证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告号：临2023-033

中信证券股份有限公司关于召开2022年股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年6月28日，北京时间

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次数:2022年股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

(3)投票方式:现场投票和网上投票

（4）现场会议的日期、时间和地点

召开时间：2023年6月28日 9点30分

北京燕莎中心有限公司凯宾斯基酒店三楼北京厅：北京市朝阳区亮马桥路50号

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年6月28日起，网上投票的起止时间：

至2023年6月28日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户和上海证券交易所投资者的投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监督指引》第一号的有关规定执行。

(七)涉及股东投票权的公开征集:不涉及

二、会议审议事项

(一)股东大会审议的议案及投票股东类型

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此外，本次股东大会还审阅了《2022年独立非执行董事报告》。

(二)各议案披露的时间和媒体披露的时间

公司董事会审议上述议案的具体情况，请参见公司第八届董事会第四次会议、第六次会议和第八届监事会第二次会议决议公告（香港交易结算有限公司于2023年3月30日和5月12日披露易网站http://www.hkexnews.hk，第二天，上海证券交易所网站httpptptpp://www.sse.com.cn、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》)。

股东大会会议文件将同时在上海证券交易所网站、香港交易结算有限公司披露易网站和公司网站上发布。://www.citics.com。

(三)不涉及特别决议和议案:

(4)中小投资者单独计票的议案:议案4《2022年利润分配方案》、议案5《关于变更会计师事务所的议案》、议案8《关于审议公司董事、监事2022年发放报酬总额的议案》，《关于预计公司2023年日常关联/持续关联交易的议案》(需逐项表决)。

（5）关联股东回避表决的议案：“9.01公司及其子公司与中信集团及其子公司及其联系人拟进行的关联/连续交易”，中国中信集团有限公司的关联方/联系人应避免表决；股东在表决提案“9.02公司及其子公司拟与董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的公司（公司控股子公司除外）的关联交易”时，证通股份有限公司、中信工业投资基金管理有限公司、广州越秀工业投资有限公司、广州越秀工业投资基金管理有限公司、赛灵资本管理有限公司、云南黄金矿业集团有限公司、深圳前海基础设施投资基金管理有限公司、信息保护（天津）股权投资基金管理有限公司（如持有公司股份）应避免表决；股东在议案中表决“9.03公司及其子公司与持有公司股份比例超过5%的公司及其一致行动人计划的关联交易”，广州越秀资本控股集团有限公司及其全资子公司广州越秀资本控股集团有限公司、越秀金融国际控股有限公司需要回避投票。

(六)涉及优先股股东参与表决的议案:不涉及

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

（2）股东通过上海证券交易所股东大会的在线投票系统行使表决权。如果他们有多个股东账户，他们可以使用持有公司股份的任何股东账户参与在线投票。投票结束后，同一类别的普通股或同一品种的优先股被视为其所有股东账户下的同一类别，已分别投票表决。

（3）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东只有在表决完所有议案后才能提交。

四、讨论出席对象

（1）股权登记日（2023年6月21日）收盘后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人书面出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

H股东登记及出席须知参考公司在香港交易结算有限公司披露易网站发布的2022年股东大会通知及其他相关文件。

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(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的中介机构代表、公司聘请的见证律师、监票员等相关人员。

五、会议登记方式

(一)内资股东(a股股东)

1.符合上述条件的国内股票法人股东和法定代表人出席会议的，应当持有法定代表人证书、有效身份证、股票账户卡登记；委托代理人出席会议的，代理人应当持有书面授权委托书（见附件）、本人有效身份证、股票账户卡登记。

符合上述条件的国内股票自然人股东出席会议的，应当持有有效身份证、股票账户卡等股权证书登记；委托代理人出席会议的，代理人应当持有书面授权委托书（见附件）、登记本人有效身份证、委托人股票账户卡等持股证明。

2.上述登记材料应提供复印件，自然人股东登记材料复印件应由股东本人签字，法人股东登记材料复印件应加盖股东单位公章。

3.请所有与会股东在股东登记材料上注明联系电话，方便会议人员及时与股东联系，避免股东登记材料出现错误和遗漏。发送传真登记的股东，请将股东登记材料原件交给会议人员。

(二)境外上市外资股东(H股股东)

详见2022年股东大会通知及其他相关文件，本公司在香港交易结算有限公司披露易网站及本公司网站向H股股东发出。

(三)进场登记时间

出席现场会议的股东或股东授权的代理人，请于2023年6月28日9时15分前携带登记文件原件或有效副本到股东大会现场登记。

六、其他事项

(一)会期一天，费用自理。

(二)会议联系方式

联系地址:中信证券大厦(邮编:100026)，北京市朝阳区梁马桥路48号

中信证券有限公司董事会办公室

联系电话:(8610)6083 6030

传真：（8610）6083 6031

电子邮箱：ir@citics.com

特此公告。

中信证券有限公司董事会

2023年6月6日

附件：

中信证券有限公司2022年股东大会授权委托书

附件：

中信证券有限公司

2022年股东大会授权委托书

中信证券有限公司

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2023年6月28日召开的贵公司2022年度股东大会，并代表本单位行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人股东账号：

投票指示：

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客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

填写说明：

1.委托人应在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

2.为自然人股东的，应当在“委托人签字”处签字；为法定股东的，除法定代表人在“委托人签字”处签字外，还应当加盖法定股东公章。

3.请用正楷填写您的全名(必须与股东名册中包含的相同)。

4.请填写持股数量。如果未填写，本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股份有关。

5.填写受托人姓名。如果没有，会议主席将成为您的代表。股东可以指定一个或多个受托人参加和投票，并指定一个以上受托人的股东。受托人只能以投票的形式行使表决权。

6.本授权委托书的剪报、复印件或以上格式自制均有效。

7.本授权委托书填写完毕后，应在股东大会召开前24小时内以专人、邮寄或传真的形式送达董事会办公室(北京市朝阳区梁马桥路48号中信证券大厦邮政编码:100026)；联系电话:(8610)6083603；传真:(8610)60836031。邮寄，邮戳日期为送达日期。