A股代码：601238 a股简称:广汽集团 公告号：2023-046

H股代码：02238 H股简称：广汽集团

广州汽车集团有限公司

2020年a股期权及限制性股票激励计划第一次行权期行权结果及股份变动公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●2020年a股期权及限制性股票激励计划第一行权期行权结果:行权方式为自主行权，自2022年12月12日起进入行权期。截至2023年5月31日，本月行权1.018、440股，累计行权27、298、416股，占第一行权期可行权股票期权总额的76.76%。

1.2020年a股期权及限制性股票激励计划的决策程序及相关信息披露

1、2020年9月24日，公司第五届董事会第52次会议和第五届监事会第19次会议审议通过了《关于2020年a股期权和限制性股票激励计划(草案)及摘要的议案》等相关议案。公司独立董事、监事会、律师、独立财务顾问都发表了相关意见。本计划采用“股票期权+限制性股票”的复合激励工具，计划将股票期权和限制性股票授予不超过3200个激励对象，总权益不超过2.2亿股。其中，股票期权和限制性股票按1计算:等额配置，分别授予总额不超过1.1亿股。本计划股票期权的行权价格为9.98元/股，限制性股票的授予价格为4.99元/股。(公告号:2020-076、临2020-077、临2020-078）

2、2020年11月6日，公司第五届监事会第21次会议审议通过了《关于2020年a股期权及限制性股票激励计划授予名单公示及审核意见的议案》，公司监事会对拟授予的激励对象名单公示及审核无异议。(公告号:临2020-088)

3、2020年11月11日，公司收到《关于同意广州汽车集团股份有限公司实施a股期权及限制性股票激励计划的批复》(广州国有资产批准[2020]110号)。 广州市国有资产监督管理委员会同意公司实施a股期权和限制性股票激励计划。(公告号:临2020-091)

4、2020年11月13日，公司2020年第二次临时股东大会，2020年第一次A、H股股东大会审议通过了《关于2020年a股期权及限制性股票激励计划(草案)及摘要的议案》等相关议案。同时，股东大会授权公司董事会及其授权人全权办理2020年a股期权及限制性股票激励计划相关事宜。(公告号:临2020-092)

5、2020年12月4日，公司第五届董事会第56次会议和第五届监事会第22次会议审议通过〈2020年a股期权及限制性股票激励计划〉授予相关事项的议案同意授予限制性股票102、101、330股，股票期权为102、101、330股:102、101、330股等额配置，共204股，202,660股。股票期权行权价格：9.98元/股，限制性股票授予价格：4.99元/股。股票期权行权价格:9.98元/股，限制性股票授予价格:4.99元/股。(公告号:2020-096)

6、2020年12月11日，经中国证券登记结算有限公司上海分公司登记确认，公司《2020年a股期权及限制性股票激励计划(草案)》授予的股票期权及限制性股票已完成登记。(公告号:临2020-102)

7、2021年5月26日，第五届董事会第65次会议和第五届监事会第25次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。由于2020年利润分配实施计划，2021年6月8日起，《2020年a股期权与限制性股票激励计划(草案)》授予的股票期权行权价格调整为9.83元/股，授予的限制性股票回购价格调整为4.84元/股。(公告号:临2021-034)

8、2021年9月13日，第五届董事会第70次会议和第五届监事会第27次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。由于2021年中期利润分配实施计划，2021年9月22日起，《2020年a股期权与限制性股票激励计划(草案)》授予的股票期权行权价格调整为9.78元/股，授予的限制性股票回购价格调整为4.79元/股。(公告号:临2021-066)

9、2022年5月27日，公司2021年年度股东大会及2022年首次A、H类股东大会审议通过了《关于提交股东大会授权董事会办理限制性股票回购的议案》，授权董事会在激励计划有效期内根据激励计划条款的要求决定并办理限制性股票回购及相应的注册资本变更、章程修订等相关事项。(公告号:2022-031)

10、2022年11月21日，公司第六届董事会第29次会议和第六届监事会第8次会议审议通过了《关于2020年a股期权和限制性股票激励计划首次行权和解除限售相关事项的议案》，2021年年度利润分配实施计划(每股0.17元)和2022年中期利润分配实施计划(每股0.06元)。股票期权行权价格调整为9.55元/份；限制性股票的回购价格调整为4.56元/股。因激励对象离职、退休、考核等原因，注销股票期权14、462、142份，股票期权数量调整为87、639、188份；回购限制性股票7、349、992股，限制性股票数量调整为94、751、338股。同时，根据激励对象触发回购注销条件的情况，回购价格分别为4.56元/股和4.67172元/股(加同期存款利息)，累计回购资金预计为33.84、659.18元(激励对象实际收到的资金准确到分)。股权激励计划达到股票期权第一行权期和限制性股票第一行权期的终止限制条件。股票期权第一行权期的可行权数量为35、556、187.00份，可行权数量为2544人；限制性股票第一个限制期终止38、401、047股上市流通，终止限制人数为2665人。(公告号:临2022-077、临2022-080）

11、2022年12月5日，公司发布《关于解锁2020年a股期权和限制性股票激励计划第一行权期可行权和限制性股票第一限制期上市的公告》。2022年12月12日，限制性股票第一限制期解锁上市流通的限制性股票数量为38、401、047股，股票期权第一行权期可行权数量为35、556、187股。(公告号:2022-080)

12、2023年1月5日，公司发布《关于调整激励对象股票期权及限制性股票相关事项的补充公告》，恢复激励对象股票期权22600份，其中第一行权期股票期权可行权9040份；解锁限制性股票9040份。本次调整后，《2020年a股期权与限制性股票激励计划》最终实际注销股票期权14、439、542股，实际回购注销限制性股票7、327、392股。(公告号:临2023-006)

13、2023年1月10日，公司发布了《关于解锁激励对象股票期权可行权和限制性股票上市的公告》。2023年1月16日，上述恢复权益的激励对象股票期权第一行权数为9040股，限制性股票第一行权数为9040股。(公告号:临2023-009)

14、2023年3月14日，公司发布《关于2020年a股期权和限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销的公告》，并向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交限制性股票回购注销申请，注销限制性股票7、327、392股。(公告号:2023-26)

2、2020年a股期权和限制性股票激励计划第一行权期权的基本情况

1、行使激励对象

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注：由于独立行权，行权所得股票需要在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2)上市交易，上述行权数据为截至2023年5月31日收盘后在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。

2、行权股票的来源

公司向激励对象增发A股普通股。

3、行权人数

截至2023年5月31日，第一行权期可行权人数为2、545人，共有1、905人参与行权。

4、行权价格：9.55元/股。

三、股权激励计划行权所得股票的上市流通安排

股票期权激励计划行权所得股票可以在行权日行使（T）之后的第二个交易日（T+2)日上市交易。

四、行权股份登记和募集资金使用情况

截至2023年5月31日，中国证券登记结算有限公司上海分公司通过自主行权，在2020年a股期权及限制性股票激励计划第一行权期内，已转让登记股份27、298、416股，累计行权资金260、699、872.8元。具体金额以会计师事务所审计为准。

五、行权引起的股本变更

单位：股

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六、其他

咨询部：董事会办公室：

咨询电话：020-83151139

传真：020-83150319

特此公告。

广州汽车集团有限公司董事会

2023年6月5日