27.5万元。

二、变更会计师事务所的说明

(一)前会计师事务所情况及上一年度审计意见

安永华明于1992 年 9 月成立，2012 年 8 北京总部设有本地化转型为特殊普通合伙事务所。安永华明拥有财政部批准的会计师事务所执业证书，也是中国首批具有证券期货相关业务资格的会计师事务所之一。安永华明具有会计师事务所执业资格 H 在美国公共公司会计监督委员会注册的股份公司审计资格。在过去的20年里，安永华明一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

截至 2022 年度安永华明已连续 8 2022年为公司提供审计服务。 年度审计意见类型为标准无保留意见。在委托安永华明进行部分审计工作后，公司不再被解雇。

(二)会计师事务所拟变更的原因

2022年审计工作完成后 ，前会计师事务所安永华明已连续8年为公司提供审计服务，达到财政部规定的连续聘用会计师事务所最长年限。2023年，公司必须更换会计师事务所。

（3）公司与前后会计师事务所的沟通

公司事先与安永华明、天涯国际就变更会计师事务所事宜进行了沟通，双方对变更事宜无异议。安永华明已确认，公司股东应注意不续签任何相关建议。前任和拟议会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则》第1153 前注册会计师与后注册会计师的沟通等要求，及时积极做好相关沟通配合工作。

三、变更会计师事务所履行的程序

(一)审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对天职国际进行了审查，充分了解了天职国际的执业质量。公司董事会审计委员会结合公司实际情况，认为天职国际的专业能力、投资者保护能力、诚信、独立性等方面可以满足公司对审计机构的要求，公司变更会计师事务所的原因是合法的，同意公司聘请天职国际为2023年会计师事务所，并同意将2023年会计师事务所的议案提交董事会审议。

(二)独立董事的事前认可和独立意见

1、独立董事的事先认可意见

经审议，独立董事认为天职国际具有会计师事务所执业证书和证券期货相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足专业能力、投资者保护能力、诚信、独立性等方面的要求公司审计工作要求。公司聘请的会计师事务所不损害公司、中小股东和投资者的合法权益。因此，同意将《2023年会计师事务所聘请议案》提交第五届董事会第34次会议审议。

2、独立董事的独立意见

经审议，独立董事认为：天职国际具有会计师事务所执业证书和证券期货相关业务资格，具有多年的上市公司审计服务经验，在专业能力、投资者保护能力、诚信、独立性等方面可满足公司审计工作的要求。会计师事务所的审查程序符合法律、法规和公司章程的有关规定，不损害公司、中小股东和投资者的合法权益。因此，公司同意聘请天职国际为2023年会计师事务所，并将该议案提交股东大会审议。

（3）董事会的审议和表决

公司于2023年6月6日召开第五届董事会第34次会议，全体董事同意聘请天职国际为公司2023年 年度会计师事务所。

(四)生效日期

会计师事务所的聘任仍需提交股东大会审议，自股东大会审议批准之日起生效。

特此公告。

信达证券有限公司董事会

2023年6月6日

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-020

信达证券有限公司

关于召开2022年股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年6月27日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2022年年度股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

日期：2023年6月27日 14点30分

召开地点：北京市西城区闹市口街9号楼921会议室

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年6月27日起，网上投票的起止时间：

至2023年6月27日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

上海证券交易所上市公司自律监管指引第一号涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户、上海证券交易所投资者的投票 一 执行规范操作等有关规定。

(七)涉及股东投票权的公开征集

无

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

■

1、所有提案披露的时间和媒体披露的时间

以上议案已经公司第五届董事会第三十二次会议、第三十三次会议、第三十四次会议、第五届监事会第十二次会议、第十三次会议审议通过。详见本公告同日在上海证券交易所网站上发布的内容（www.sse.com.cn）《2022年年度股东大会资料》。

2、特别决议议案：议案10

3、对中小投资者单独计票的提案：提案6、议案7、议案8、子议案11.06、议案12

4、涉及相关股东回避表决的议案：议案8

回避表决的关联股东名称：中国信达资产管理有限公司

5、参与优先股股东表决的议案：无表决议案

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行表决权的总数是其名下所有股东账户持有的同类普通股和同品种优先股的总数。

（3）持有多个股东账户的股东通过其在线投票系统参与股东大会在线投票的，可以通过其任何股东账户参与。投票结束后，同一类别的普通股和同一品种的优先股被视为同一股东账户下的所有股东都已分别投票表决。

（4）持有多个股东账户的股东通过多个股东账户重复表决的，其所有股东账户下的同类普通股和同一品种优先股的表决意见以各类股和品种股的第一次投票结果为准。

（5）股东投票超过选举票数或者在差额选举中投票超过候选人数的，视为无效投票。

（6）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(7)股东只有在表决完所有议案后才能提交。

(八)选举董事、独立董事、监事的投票方式采用累积投票制，详见附件2。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日下午收盘后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人书面出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

■

(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方式

(一)登记方式

机构股东应当由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应当出示身份证或者其他有效身份证、加盖公章的营业执照复印件；委托代理人出席会议的，应当出示身份证或者其他有效身份证、机构股东出具的授权委托书（见附件）。

自然人股东亲自出席会议的，应当出示身份证或者其他有效证件；委托代表他人出席会议的，应当出示有效身份证或者其他有效身份证、股东授权委托书（见附件）。

(二)登记时间

2023 6月26日上午(星期一) 9:30-11:30，下午 1:30-5:00

(三)登记地点

信达证券董事会(监事会)办公室1号楼，北京市西城区闹市口街9号院

六、其他事项

1、股东大会半天，与会股东或代理人自行承担交通、住宿等费用。

2、联系方式

公司地址：北京市西城区闹市口街9号院1号楼

联系电话：010-63080906

传真号码：010-63080953

邮政编码：100031

电子邮箱：ir@cindasc.com

联系人：董事会（监事会）办公室

特此公告。

信达证券有限公司董事会

2023年6月6日

附件1：授权委托书

附件2：董事、独立董事和监事的投票方式采用累积投票制度进行说明

附件1：授权委托书

授权委托书

信达证券有限公司：

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2023年6月27日召开的贵公司2022年度股东大会，并代表本单位(或本人)行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人股东账号：

■

■

客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式

1、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别编号。投资者应在每个议案组下投票给每个候选人。

二、二。申报的股票数量代表选举的投票数量。对于每个提案小组，股东持有与提案小组下应选董事或监事人数相同的投票总数。股东持有上市公司100股的，股东大会选出董事10人，董事候选人12人，股东选出董事会提案小组选出1000股。

第三，股东应当以各议案组的选举票数为限。股东可以根据自己的意愿投票，不仅可以将选举票数集中在候选人身上，还可以根据任何组合投票给不同的候选人。投票结束后，每个提案分别累计计算票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会，采用累计投票制度对董事会、监事会进行改选，应选董事5人，董事候选人6人；独立董事2人，独立董事候选人3人；监事2人，监事候选人3人。需要投票的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有公司100股，采用累计投票制度。他(她)在议案4.00“选举董事议案”中有500票表决权，在议案5.00“选举独立董事议案”中有200票表决权，在议案6.00“选举监事议案”中有200票表决权。

投资者可以限制500票，并根据自己的意愿对提案4.00进行投票。他（她）不仅可以将500票集中在候选人身上，还可以根据任何组合分散给任何候选人。

如表所示：

■