股票代码：601211 股票简称:国泰君安 公告编号：2023-041
转债代码：113013 转债简称:国君转债
国泰君安证券有限公司
第三次关于“国君转债”到期赎回和退市的提示性公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 2023年7月6日，可转换债券到期日和兑现登记日
● 本息金额105元/张(含税)
● 2023年7月7日，2023年
● 2023年7月7日，可转债退市日
● 2023年7月3日，可转债最后一个交易日
● 2023年7月6日，可转债最终转股日
2023年7月4日至2023年7月6日，国君转债持有人仍可按约定条件将国君转债转换为公司a股普通股。
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于批准国泰君安证券有限公司公开发行可转换公司债券的批准》(证监会许可证[2017]291号)，国泰君安证券有限公司(以下简称“国泰君安”或“公司”)于2017年7月7日获准向社会公开发行面值70亿元的可转换公司债券(以下简称“可转换债券”)、“国君转债”)，每张面值100元，按面值发行，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定[2017]203号文件批准，公司70亿元可转换债券自2017年7月24日起在上海证券交易所上市。债券简称“国君可转换债券”，债券代码为“113013”。
根据《上市公司证券发行登记管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《国泰君安证券股份有限公司公开发行a股可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的有关规定，国君可转换债券到期兑现退市公告如下：
一、支付方案
根据《募集说明书》的规定，本公司将在本次发行的可转换债券期满后5个交易日内，以本次发行的可转换债券票面值的105%（含上一期年度利息）的价格，向投资者赎回所有未转换的可转换债券。国军可转换债券到期后，共支付105元/张（含税）。
二、可转换债券停止交易日
根据《上海证券交易所股票上市规则》，国君可转换债券将于2023年7月4日停止交易，2023年7月3日为国君可转换债券的最后一个交易日。
在停止交易和转股期结束前(即2023年7月4日至2023年7月6日)，国君转债持有人仍可按约定条件将国君转债转换为公司a股普通股。
三、债权兑现登记日(可转换债券到期日)
国君转债到期日和兑现登记日为2023年7月6日，此次兑现的对象为截至2023年 7月6日，上海证券交易所收盘后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司(以下简称“中登上海分公司”)登记的国君转债全体持有人。
四、支付本息金额和支付资金的日期
2023年7月7日，国君转债到期兑现本息金额为105元/张(含税)，兑现资金发放日为。
五、兑现方式
中登上海分公司通过托管证券机构，将国君转债的本息转入国君转债相关持有人的资金账户。
六、可转债退市日
自2023年7月4日起，国君转债将停止交易。自2023年7月7日起，国君转债将在上海证券交易所退市。
七、联系方式
发行人：国泰君安证券有限公司
上海市静安区南京西路768号20层
联系人：国泰君安证券有限公司董事会办公室
联系电话：021-38676798
传真：021-38670798
特此公告。
国泰君安证券有限公司董事会
2023年6月3日
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