证券代码：000976 证券简称：ST华铁 公告编号：2023-031

广东华铁通达高铁装备有限公司

2023年第九届董事会第三次临时第三次

会议决议公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

2023年5月17日，广东华铁通达高铁设备有限公司(以下简称“公司”)以现场和通讯的形式召开了第九届董事会2023年第三次临时会议，会议通知于2023年5月12日书面发布。会议由董事长宣瑞国先生召开和主持。公司有9名董事，9名董事实际出席了会议，9名董事参加了表决。公司所有监事和高级管理人员都出席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，决议如下：

公司第九届董事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，决定按照有关法律程序选举董事会。

(一)逐项审议通过《选举公司第十届董事会非独立董事候选人议案》

1.1选举宣瑞国先生为十届董事会非独立董事候选人

投票结果：赞成票 9票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

1.2选举王承卫先生为第十届董事会非独立董事候选人

投票结果：赞成票 9票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

石松山先生是第十届董事会非独立董事候选人。

投票结果：赞成票 9票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

1.4选举韩文麟先生为第十届董事会非独立董事候选人

投票结果：赞成票 9票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

1.5选举唐小明先生为第十届董事会非独立董事候选人

投票结果：赞成票 9票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

1.6选举初红权先生是第十届董事会非独立董事候选人

投票结果：赞成票 9票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

经公司董事会提名，经公司董事会提名委员会审核，上述候选人符合董事资格。公司董事会同意宣瑞国先生、王承伟先生、石松山先生、韩文林先生、唐晓明先生、楚红泉先生为公司第十届董事会非独立董事候选人。

董事会兼任公司高级管理人员和职工代表的董事总数不得超过公司董事总数的一半。

独立董事发表了同意的独立意见。本议案仍需提交股东大会审议，股东大会选举第十届董事会非独立董事时采用累计投票制度。新任非独立董事的任期自股东大会批准之日起计算，任期为三年。

为保证董事会的正常运作，第九届董事会董事在新董事会任命前将继续履行相关职责。

《广东华铁通达高铁设备有限公司独立董事关于2023年第九届董事会第三次临时会议的独立意见》与本公告同日在巨潮信息网（www.cninfo.com.cn）披露。

(二)逐项审议通过《选举公司第十届董事会独立董事候选人议案》

2.1选举孙喜运先生为第十届董事会独立董事候选人

投票结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

2.2选举李瑞淳先生为第十届董事会独立董事候选人

投票结果：赞成票 9票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

2.3崔大超先生是第十届董事会独立董事候选人。

投票结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

经公司董事会提名委员会审查，上述候选人符合独立董事的资格。截至本公告披露日，李瑞春先生尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，并承诺参加最近的独立董事培训，并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。其余两名独立董事已获得认可的独立董事资格证书。公司董事会同意提名孙喜云、李瑞春、崔大超为公司第十届董事会独立董事候选人。

独立董事发表了同意的独立意见。上述独立董事候选人的资格和独立性只有在深圳证券交易所备案后才能提交股东大会表决。股东大会选举第十届董事会独立董事时，采用累计投票制度。新独立董事的任期自股东大会批准之日起计算，任期为三年。

为确保董事会的正常运作，第九届董事会董事将在新董事会任命前继续履行相关职责。

根据有关规定，公司第九届董事会独立董事王泰文先生、袁建刚先生已连续两次担任公司独立董事，任期届满，将辞去独立董事职务。本次换届完成后，王泰文先生、袁坚刚先生将不再担任公司和控股子公司的任何其他职务。王泰文先生和袁坚刚先生没有持有公司股份。公司及董事会对王泰文先生和袁坚刚先生在任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！

《广东华铁通达高铁设备有限公司独立董事关于2023年第九届董事会第三次临时会议的独立意见》与本公告同日在巨潮信息网（www.cninfo.com.cn）披露。

(三)审议通过《关于提交2023年第一次临时股东大会的议案》

公司定于2023年6月2日(星期五)下午14日:召开2023年第一次临时股东大会审议公司董事会提交的议案。

投票结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

具体内容见《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》(公告号:2023-032)。

三、备查文件

1、公司第九届董事会第三次临时会议决议经与会董事签字并加盖董事会印章；

2、独立董事对2023年第九届董事会第三次临时会议有关事项的独立意见。

特此公告。

广东华铁通达高铁设备有限公司董事会

2023年5月17日

证券代码：000976 证券简称：ST华铁 公告编号：2023-032

广东华铁通达高铁装备有限公司

2023年第一次临时召开

通知股东大会

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

● 2023年6月2日下午，股东大会召开时间:30。

● 股东大会地点：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

● 会议方式：现场投票与网上投票相结合。

● 累积投票：

1、审议第十届董事会非独立董事选举的议案

2、审议第十届董事会独立董事选举的议案

一、 召开股东大会的基本情况

(一)股东大会次数:2023年首次临时股东大会。

(二)股东大会召集人:公司董事会。股东大会由公司第九届董事会第三次临时会议决定召开。

（3）会议的合法性和合规性：股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

(四)股东大会召开时间:

2023年6月2日(星期五)下午，现场会议时间为:30；

网上投票时间为：2023年6月2日；

2023年6月2日上午9日，通过深圳证券交易所交易系统进行网上投票的具体时间:15－9:25，9:30－11:30和下午1:00－3:00；2023年6月2日上午9日，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网上投票：15至下午3:00期间的任何时间。

（5）会议的召开方式：股东大会采用现场表决与网上投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供在线投票平台，股东可以在上述在线投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和深圳证券交易所互联网系统投票。同一表决权重复表决的，以第一次表决结果为准。

(六)会议股权登记日:2023年5月29日(星期一)

(七)出席股东大会的对象

1、普通股股东或其代理人在股权登记日持有公司股份。

2023年5月29日（星期一）下午，在中国结算深圳分公司注册的公司全体普通股股东有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和表决。股东代理人不必是公司的股东。

2、董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、出席股东大会的其他人员，应当依照有关法律、法规的规定。

(八)现场会议地点:北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

二、会议审议事项

表1：股东大会提案的编码名称及编码表

■

上述提案是通过累计投票选举董事。股东持有的选举票数乘以表决权的股份数乘以候选人数。股东可以将选举票数限制在候选人中（可以投零票），但总数不得超过选举票数。

在提交股东大会表决前，独立董事候选人的资格和独立性仍需经深圳证券交易所备案审查，无异议。

在审议上述议案时，公司将对中小投资者单独投票，单独投票结果将及时公开披露（中小投资者是指董事、监事、高级管理人员和单独或共同持有的公司 超过5%的股东以外的其他股东)。

上述提案已经公司第九届董事会2023年第三次临时会议审议通过。具体内容见《证券日报》、《中国证券日报》、《上海证券日报》、《证券时报》、《巨潮信息网》同日发表。（http://www.cninfo.com.cn）相关公告。

三、会议登记等事项

(一)登记方式:

1、法定股东应当由法定代表人或者其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和能够证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书(见附件2)到公司登记。

2、个人股东亲自出席会议的，应当持有效身份证和股东账户卡到公司登记；委托代理人出席会议的，还应当出示有效身份证和股东授权委托书（见附件2）。

3、异地股东可以通过传真、信函等方式登记。传真或信函以到达公司的时间为准。以传真方式登记的股东，出席现场会议时必须携带上述材料原件并提交给公司。

(二)登记时间:2023年6月1日上午9日：00－11:30，下午1:30－5:30.未在上述时间内登记的公司股东也可以参加公司股东大会。

(三)登记地址:北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

(4)会议联系人:郎悦

(5)联系电话:010-56935791 ；联系传真：010-56935788；电子邮箱：langyue@huatie-railway.com。

(六)会议费用:本次股东大会半天，与会股东自行承担住宿和交通费用。

（7）在网上投票期间，如果网上投票系统受到重大突发事件的影响，股东大会的过程将按当日通知进行。

四、参与网上投票的具体操作流程

在股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http网站)://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网上投票时，具体操作见附件1。

五、备查文件

1、公司第九届董事会第三次临时会议决议经与会董事签字并加盖董事会印章。

广东华铁通达高铁设备有限公司董事会

2023年5月17日

附件1

参与网上投票的具体操作流程

一、网上投票程序

1、投票代码及投票简称：360976；投票简称：华铁投票

2、填写表决意见

上述提案为累计投票提案，填写投票给候选人的选举票数。上市公司股东应当以各提案组的选举票数为限。股东投票超过选举票数或者在差额选举中投票超过候选人数的，视为无效投票。如果您不同意候选人，您可以向候选人投票 0 票。

表二 累计投票制度下投给候选人的选举票数填写清单

■

各提案组股东拥有的选举票数如下：

① 选举非独立董事(如表一提案) 1.00，等额选举，候选人数为 6 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的表决权股份总数×6

股东可以在选举中投票 6 任意分配给非独立董事候选人，但投资

总票数不得超过其所拥有的选举票数。

② 选举独立董事(如表一提案) 2.00，等额选举，候选人数为 3 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的表决权股份总数×3

股东可以在选举中投票 3 任意分配独立董事候选人，但投票

总数不得超过选举票数。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年6月2日的交易时间，即9:15－9:25，9:30－11:30和13:00-15:00。

2、股东可以通过交易系统登录证券公司的交易客户端进行投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、2023年6月2日上午9日，互联网投票系统开始投票：15至下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行在线投票，应当按照《深圳证券交易所投资者在线服务认证业务指南（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可以登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 查阅规则指导栏。

3、根据获得的服务密码或数字证书，股东可以登录http://wltp.cninfo.com.cn 通过深圳证券交易所互联网投票系统在规定时间内投票。

附件2

授权委托书

广东华铁通达高铁装备有限公司：

兹全权委托 先生（女士）代表本人/公司出席广东华铁通达高铁设备有限公司2023年第一次临时股东大会，并按照本授权委托书的指示行使会议审议事项的投票权。

委托人名称：

客户身份证号码/统一社会信用代码：

委托人股东账号：

客户持有的性质和数量：

受托人姓名及身份证号：

本委托人不作具体指示的，受托人是否可以按照自己的意愿表决：

是□ 否□

本人对会议审议事项的表决意见：

■

客户盖章(签名)： 受托人签名：

授权委托书签发日期：

授权委托书的有效期：自本授权委托书签署之日起至股东大会结束。

证券代码：000976 证券简称：ST华铁 公告编号：2023-033

广东华铁通达高铁装备有限公司

董事会换届选举公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

广东华铁通达高铁设备有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会任期即将到期。根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司董事会将进行选举。

公司于2023年5月17日召开了第九届董事会2023年第三次临时会议，审议通过了第十届董事会非独立董事候选人和第十届董事会独立董事候选人的议案。经公司董事会提名委员会审核，公司董事会决定提名宣瑞国先生、王承卫先生、石松山先生、韩文林先生、唐晓明先生、楚红权先生为第十届董事会非独立董事候选人，孙喜云先生、李瑞春先生、崔大超先生为第十届董事会独立董事候选人。(简历详见附件。）董事会兼任公司高级管理人员和职工代表的董事总数不得超过公司董事总数的一半。

公司董事会审查了上述董事候选人的资格，认为上述第十届董事会的候选人符合有关法律法规规定的资格，现任董事会的独立董事对此发表了同意的独立意见。崔大超先生是三名独立董事候选人中的会计专业人士，具有注册会计师资格。截至本公告披露日，李瑞春先生尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，并承诺参加最近的独立董事培训，并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。其余两名独立董事已获得认可的独立董事资格证书。根据有关规定，独立董事候选人的资格和独立性在与其他6名非独立董事候选人提交股东大会表决前，仍需经深圳证券交易所备案无异议，并采用累积投票制度逐项表决。

公司第十届董事会董事任期自股东大会批准之日起计算，任期三年。为保证董事会的正常运行，第九届董事会董事将在新董事会董事任职前继续履行相关职责。

根据有关规定，公司第九届董事会独立董事王泰文先生、袁建刚先生已连续两次担任公司独立董事，任期届满，将辞去独立董事职务。本次换届完成后，王泰文先生、袁坚刚先生将不再担任公司和控股子公司的任何其他职务。王泰文先生和袁坚刚先生没有持有公司股份。公司及董事会对王泰文先生和袁坚刚先生在任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

广东华铁通达高铁设备有限公司董事会

2023年5月17日

附件：第十届董事会非独立董事候选人简历

宣瑞国先生，1968年出生，毕业于中国人民大学国际政治专业。亚布力中国企业家论坛理事。曾任北京康吉森自动化设备技术开发公司总经理，现任北京康吉森自动化技术有限公司董事，中国自动化集团有限公司董事长，BVV Bahntechnik GmbH Managing Director，第九届广东华铁通达高铁设备有限公司董事长。

宣瑞国先生间接持有公司股份400、787、061股，占公司股份总数的25.12%。他是公司实际控制人和公司第九届董事会董事长。同时，他是拉萨经济技术开发区泰通投资合伙企业(有限合伙)及其一致行动人青岛兆盈瑞通投资合伙企业(有限合伙)的实际控制人。与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员无关；未被中国证监会禁止进入证券市场；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；近三年未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；近三年未受到证券交易所公开谴责或者批评三次以上；未因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，尚未得出明确结论。经查询，宣瑞国先生不是违反信托的被执行人、违反信托责任的主体或违反信托的处罚对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、股票上市规则等有关规定的资格；《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第一号、第一主板上市公司规范经营 3.2.2 条款规定的情形。

王承伟先生，1969年出生，中国人民大学会计学士，曾任中国惠普有限公司咨询部经理、德勤咨询公司高级经理、新疆通宝集团财务总监、北京汇天中恒投资有限公司执行副总裁、埃森哲中国有限公司能源资源部管理咨询董事总经理、广东华铁通达高速铁路设备有限公司总经理，现任广东华铁通达高铁设备有限公司第九届董事会副董事长。

作为公司第八届高级管理人员，王承卫先生直接持有公司396、700股，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关；未被中国证监会禁止进入证券市场；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；近三年未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；近三年未受到证券交易所公开谴责或者批评三次以上；未因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，尚未得出明确结论。经查询，王承伟先生不是违反信托的执行人、违反信托责任的主体或违反信托的处罚对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》等有关规定的资格；《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第一号、第一主板上市公司规范经营 3.2.2 条款规定的情形。

石松山先生:1968年出生，1990年毕业于中国人民大学贸易经济系。曾任中国建设银行阳江分行阳东县分行副行长、阳江商业集团外经公司副总经理、广东恒佳新型环保建材有限公司副总经理、茂名长轩实业有限公司副总经理、广东华铁通达高铁设备有限公司第八届董事会董事长。现任广东华铁通达高速铁路设备有限公司董事、青岛亚通达铁路设备有限公司董事、青岛亚通达铁路设备制造有限公司董事。

石松山先生直接持有公司股份 公司第九届董事会董事202、391股。石松山先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关；未被中国证监会禁止进入证券市场；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；近三年未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；近三年未受到证券交易所公开谴责或者批评三次以上；未因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未得出明确结论。经查询，石松山先生不是违反信托的执行人、违反信托责任的主体或违反信托的处罚对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》等有关规定的资格；《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第一号、第一主板上市公司规范经营 3.2.2 条款规定的情形。

韩文林先生:1970年10月出生，工商管理硕士。曾任中国南车襄阳机车公司生产、安全技术部长、总经理助理、生产中心总监、副总经理。中国南车洛阳机车公司生产部长、运营中心总监、副总经济师、洛阳机车厂厂长、中油友谊环保科技有限公司总经理。现任广东华铁通达高铁设备有限公司董事兼总经理、山东嘉泰交通设备有限公司董事长、华铁西屋法维莱(青岛)交通设备有限公司董事、湖南博科瑞新材料有限公司董事、青岛昌运盛轨道交通有限公司执行董事兼经理、北京全通达科技发展有限公司董事、长春华铁嘉泰交通设备有限公司执行董事兼总经理。青岛华铁嘉泰交通设备有限公司执行董事兼经理。

韩文林先生没有直接持有公司股份，通过“广东铁路通达高速铁路设备有限公司-第一阶段员工持股计划”间接持有公司股份2万股，无表决权，公司股份将按照上市公司员工持股计划试点指导、深圳证券交易所上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等规定管理，没有应履行但未履行的承诺。韩文林先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关；未被中国证监会禁止进入证券市场；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；近三年未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；近三年未受到证券交易所公开谴责或批评三次以上；未因涉嫌犯罪而受到司法处罚中国证监会立案调查机关立案调查或者涉嫌违法违规的，尚未作出明确结论。经查询，韩文林先生不是违反信托的执行人、违反信托责任的主体或违反信托的处罚对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、股票上市规则等有关规定的资格；没有《深圳证券交易所上市公司自律监督指南》第一号。 3.2.2 条款规定的情形。

唐小明先生：1973 5月出生，毕业于安徽合肥工业大学工业自动电气化专业，大专学历，曾任上海闵行友谊冲压件厂技术工程师，上海大发金属制品有限公司总经理，芜湖丰源金属制品有限公司总经理，山东嘉泰交通设备有限公司副总经理，现任广东华铁通达高铁设备有限公司第九届董事会董事。

唐晓明先生没有直接持有公司股份，通过“广东华铁通达高速铁路设备有限公司-第一员工持股计划”间接持有公司股份2万股，无表决权，公司股份将按照上市公司员工持股计划试点指导、深圳证券交易所上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等规定管理，没有应履行但未履行的承诺。唐晓明先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关；未被中国证监会禁止进入证券市场；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；近三年未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；近三年未受到证券交易所公开谴责或者批评三次以上；未因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未得出明确结论。经查询，唐晓明先生不是违反信托的执行人、违反信托责任的主体或违反信托的处罚对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、股票上市规则等有关规定的资格；没有《深圳证券交易所上市公司自律监督指南》第一号。 3.2.2 条款规定的情形。

楚红泉先生：1977年3月出生，本科毕业，工程学士学位，机械设计制造及自动化专业，工程师，宁波中车时代传感技术有限公司党支部书记兼副总经理。青岛市北区政协委员荣获青岛市北区“拔尖人才”称号、荣誉称号为“高层次产业人才”。现任广东华铁通达高铁设备有限公司董事兼副总经理。

楚红泉先生未直接持有公司股份，通过“广东华铁通达高铁设备有限公司-第一期员工持股计划”间接持有公司股份144500股，无表决权。公司股份将按照《关于上市公司员工持股计划试点实施的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定进行管理。没有应履行但未履行的承诺。楚红泉先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关；未被中国证监会禁止进入证券市场；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；近三年未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；近三年未受到证券交易所公开谴责或者批评三次以上；未因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未得出明确结论。经查询，楚红泉先生不是违反信托的被执行人、违反信托责任的主体或违反信托的处罚对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、股票上市规则等有关规定的资格；《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第一号、第一主板上市公司规范经营 3.2.2 条款规定的情形。

附件：第十届董事会独立董事候选人简历

孙喜云先生：1951年出生，中国共产党党员、大连理工大学工商管理硕士、大连机车厂设计办公室副主任、大连机车厂党委书记、总工程师、大连机车公司董事长、总经理、董事长、党委书记、助理总经理、大连港股份有限公司独立董事。现任广东华铁通达高铁设备有限公司第九届董事会独立董事。

孙喜运先生没有持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关；未被中国证监会禁止进入证券市场；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；近三年未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；近三年未受到证券交易所公开谴责或者批评三次以上；未因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，尚未得出明确结论。经查询，孙喜云先生不是违反信托的执行人、违反信托责任的主体或违反信托的处罚对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、股票上市规则等有关规定的资格；《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第一号、第一主板上市公司规范经营 3.2.2 条款规定的情形。

李瑞淳先生：1956年6月出生。1982年7月毕业于北方(北京)交通大学，同年8月在长春客车厂工作。1991年起担任管理设计师/厂内高级工程师、主任设计师(A类专家)/高级工程师，2001年11月被评为教授级高级工程师。2003年1月被长春轨道客车有限公司聘为副总审，2006年4月获北京交通大学工程硕士学位，2007年～2016年被中国北车/中车集团公司聘为首席专家，2012年1月担任长春轨道客车有限公司副总工程师。中国北车技术专家委员会委员，中国北车排污系统专家委员会委员。

截至提名日，李瑞春先生尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，并承诺参加最近的独立董事培训，并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

李瑞淳先生没有持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关；未被中国证监会禁止进入证券市场；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；近三年未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；近三年未受到证券交易所公开谴责或者批评三次以上；未因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，尚未得出明确结论。经查询，李瑞春先生不是违反信托的执行人、违反信托责任的主体或违反信托的处罚对象，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》等有关规定的资格；《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第一号、第一主板上市公司规范经营 3.2.2 条款规定的情形。

崔大超先生:中国国籍，香港永久居留权，汉族，1956年11月18日出生，北京籍，1985年工作，厦门大学会计学院国际会计专业毕业，注册会计师。曾任中国自动化集团有限公司首席财务官、北京交通大学微联技术有限公司董事、能科独立董事。拥有多年在大型企业和公司的财务管理经验，熟悉国内和香港的IPO和股票市场，熟悉企业和银行之间的各种融资业务，带领团队在香港获得5000万美元的银团贷款，并在新加坡市场发行2亿美元的高息优先债券。参与多个并购项目，具有丰富的上市公司路演经验，熟悉国内和香港的税法，并进行税务筹划。

崔大潮先生没有持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关；未被中国证监会禁止进入证券市场；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；近三年未受到中国证监会及其他有关部门的行政处罚；近三年未受到证券交易所公开谴责或者批评三次以上；未因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，尚未得出明确结论。经查询，崔大超先生不是违反信托的执行人、违反信托责任的主体或违反信托的处罚对象，符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》等有关规定的资格；《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第一号、第一主板上市公司规范经营 3.2.2 条款规定的情形。

证券代码：000976 证券简称：ST华铁 公告编号：2023-034

广东华铁通达高铁装备有限公司

关于股票交易异常波动的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、广东华铁通达高铁设备有限公司(以下简称“公司”)触发了《深圳证券交易所股票上市规则》第一条 9.8.1 第(一)项、第(四)项规定， 公司股份自2023年5月5日起实施其他风险警告，公司由“华铁股份”改为“ST华铁”。请注意投资风险。

2、目前，公司生产经营正常，经营环境没有重大变化。

1、股票交易异常波动介绍

2023年5月15日、2023年5月16日、2023年5月17日，公司股价连续三个交易日下跌12%以上。根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，股票交易异常波动。

二、股票关注、核实情况

鉴于公司股票交易的异常波动，公司核实了相关事项。公司董事会核实了公司控股股东、实际控制人、公司全体董事、监事和高级管理人员的相关事项。现将相关情况说明如下：

1、公司前期披露的信息不需要纠正和补充；

2、经公司自检书面询问控股股东和实际控制人，确认自公告披露之日起，控股股东和实际控制人无影响股票交易异常波动的重大事项，包括但不限于并购、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入等重大事项。

3、截至2022年12月31日，公司控股股东及其他关联方已占用非营运资金，非营运资金占用本金余额为126、385.48万元，截至2023年5月17日，累计占用利息9、311.17万元。

截至本公告披露之日，公司控股股东及其他关联方已归还占用资金496.69万元(含本息合计)，未归还的余额(含本息合计)为135万元、352.65万元。

4、公司没有发现公共媒体最近报道的可能或对公司股票交易价格产生重大影响的未披露的重大信息。

5、截至目前，公司生产经营正常，内外经营环境未发生重大变化。

6、控股股东和实际控制人在股票交易异常波动期间未买卖股票。

三、是否有应披露但未披露信息的说明

公司董事会确认，目前，公司未按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定披露但未披露的事项或与此事相关的规划、谈判、意向、协议等；董事会未了解到公司应披露但未披露的信息，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定对公司股票交易价格影响较大；公司早期披露的信息不需要纠正或补充。

四、风险提示

1、公司触发《深圳证券交易所股票上市规则》第一条 9.8.1 第(一)项、第(四)项规定， 公司股份自2023年5月5日起实施其他风险警示，公司简称“华铁股份”改为“ST华铁”。

2、公司郑重提醒投资者，《证券日报》、《中国证券日报》、《上海证券日报》、《证券时报》、《巨潮信息网》（http://www.cninfo.com.cn）对于公司指定的信息披露媒体，公司的所有信息均以上述媒体披露的信息为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。请投资者理性投资，注意风险。

五、备查文件

1、《实际控制人及控股股东确认函》。

特此公告。

广东华铁通达高铁设备有限公司董事会

2023年5月17日