股票代码：601818 股票简称:光大银行 公告号：2023-031

中国光大银行股份有限公司关联交易公告

本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 简要的交易内容

中国光大银行有限公司(以下简称本行)为光大水务(青岛)有限公司(以下简称光大水务青岛)批准的项目融资贷款额度为1亿元，期限为16年，为麦岛污水处理厂收费权提供质押担保。

北京中青旅创格科技有限公司（以下简称中青旅创格）批准了1.7亿元的综合信用额度，期限为12个月，由中青旅控股有限公司（以下简称中青旅控股）提供全额连带责任担保。

光大证券国际控股有限公司（以下简称光国际）批准综合信用额度12亿港元（约10.50亿元）非承诺双边定期贷款，期限9个月，由中国光国际固定收益投资有限公司（以下简称光国际固定收益）提供全额连带责任担保，光大证券有限公司（以下简称光大证券）提供安慰信。

Prospecttt本行为 Well Investment Limited(以下简称PWI)由中国光大集团有限公司(以下简称光大香港)批准的5亿港元(约合人民币4.40亿元)非承诺性循环贷款，期限为364天。

光大金瓯资产管理有限公司（以下简称光大金瓯）批准不良资产转让累计交易额度为15亿元，期限为1年。单笔和累计交易额度不得超过15亿元。

华权有限公司(以下简称华权公司)批准承诺性双边循环贷款1亿美元(约6.9255亿元人民币)，期限为1年，担保方式包括:(1)中国飞机租赁集团控股有限公司(以下简称中国飞机租赁)提供连带责任担保；(2)相关融资飞机的所有人(融资飞机公司)共同提供担保；(3)相关融资飞机抵押、融资飞机公司股权质押、飞机保修权转让(如适用)和保险权转让；(4)转让抵押相关融资飞机租赁权。

● 光大水务青岛，中青旅创格，光证国际PWI、光大金瓯和华权公司是中国光大集团股份有限公司(以下简称光大集团)直接或间接控制的法人，上述交易构成关联交易。

● 上述交易不构成重大资产重组。

● 上述交易不需要本行董事会或股东大会的批准，也不需要相关部门的批准。

● 在过去的12个月里，本行计划与光大集团及其下属企业进行39.55亿元的关联交易（披露的关联交易除外），将超过本行最近一期经审计的净资产绝对值的0.5%。

● 其他需要提醒投资者关注的风险事项：没有。

一、关联交易概述

截至本公告披露之日，本行近12个月及拟与光大集团及其下属企业进行的关联交易约为39.55亿元（披露的关联交易除外），将超过本行最近一期经审计净资产绝对值的0.5%。具体情况如下：

1、为光大水务青岛核定1亿元项目融资贷款额度，期限16年，为麦岛污水处理厂收费权提供质押担保；

2、综合授信额度为1.7亿元，期限为12个月，由中青旅控股提供全额连带责任担保；

3、非承诺双边定期贷款12亿港元（约10.50亿元），期限9个月，光国际固定收入提供全额连带责任担保，光大证券提供安慰函；

4、对于PWI批准的5亿港元(约4.40亿元人民币)非承诺性循环贷款，期限为364天，由光大香港提供连带责任担保；

5、为光大金瓯批准的不良资产转让累计交易额度为15亿元，期限为1年，单笔和累计交易额度不超过15亿元；

6、承诺双边循环贷款1亿美元（约6.9255亿元），期限为1年，担保方式包括：（1）飞行租赁连带责任担保；（2）融资飞机公司共同担保；（3）相关融资飞机抵押、融资飞机公司股权质押、飞机保修权转让（如适用）和保险权转让；（4）转让抵押相关融资飞机租赁权。

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监督指南》、《中国光大银行有限公司关联交易管理办法》，应当披露上述关联交易。上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

上述交易已报本行董事会相关交易控制委员会备案。本行独立董事对有关议案提前发表认可和独立意见，不需要经董事会或股东大会批准，也不需要经有关部门批准。

截至本公告披露之日，本行与同一关联人或不同关联人的交易类别相关的交易金额在过去12个月内未达到3000万元以上，占本行最近经审计净资产的绝对值5%以上（已提交股东大会审议的关联交易除外）。

二、关联方介绍

(一)关联方关系介绍

由于上述企业是本行控股股东直接或间接控制的法人，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监督指引》、《中国光大银行有限公司关联交易管理办法》的有关规定，上述企业为本行关联方。

(二)关联方基本情况

光大水务青岛成立于2004年8月，注册资本8956.17万美元，由光大水务(青岛)控股有限公司和青岛水务集团环境能源有限公司共同出资。其经营范围包括污水处理设施的设计、建设、运营和维护。截至2022年底，光大水务青岛总资产7.38亿元，总负债1.80亿元，净资产5.58亿元。

中青旅创格成立于1995年1月，注册资本1亿元，控股股东为中青旅控股，主营业务为IT产品代理销售，经营产品以互联网硬件、监控设备、存储设备、互联网服务为主。截至2022年底，中青旅创格总资产24.10亿元，总负债21.39亿元，净资产2.71亿元。

光证国际成立于2010年11月，注册资本50.65亿港元，由光大证券全资持有。光证国际是光大证券的投资控股平台，是光大证券境外的旗舰控股公司。其业务性质是投资控股和金融服务，拥有人民币合格的境外机构投资者（RQFII）资格。截至2022年底，光证国际总资产76.30亿港元，总负债6.40亿港元，净资产9.90亿港元。

PWI是光大香港在英属维尔京群岛建立的物业管理平台。其主要资产是持有香港远东金融中心17楼的物业，目前估值约3.12亿港元。截至2023年3月底，PWI总资产6.67亿港元，总负债6.80亿港元。

光大金瓯成立于2015年12月，注册资本50亿元，主营业务为不良资产收购处置、重组及投资银行业务。截至2022年底，光大金瓯总资产18.46亿元，总负债120.32亿元，净资产68.14亿元。

华权公司成立于2013年1月，是中飞租赁间接全资控股的特殊项目公司（SPV），是中飞租赁的融资平台之一，无实质性经营。截至2022年底，华权公司总资产28.50亿港元，总负债28.50亿港元。

三、关联交易价格确定的一般原则和方法

上述关联交易的定价按照市场原则进行，相关条件不优于本行其他类似业务；本行与上述关联方的关联交易按一般业务条款进行。

4、关联交易的主要内容和绩效安排

截至本公告披露日，本行过去12个月及拟与光大集团及其子公司进行的关联交易（已披露的关联交易除外）的具体情况如下：

■

本行将根据客户的一般业务条款与上述关联方签订具体协议。

5.关联交易的目的及其对上市公司的影响

本行作为上市商业银行，上述关联交易是本行的正常业务，对本行的正常经营活动和财务状况没有重大影响。

六、关联交易应当履行的审查程序

根据《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，上述关联交易应报董事会关联交易控制委员会备案，不得经董事会或股东大会批准，也不得经有关部门批准。

本行董事会关联交易控制委员会对本行与光大水务(青岛)有限公司关联交易有关报告、本行与北京中青旅创格科技有限公司关联交易有关报告、本行与光大证券国际控股有限公司关联交易有关报告、本行与Prospect有关报告 Well Investment Limited关联交易报告、光大金瓯资产管理有限公司关联交易报告、华权有限公司关联交易报告完成备案。

本行独立董事对上述关联交易发表了事先认可和独立意见，认为上述关联交易符合法律法规和《中国光大银行有限公司章程》和《中国光大银行有限公司关联交易管理办法》的规定，遵循公平、公正、公开的原则，符合本行和全体股东的利益，不损害本行和中小股东的利益，同意董事会关联交易控制委员会备案上述关联交易事项。

七、附件

(一)独立董事事事前批准的声明

(二)经独立董事签字确认的独立董事意见

特此公告。

中国光大银行有限公司董事会

2023年6月7日

附件1：

中国光大银行股份有限公司

独立董事关于关联交易的事先认可声明

根据《上市公司独立董事规则》、《中国光大银行股份有限公司章程》、《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为中国光大银行股份有限公司（以下简称本行）的独立董事，我们向董事会关联交易控制委员会提交了《关于本行与光大水务(青岛)有限公司关联交易的报告》《关于本行与北京中青旅创格科技有限公司关联交易的报告》《关于本行与光大证券国际控股有限公司关联交易的报告》《关于本行与Prospect的报告》 Well Investment Limited关联交易报告、本行与光大金瓯资产管理有限公司关联交易报告、本行与华权有限公司关联交易报告审查，提前了解相关报告内容，同意董事会关联交易控制委员会备案上述关联交易。

独立董事：

王立国 邵瑞庆 洪永淼 李引泉 韩复龄 刘世平

附件2：

中国光大银行股份有限公司

独立董事对关联交易的独立意见

根据《公开发行证券公司信息披露编制规则》第26号商业银行信息披露特别规定》、《上海证券交易所上市公司自律监督指南》、《中国光大银行有限公司章程》、《中国光大银行有限公司关联交易管理办法》等相关规定，作为中国光大银行有限公司（以下简称本行）的独立董事，我们向董事会关联交易控制委员会提交了《关于本行与光大水务(青岛)有限公司关联交易的报告》《关于本行与北京中青旅创格科技有限公司关联交易的报告》《关于本行与光大证券国际控股有限公司关联交易的报告》《关于本行与Prospect的报告》 Well Investment 《Limited关联交易报告》、《本行与光大金瓯资产管理有限公司关联交易报告》、《本行与华权有限公司关联交易报告》独立意见如下：

1、上述相关交易属于本行日常业务经营中的合理交易，符合法律、法规、监管部门和本行的有关规定。上述相关交易遵循公平、公平、开放的原则，符合本行和全体股东的利益，不损害本行和中小股东的利益，不影响本行和未来的财务状况，也不影响上市公司的独立性。

2、上述关联交易已报董事会关联交易控制委员会备案。独立董事在提交备案前已得到批准。上述关联交易已报董事会关联交易控制委员会备案。依法执行相关交易的内部审批程序。

独立董事：

王立国 邵瑞庆 洪永淼 李引泉 韩复龄 刘世平