证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告号:2023年48:04

债券代码：128101 债券简称:联创转债

联创电子科技有限公司

关于不向下修改“联创转债”转股价格的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、截至2023年5月17日，联创电子科技有限公司(以下简称“公司”)股票已连续30个交易日收盘价至少低于当期转股价85%，触及“联创转债”转股价向下修正条款。

2、经公司第八届董事会第十九次会议审议批准，公司董事会决定自董事会决议公告之日起未来六个月内(即2023年5月18日至2023年11月17日)不行使“联创转债”转股价格向下修正的权利，也不提出向下修正方案。自2023年11月20日起，如果“联创转债”转股价格再次触发向下修正条款，公司董事会将再次召开会议，决定是否行使“联创转债”转股价格向下修正权。

2023年5月17日，公司召开第八届董事会第十九次会议，审议通过了《关于不向下修改“联创转债”转股价格的议案》

1.可转换公司债券的基本情况

(一)发行情况

经中国证监会《关于批准联创电子科技有限公司公开发行可转换公司债券的批准》(证监会许可[2020]84号)批准，公司于2020年3月16日公开发行可转换公司债券300万张，面值100元，发行总额3万元。

(二)上市情况

经深圳证券交易所“深圳证券交易所[2020]276号”批准，公司3万元可转换公司债券自2020年4月13日起在深圳证券交易所上市。债券简称“联创可转债”，债券代码为“128101”。

(三)转股期限

根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定和《联创电子科技有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)，可转换债券转换期自可转换公司债券发行结束之日起至可转换公司债券到期日(即2020年9月21日至2026年3月16日)

(四)转股价格调整

1、根据2019年股东大会审议批准的2019年利润分配和资本公积金增加股本计划，实施2019年利润分配计划股权登记日总股本减去公司回购专用账户股（2、440、000股），发现金股利0.1元（含税），资本公积金增加3股，不发送红股。公司回购专用账户上的股份不参与本次利润分配。根据《募集说明书》的发行条款和中国证监会关于发行可转换债券的有关规定，“联创可转换债券”的转换价格从18.82元/股调整为14.48元/股，调整后的转换价格自2020年5月29日(除权除息日)起生效。2020年5月25日，公司将在巨潮信息网上详见（www.cninfo.com.cn）《关于“联创转债”转股价格调整的公告》(公告号:2020-065)。

2、公司于2020年8月5日完成了4只股权激励对象限制性股票的回购和注销。公司总股本从929、146、873股减少到929、025、193股，共121、680股。注销股份占注销前总股本的0.0131%，回购价格为4.11元/股，回购资金总额为500元，104.80元。“联创转债”转股价格根据可转债转股价格调整的有关规定和公司相关股权激励计划的回购情况保持不变。2020年8月6日，公司在巨潮信息网上详见（www.cninfo.com.cn）《关于取消限制性股票回购不调整可转换债券转换价格的公告》(公告号:2020-091)。

3、经中国证监会《关于批准联创电子科技有限公司非公开发行股票的批准》(证监会许可[2020]2081号)批准，公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成新发行股票登记手续。2020年11月18日，新股在深圳证券交易所上市，发行价为9.01元/股。截至2020年11月11日，公司总股本为929、028、087股，本次发行后，公司总股本增加至1、047、896、002股。

根据《联创电子科技有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的发行条款和中国证监会关于可转换债券发行的相关规定，“联创可转换债券”的转换价格从14.48元/股调整为13.86元/股，调整后的转换价格自2020年11月18日起生效。2020年11月17日，公司详见超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于“联创转债”转股价格调整的公告》(公告号:2020-109)。

4、2021年5月7日，公司完成了2021年限制性股票激励计划限制性股票授予登记工作，新增15、247、500股，于2021年5月13日在深圳证券交易所上市，截至2021年5月6日，公司总股本为1、047、899、305股，本次发行后，公司总股本增加至1、063、146、805股。

根据《联创电子科技有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的发行条款和中国证监会关于可转换债券发行的相关规定，“联创可转换债券”的转换价格从13.86元/股调整为13.74元/股，调整后的转换价格自2021年5月13日起生效。2021年5月10日，公司详见超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于“联创转债”转股价格调整的公告》(公告号:2021-040)。

5、2021年6月7日，公司实施2020年股权分配方案，每10股现金股利0.157507元。根据《联创电子科技有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的发行条款和中国证监会关于可转换债券发行的相关规定，“联创可转换债券”的转换价格从13.74元/股调整为13.72元/股，调整后的转换价格自2021年6月7日起生效。2021年6月1日，公司在巨潮信息网上详见（www.cninfo.com.cn）《关于“联创转债”转股价格调整的公告》(公告号:2021-048)。

6、公司于2021年8月2日完成公司回购账户股份注销，共注销2.5万股。截至2021年8月2日，公司总股本由1.063、158、702股减至1.062、903、702股。注销股份占注销前总股本的0.02%。“联创转债”转股价格根据可转债转股价格调整的有关规定和公司相关股权激励计划的回购情况保持不变。具体内容见公司于2021年8月4日在巨潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于取消回购专用证券账户股份及股份变更的公告》(公告号:2021-074)和《关于取消回购专用证券账户股份不调整可转换债券转换价格的公告》(公告号:2021-075)。

7、公司于2021年8月24日完成了7个股权激励对象限制性股票的回购和注销。截至2021年8月24日，公司总股本由1062、904、878股改为1062、810、238股，共回购注销94、640股，占注销前总股本的0.01%。“联创转债”转股价格根据可转债转股价格调整的有关规定和公司相关股权激励计划的回购情况保持不变。具体内容见2021年8月26日巨潮信息网（www.cninfo.com.cn）部分限制性股票回购注销公告(公告号:2021-083)和《限制性股票回购注销不调整可转换债券转换价格公告》(公告号:2021-084)。

8、2022年7月11日，公司实施2021年股权分配方案，每10股现金股利0.109999元。根据《募集说明书》和中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，2021年8月2日取消255000股回购专用证券账户股份，2021年8月24日取消2019年股权激励计划部分限制性股份94640股份占公司总股本的比例较小，转让价格计算后未调整，根据股权分配现金股利的累计计算，“联创转债”的转股价格将从13.72元/股调整为13.71元/股，调整后的转股价格自2022年7月11日起生效。具体内容见公司于2022年7月5日在巨潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于“联创转债”转股价格调整的公告》(公告号:2022-092)。

9、2022年第二期股票期权和限制性股票激励计划首次授予限制性股票11、175、500股，于2022年11月11日在深圳证券交易所上市，截至2022年11月8日，公司总股本为1、062、859、945股。

根据《联创电子科技有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的发行条款和中国证监会关于可转换债券发行的相关规定，“联创可转换债券”的转换价格将从13.71元/股调整为13.66元/股，调整后的转换价格自2022年11月11日起生效。2022年11月10日，公司详见超潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于“联创转债”转股价格调整的公告》(公告号:2022-134)。

10、公司于2022年11月25日完成了20个激励对象的限制性股票回购注销，共692000股回购注销，约占注销前总股本的0.0644%。截至2022年11月23日，公司总股本由1.074、038、361股变更为1.073、346、361股。根据《募集说明书》和中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“联创可转换债券”的转换价格从13.66元/股调整为13.67元/股。调整后的转股价格自2022年11月28日起生效。具体内容见2022年11月28日巨潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于联创转债转股价格调整的公告》(公告号:2022-136)。

11、公司完成了2022年第二期股票期权和限制性股票激励计划暂停授予的限制性股票授予登记，新增25.00万股，并于2023年3月24日在深圳证券交易所上市。截至2023年3月21日，公司总股本由1、073、347、165股改为1、073、597、165股。根据《募集说明书》的发行条款和中国证监会关于发行可转换债券的有关规定，“联创可转换债券”的转换价格保持不变，仍为13.67元/股。具体内容见2023年3月23日巨潮信息网（www.cninfo.com.cn）《关于2022年第二期股票期权及限制性股票激励计划授予限制性股票登记完成及不调整可转换债券转换价格的公告》(公告号:2023-014)。

二、二。可转换债转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》的有关规定：

(1)修正权限和修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，公司董事会有权提出股价向下修正方案，并提交公司股东大会表决，当公司股票在任何连续30个交易日至少15个交易日的收盘价低于当期股票转换价格的85%。

上述计划只有在出席会议的股东持有的表决权的三分之二以上才能实施。股东大会表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当避免。修订后的股票转让价格不得低于股东大会前20个交易日公司股票平均交易价格与前一交易日平均交易价格之间的较高价格。

如果在上述30个交易日内发生股票转换价格调整，股票转换价格调整日前的交易日按调整前的股票转换价格和收盘价计算，股票转换价格调整日后的交易日按调整后的股票转换价格和收盘价计算。

(2)修正程序

如果公司决定向下修正股权转让价格，公司将在中国证监会指定的信息披露报纸和互联网网站上发布股东大会决议公告，公告修正范围、股权登记日和暂停股权转让期。从股权登记日后的第一个交易日（即股权转让价格修正日）开始恢复股权转让申请，并实施修正后的股权转让价格。

转股价格修正日为转股申请日或以后，转股登记日前，应当按照修正后的转股价格执行。

三、关于不向下修正转股价格的具体内容

截至2023年5月17日，公司股票已连续30个交易日收盘价至少低于当期转股价85%，触及“联创转债”转股价向下修正条款。

考虑到公司的基本情况、股价趋势、市场环境等多种因素，以及对公司长期稳定发展和内部价值的信心，为了维护所有投资者的利益，公司董事会决定不行使“联合创新债券”股价下跌修正的权利，自董事会决议公告之日起未来六个月（2023年5月18日至2023年11月17日），若再次触发“联创转债”转股价格向下修正条款，则不提出向下修正方案。自2023年11月20日起，如果“联创转债”转股价格再次触发向下修正条款，公司董事会将再次召开会议，决定是否行使“联创转债”转股价格向下修正权。自2023年11月20日起，如果“联创转债”转股价格再次触发下行修正条款，公司董事会将再次召开会议，决定是否行使“联创转债”转股价格下行修正权。请注意投资风险。

特此公告。

联创电子科技有限公司董事会

二〇二三年五月十八日

证券代码：002036 证券简称：联创电子 2023年1047年公告号

债券代码：128101 债券简称:联创转债

联创电子科技有限公司

第八届董事会第十九届会议决议公告

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

2023年5月17日，联创电子科技有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第十九次会议：00通过通讯召开，会议通知通过电子邮件、电话等方式发送给所有董事、监事和高级管理人员。会议由董事长曾吉勇先生主持。会议应有9名董事和9名董事。公司的一些监事和高级管理人员出席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于不修正“联创转债”转股价格的议案》。

截至2023年5月17日，公司股票已连续30个交易日收盘价至少低于当期转股价85%，触及“联创转债”转股价向下修正条款。

考虑到公司的基本情况、股价趋势、市场环境等多种因素，以及对公司长期稳定发展和内部价值的信心，为了维护所有投资者的利益，公司董事会决定不行使“联合创新债券”股价下跌修正的权利，自董事会决议公告之日起未来六个月（2023年5月18日至2023年11月17日），若再次触发“联创转债”转股价格向下修正条款，则不提出向下修正方案。自2023年11月20日起，如果“联创转债”转股价格再次触发向下修正条款，公司董事会将再次召开会议，决定是否行使“联创转债”转股价格向下修正权。

具体内容见《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《巨潮信息网》。（www.cninfo.com.cn）上述披露的《关于不向下修正“联创转债”转股价格的公告》。

三、备查文件

公司第八届董事会第十九次会议决议

特此公告。

联创电子科技有限公司董事会

二〇二三年五月十八日