证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-037

圣湘生物科技有限公司

2023年第二届监事会第六次临时会议决议公告

公司监事会和全体监事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

2023年5月22日，圣湘生物科技有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第六次临时会议现场召开，会议通知书面送达2023年5月19日全体监事。会议由监事会主席谭米女士主持，应出席3名监事，实际出席3名监事。会议的通知、召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，《圣湘生物科技有限公司关于使用部分超额募集资金永久补充营运资金的议案》一致审议通过。

内容：公司使用部分超额募集资金永久补充营运资金有助于满足公司营运资金需求，提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，不变相改变募集资金使用，不影响募集资金投资项目的正常实施，不损害公司和全体股东的利益。本事项履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指南》、《上市公司监督指南》、《上市公司募集资金管理使用监管要求》、《上海证券交易所科技创新委员会上市规则》等相关法律法规的规定。

综上所述，公司监事会同意使用部分超额募集资金3.9万元永久补充营运资金，并同意提交股东大会审议。

具体内容见公司于2023年5月23日在上海证券交易所网站上刊登（www.sse.com.cn）圣湘生物科技有限公司关于使用部分超募资金永久补充营运资金的公告(公告号:2023-039)。

投票结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

圣湘生物科技有限公司

监事会

2023年5月23日

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-038

圣湘生物科技有限公司

关于召开2023年第三次临时股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年6月7日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2023年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

2023年6月7日召开日期 14点30分

召开地点:湖南省长沙市高新区庐松路680号圣湘生物科技有限公司

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年6月7日起，网上投票的起止时间：

至2023年6月7日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户和上海证券交易所投资者的投票，应当按照《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指南》第1号 一 执行规范操作等有关规定。

(七)涉及股东投票权的公开征集

不涉及

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

■

1、说明每个提案披露的时间和媒体披露的时间

上述议案已于2023年5月22日召开的第二届董事会第七次临时会议和2023年第二届监事会第六次临时会议审议通过。详见公司2023年5月23日在上海证券交易所网站上发布的相关议案。（http://www.sse.com.cn）以及指定信息披露媒体的相关公告和文件。

2、特别决议：没有

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

应避免表决的关联股东名称：不涉及

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

（2）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(三)股东只有在表决完所有议案后才能提交。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日下午收盘时，在中国登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

■

(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方式

1、法定股东代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证登记；法定代表人委托他人参加会议的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书、出席人身份证登记。

2、个人股东本人参加会议的，凭股票账户卡和身份证登记；委托代理参与者的，凭身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证登记。

3、异地股东可以通过传真或信件登记。请在信函上注明“股东大会”字样，必须在登记时间送达。信函或传真登记应附上述1、出席会议时，应携带2份所列证明材料复印件。

(一)登记地点:圣湘生物科技有限公司证券法务部

通讯地址:长沙高新区庐松路680号圣湘生物科技有限公司

邮政编码：410205

联系部：证券法务部：

联系电话：0731-88883176-6018

邮箱地址：dmb@sansure.com.cn

(二)登记时间:2023年6月5日上午9日:00-11:00，下午13:00-17:30

六、其他事项

股东大会拟出席现场会议的股东自行安排住宿和交通费用。

特此公告。

圣湘生物科技有限公司

董事会

2023年5月23日

附件1：授权委托书

授权委托书

圣湘生物科技有限公司：

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席贵公司2023年6月7日召开的第三次临时股东大会，代表本单位(或本人)行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人持有优先股数：

委托人股东账号：

■

客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-039

圣湘生物科技有限公司

关于使用部分超额募集资金永久补充营运资金的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

圣湘生物科技有限公司(以下简称“公司”)于2023年5月22日召开公司第二届董事会第七次临时会议和2023年第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《圣湘生物科技有限公司关于使用部分超募资金永久补充营运资金的议案》使用部分超额募集资金永久补充营运资金不会影响募集项目建设的资本需求，补充营运资金后12个月内不进行高风险投资，为他人提供财政补贴。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。保荐人西部证券有限公司对此事发表了明确的验证意见，仍需提交股东大会审议。

一、筹集资金的基本情况

根据《中国证券监督管理委员会关于同意圣湘生物科技有限公司首次公开发行股票登记的批准》(证监会许可[2020]1580号)，公司于2020年8月向公众公开发行人民币普通股4.00万股，每股发行价50.48元，募集资金总额201.92万元。扣除发行费用后，实际募集资金净额为186万元，926.98万元，其中超募资金131万元，268.98万元。中审中环会计师事务所(特殊普通合伙)审核了公司公开发行新股的资金到位情况，并出具了验资报告(中环验字(2020)110009号)。

公司对募集资金采用专项账户存储制度，设立相关募集资金专项账户。募集资金到达后，已全部存入募集资金专项账户，并与保荐人、存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。详见2020年8月27日在上海证券交易所网站上披露的详细信息（www.sse.com.cn）《科技创新板首次公开发行上市公告》。

二、募集资金投资项目情况

根据公司《首次公开发行股票并在科技创新板上市招股说明书》，扣除发行费用后，公司发行新股的实际募集资金净额将全部用于与公司主营业务相关的项目，具体如下：

■

三、使用部分超募资金永久补充营运资金计划

在保证募集资金项目建设资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为了满足营运资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提高公司的盈利能力。同时，本着股东利益最大化的原则，公司计划在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用超额募集资金3.9万元永久补充营运资金。主要用于公司主营业务相关支出。

使用部分超募资金永久补充营运资金3.9万元，占超募资金总额(131、268.98万元)的29.71%。截至本公告披露之日，公司已累计使用7.8万元永久补充营运资金。公司最近12个月累计使用超额募集资金永久补充营运资金的金额不得超过超额募集资金总额的30%，也不得违反中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于使用上市公司募集资金的有关规定。

四、对公司日常经营的影响和承诺

部分超额募集资金永久补充营运资金的使用充分考虑了公司的业务发展计划，将用于与公司主营业务相关的生产经营，不会改变募集资金的使用，影响募集资金投资项目的正常进行。在保证募集资金项目建设资金需求和募集资金项目正常进行的前提下下一步，补充营运资金旨在满足公司营运资金的需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提高公司盈利能力，维护公司和股东的利益，符合法律法规的有关规定，是必要和合理的。

公司承诺，每12个月累计使用超额募集资金不超过超额募集资金总额的30%；永久补充营运资金的使用不会影响投资项目建设的资本需求。补充营运资金后12个月内不进行高风险投资，并为控股子公司以外的对象提供财政补贴。

五、专项意见说明

(一)独立董事意见

公司使用部分超级募集资金永久补充营运资金内容和审查程序符合上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指南1标准经营、上市公司监管指南2上市公司募集资金管理和使用监管要求、上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则等相关法律法规。公司使用部分超额募集资金永久补充营运资金有助于满足公司营运资金的需求，提高募集资金的使用效率，降低公司的财务成本，不变相改变募集资金的使用，不影响募集资金投资项目的正常实施，不损害公司和全体股东的利益。

综上所述，公司独立董事同意使用部分超额募集资金3.9万元永久补充营运资金，并同意提交股东大会审议。

(二)监事会意见

公司使用部分超额募集资金永久补充营运资金有助于满足公司营运资金的需求，提高募集资金的使用效率，降低公司的财务成本，不变相改变募集资金的使用，不影响募集资金投资项目的正常实施，不损害公司和全体股东的利益。本事项履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指南》、《上市公司监督指南》、《上市公司募集资金管理使用监管要求》、《上海证券交易所科技创新委员会上市规则》等相关法律法规的规定。

综上所述，公司监事会同意使用部分超额募集资金3.9万元永久补充营运资金，并同意提交股东大会审议。

(三)保荐人核实意见

经核实，发起人认为：公司使用部分超额募集资金永久补充营运资金经公司第二届董事会第七次临时会议和第二届监事会第六次临时会议批准，独立董事已发表明确同意，事项仍需经公司股东大会批准，符合有关法律法规的规定。公司使用部分超额募集资金永久补充营运资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，在确保不影响公司募集资金投资计划的实施，有效控制投资风险的前提下，不影响募集资金投资计划的正常进行，不变相改变募集资金的使用，也不影响公司主营业务的正常发展，不损害公司和股东的利益。

综上所述，保荐人对公司使用部分超额募集资金永久补充营运资金无异议。

特此公告。

圣湘生物科技有限公司

董事会

2023年5月23日