证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-020

方正证券有限公司

第四届董事会第三十次会议决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年5月22日，公司第四届董事会第三十次会议以现场、视频、电话的形式召开。现场会议位于北京市朝阳区朝阳门南街10号兆泰国际中心A座19层会议室。会议的通知、补充通知和会议资料分别于2023年5月12日和5月19日通过电子邮件发出。会议由董事长施华先生召集主持，应出席9名董事，实际出席9名董事（施华先生视频、何亚刚先生、宋洪军先生、曹诗男女参加会议、李燕先生、胡斌先生、张陆先生、林中高先生、吕文东先生），公司3名监事、董事会秘书出席会议。本次会议的召开和召开程序符合《公司法》、公司章程的有关规定。

经审议，本次会议形成以下决议：

一、审议通过了《关于聘请高级管理人员的议案》

由于分工调整，公司执行委员会委员、首席风险官孙斌先生不再担任合规董事。经公司董事长提名，经董事会提名委员会审核，公司董事会同意聘请曹玉海先生为执行委员会委员、合规董事（详见附件），任期与公司第四届董事会一致。曹玉海先生将在获得监督认可后担任合规董事。在此之前，孙斌先生将继续履行合规董事的职责。

曹玉海先生出席了会议，并向董事会作出了相关解释。曹玉海先生查询诚信档案后，无违法失信行为。

公司独立董事对提案发表了独立意见：提名、审核、聘任程序符合法律法规和公司章程的有关规定；曹玉海先生具有履行相关职务的能力，符合法律法规和公司章程规定的高级管理人员和合规董事的条件；董事会同意聘请曹玉海先生为公司执行委员会委员、合规董事。

投票结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《第五届董事会董事候选人选拔议案》

新方正控股发展有限公司、国家社会保障基金理事会、中国信达资产管理有限公司分别提名，经董事会提名委员会审核，董事会同意选择施华先生、何亚刚先生、李燕先生、宋洪军先生、张忠民女士、张陆先生为第五届董事会候选人，曹诗男女、林钟高先生、柯荣富先生入选第五届董事会独立董事候选人(简历见附件)。上海证券交易所对独立董事候选人的资格没有异议。上海证券交易所对独立董事候选人的资格没有异议。经查询诚信档案后，上述候选人均无违法失信行为。

根据法律、法规和公司章程的规定，由于公司单一股东及其一致行动人的总持股比例未达到30%，董事会换届选举将直接投票，每位候选人将作为个人提案提交股东大会选举。

公司独立董事对本法案发表独立意见：上述候选人的提名和审计程序符合法律法规和公司章程的有关规定；熟悉证券基金法律法规，具有董事和独立董事的工作经验和管理能力，符合法律法规和公司章程规定的董事和独立董事的条件；同意董事会提交股东大会选举。

投票结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》

2023年6月8日，董事会同意在北京市朝阳区朝阳门南街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开第三次临时股东大会，具体内容见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券交易所网站》（www.sse.com.cn）《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。

投票结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券有限公司董事会

2023年5月23日

附件：

曹玉海先生简历

曹玉海先生，1981年12月出生，本科学历，硕士学位。

曾在天健会计师事务所(特殊普通合伙)任职、工业证券有限公司、中国证监会、北京京东财信息科技有限公司；2021年7月至2023年5月，先后担任民生证券有限公司总裁助理、投资银行专业委员会副主任。

曹玉海先生与公司控股股东和实际控制人没有关系，没有直接或间接持有公司股份，也没有受到中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。

第五届董事会董事候选人简历

1972年1月出生的施华先生，拥有研究生学位和硕士学位。

曾任北京大学方正电子有限公司、方正奥德计算机系统有限公司、方正国际软件有限公司，并担任北京大学方正集团有限公司多家关联企业的董事或监事。

现任公司党委书记、董事长、北京大学方正集团有限公司执行委员会委员、副总裁、首席运营官、北京大学方正人寿保险有限公司董事长。

施华先生与公司控股股东和实际控制人有关系，没有直接或间接持有公司股份，也没有受到中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。

何亚刚先生，1964年5月出生，研究生学历，硕士学位。

曾任泰阳证券有限公司总裁助理、副总裁、执行委员会委员、执行委员会副主任、总裁、首席运营官、董事会秘书、瑞信证券（中国）有限公司、方正富邦基金管理有限公司、方正证券承销赞助有限公司董事或监事。

现任董事、执行委员会主任、方正中期货有限公司董事、方正和盛投资有限公司董事长、方正富邦基金管理有限公司董事长、瑞信证券（中国）有限公司董事、方正证券（香港）金融控股有限公司董事长、北京方正富邦创融资产管理有限公司董事。

何亚刚先生与公司控股股东和实际控制人没有关联关系，没有直接或间接持有公司股份，也没有受到中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。

李岩先生出生于1974年9月，拥有研究生学位和硕士学位。

曾任中国平安保险(集团)有限公司、中国平安人寿保险有限公司、平安证券有限公司、花样年集团(中国)有限公司、平安理财有限公司、北京大学方正集团有限公司。

现任董事、执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书、方正证券承销保荐有限公司董事、瑞信证券（中国）有限公司董事。

李燕先生与公司控股股东和实际控制人没有关系，没有直接或间接持有公司股份，也没有受到中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。

宋洪军先生，1966年1月出生，本科学历，硕士学位。

曾任财政部；曾任国家社会保障基金理事会财务会计部副主任、财务部副主任、养老金会计部副主任、证券投资部主任、股票投资部主任、交通银行股份有限公司董事。

公司现任董事、国家社会保障基金理事会派出董事、监事。

宋洪军先生与公司控股股东和实际控制人没有关系，没有直接或间接持有公司股份，也没有受到中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。

张忠民女士，1968年10月出生，本科学历，博士学位。

曾任全国社会保障基金理事会投资部干部、投资部研发部助理研究员、股权资产部（工业投资部）股权部研究员、股权管理部主任。

现任全国社会保障基金理事会股权资产部（工业投资部）副主任。

张忠民女士与公司控股股东和实际控制人无关系，没有直接或间接持有公司股份，也没有受到中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。

张璐先生出生于1980年9月，拥有研究生学位和硕士学位。

中国信达资产管理有限公司资产管理部副经理、总裁办公室副经理、经理、高级副经理、信达资本管理有限公司副总经理、董事会执行委员会委员、董事。

现任公司董事、中国信达资产管理有限公司战略客户总经理助理、中国信达资产管理有限公司下属企业或投资企业董事、监事或高级管理人员。

张陆先生与公司控股股东和实际控制人无关系，没有直接或间接持有公司股份，也没有受到中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。

曹诗男女，1983年5月出生，研究生学历，博士学位。

曾任中国人民大学金融与金融学院、北京师范大学发展心理研究所、西藏易泽技术合伙企业、西藏医学技术合伙企业、聚润（北京）资本管理有限公司、苏州智慧金融技术研究所有限公司。曾任哈佛大学访问教授、波士顿大学访问研究员。

现任公司独立董事、金融战略与定量研究中心主任、金融学院教授、博士导师、聚润科技有限公司执行董事、经理、苏州润泽志远科技信息有限公司监事。

曹诗男女士与公司控股股东和实际控制人无关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受到中国证监会等有关部门的处罚和证券交易所的处罚。

林钟高先生，1960年9月出生，本科学历，学士学位。

曾任安徽工业大学管理学院院长、校长助理、副校长、安徽工业大学会计二级教授、1993年国务院“政府特殊津贴”获得者。

现任公司独立董事、中钢天源有限公司独立董事、黄山永新有限公司独立董事。

林中高先生与公司控股股东和实际控制人没有关系，没有直接或间接持有公司股份，也没有受到中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。

1964年9月出生的柯荣富先生，拥有研究生学位和博士学位。

曾任浙江师范大学外事办公室、浙江嘉兴外事办公室、中科联控股集团有限公司、天同兴投资顾问有限公司、上海复帅投资管理有限公司、上海交通大学金融风险投资研究所。

现任中国浦东干部学院金融讲座教授、金融创新研究中心主任、上海金融协会主任、金融发展与合作研究部副主任、上海复浦投资管理中心（有限合伙）执行合伙人、上德盛集团有限公司独立董事。

柯荣福先生与公司控股股东和实际控制人没有关联关系，没有直接或间接持有公司股份，也没有受到中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所的处罚。

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-021

方正证券有限公司

第四届监事会第十七届会议决议公告

公司监事会和全体监事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司第四届监事会第十七次会议于2023年5月22日召开。现场会议位于北京市朝阳区朝阳门南街10号兆泰国际中心A座19层会议室。会议通知和会议材料于2023年5月17日通过电子邮件发布。会议由监事会主席廖航女士召集主持，应出席3名监事，实际出席3名监事（廖航女士和曾媛女士电话出席会议，徐国华先生现场出席会议）。董事会秘书出席了会议。本次会议的召开和召开程序符合《公司法》、公司章程的有关规定。

经审议，本次会议形成以下决议：

审议通过了《第五届监事会监事候选人选拔议案》

经审查，监事会认为新方正控股发展有限公司提名蔡平女士、哈尔滨哈尔滨投资有限公司、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司联合提名陈西女士符合法律法规和公司章程，同意选择蔡平女士、陈西女士为公司第五监事候选人（简历见附件）。上述监事候选人经查询诚信档案后，不存在违法失信行为。

根据法律、法规和公司章程的规定，由于公司单一股东及其一致行动人的总持股比例未达到30%，监事会选举将采取直接投票方式，即每位候选人将成为提交股东大会选举单项议案。

投票结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司监事会

2023年5月23日

附件：

第五届监事会监事候选人简历

蔡平女士出生于1968年10月，拥有研究生学位和硕士学位。

曾在兰州生物制品研究所、广州索能联业科技发展有限公司、中国平安保险（集团）有限公司、平安银行有限公司、金融一账通有限公司工作。

现任平安证券股份有限公司党委副书记、公共事务总监。

陈曦女士，1986年8月出生，本科学历，学士学位。

曾在哈尔滨市呼兰区人才服务局工作；2013年8月至2017年3月，先后担任哈尔滨哈投资有限公司办公室职员、证券事务专员。

现任哈尔滨哈尔滨投资有限公司证券事务代表、投资总监助理。

上述候选人与公司控股股东和实际控制人无关，不直接或间接持有公司股份，不受中国证监会及其他有关部门和证券交易所的处罚。

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-022

方正证券股份有限公司

2023年第三次临时股东大会通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年6月8日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2023年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

日期：2023年6月8日 14点45分

召开地点：北京市朝阳区朝阳门南街10号兆泰国际中心A座19层会议室

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年6月8日起，网上投票的起止时间：

至2023年6月8日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户和上海证券交易所投资者的投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监督指引》第一号的有关规定执行。

(七)涉及股东投票权的公开征集

无

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

■

(一)各议案披露的时间和媒体披露的时间

上述议案已经公司第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过。详见本公告同日在上海证券交易所网站上公布的内容（www.sse.com.cn）《2023年第三次临时股东大会资料》。

特别决议议案：没有特别决议：

(三)中小投资者单独计票的议案:全部议案

(四)涉及关联股东回避表决的议案:无

回避表决的关联股东名称：无表决的关联股东名称：

(五)涉及优先股股东参与表决的议案:无

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行表决权的总数是其名下所有股东账户持有的同类普通股和同品种优先股的总数。

持有多个股东账户的股东通过网上投票系统参加股东大会网上投票的，可以通过其任何股东账户参加。投票结束后，同一类别的普通股和同一品种的优先股被视为股东账户下的所有股东分别投票。

持有多个股东账户的股东通过多个股东账户重复表决的，其所有股东账户下的同类普通股和同一品种优先股的表决意见以各类股和品种股的第一次投票结果为准。

（3）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东只有在表决完所有议案后才能提交。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

■

(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

（4）第五届董事会董事候选人、独立董事候选人和第五届监事会监事候选人

五、会议登记方式

（1）登记方式：法人股东持有股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证；自然人股东持有股东账户卡、身份证（委托代理人还必须持有委托书、代理人身份证）；异地股东可以通过电子邮件、信件或传真登记。股东在现场参加会议时，应当提供有关登记材料的原件。委托书见附件。

(二)登记时间:2023年6月7日上午9日:00-11:30，下午13:00-17:00

(3)联系地址及联系人:

联系地址：北京市朝阳区朝阳门南街10号兆泰国际中心A座19层董事会办公室

联系人：谭剑伟

电子邮箱：pub@foundersc.com

电话：010-56992838

传真：010-56992899

邮编：100020

六、其他事项

参加会议的人应自行承担住宿费和交通费。

特此公告。

方正证券有限公司董事会

2023年5月23日

附件1：授权委托书

备查文件：方正证券股份有限公司第四届董事会第三十次会议决议

附件1：

授权委托书

方正证券有限公司：

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席贵公司2023年6月8日召开的第三次临时股东大会，代表本单位(或本人)行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人持有优先股数：

委托人股东账号：

■

客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

1.委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√”。

2.委托人在授权委托书中未对所有议案作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决；委托人在授权委托书中仅委托部分议案的，视为弃权。