证券代码：600745证券简称：闻泰科技公示序号：临2023-010
可转债编码：110081可转债通称：闻泰可转债
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
核心内容提醒：
●“闻泰可转债”调节前转股价格：96.49元/股
●“闻泰可转债”调整转股价格：96.61元/股
●此次转股价格调节执行日期：2023年2月17日（“闻泰可转债”于2023年2月16日终止股权转让，2023年2月17日起修复股权转让）
闻泰科技有限责任公司（下称“企业”）经中国保险监督管理委员会《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2021]2338号）审批，于2021年7月28日发行了8,600引马镇可转换公司债券，每个颜值100元，发售总金额860,000万余元。
经上海交易所自律监管认定书〔2021〕356号文允许，企业860,000万余元可转换公司债券于2021年8月20日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“闻泰可转债”，债卷编码“110081”。
一、有关“闻泰可转债”转股价格调节的有关规定
依据《闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，在本次发行以后，若企业产生派派股、转增股本、增发新股（不包含因本次发行的可转换公司债券股权转让而变化的总股本）、配资及其发放股利等状况，将按照以下表达式开展转股价格的变化（保存小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派派股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配资：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
以上二项同步进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
配送股利：P1=P0-D；
以上三项同步进行：P1=（P0–D+A×k）÷（1+n+k）。
在其中：P1为调整转股价；P0为更改前转股价；n为派派股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配资率；D为每一股配送股利。
当企业发生以上股权和/或股东权利转变状况时，将依次转股价格调节，并且在证监会指定上市公司信息披露新闻中发表转股价格调节的通知，并且于声明中注明转股价格调节日、调节方法及中止股权转让阶段（如需）。当转股价格调节日为本次发行的可转换公司债券持有者股权转让申请办理日或以后，变换股份登记日以前，则其持有者的股权转让申请办理按本企业变更后的转股价格实行。
当企业可能会发生股份回购、合拼、公司分立或其他其他情形使我们公司股权类型、数量及/或股东权利产生变化进而可能会影响本次发行的可转换公司债券持有者的债权人权益或股权转让衍化利益时，企业将视详细情况依照公平公正、公平、公允价值的基本原则及其充足维护本次发行的可转换公司债券持有者权利的标准调节转股价格。相关转股价格调节具体内容及操作方法将按照那时候我国相关法律法规及证劵监督机构的有关规定来制定。
二、此次“闻泰可转债”转股价格调节状况
（一）此次转股价格调节缘故
1、个股期权独立行权
（1）企业2020年个股期权与限制性股票激励计划（下称“激励计划”）初次授予个股期权第一个行权期可行权个股期权数量为3,888,893份，行权起始日期是2021年8月30日至2022年7月6日（行权潜伏期以外），行权价格为111.725元/股。
依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询记录，自2022年1月1日至初次授予个股期权第一个行权期期满，个股期权独立行姑且进行股份登记总计113,862股。
（2）激励计划预埋授予个股期权第一个行权期及初次授予个股期权第二个行权期行权数量为0。
2、约束性股票回购注销的实行
因为一部分激励对象辞职及激励计划停止开展的缘故，激励对象已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总计3,538,080股由企业开展回购注销，此次员工持股计划于2023年2月16日进行销户，主要内容详细公司在2023年2月14日公布的《关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》（公示序号：临2023-009）。
（二）此次转股价格调节结论
依据《募集说明书》的承诺，企业增发新股将按照以下表达式开展转股价格的变化（保存小数点后两位，最后一位四舍五入）：
增发新股或配资：P1=（P0+A×k）÷（1+k）
在其中：P1为调整转股价；P0为更改前转股价；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配资率。
按各事宜所发生的先后顺序，实际调节全过程测算如下所示：
1、2022年1月1日至初次授予个股期权第一个行权期期满，企业2020年员工持股计划个股期权独立行权113,862股，行权价格111.725元。企业总市值由1,246,210,166股增加至1,246,324,028股；
A1=111.725，K1=113,862/1,246,210,166
2、2023年2月16日，企业对2020年员工持股计划总计3,538,080股员工持股计划执行销户，实际数量和回购价格如下所示：
注：2020年员工持股计划限制性股票回购价格曾经因为执行2021年度权益分派产生调节。
A2=55.705，K2=-130,814/1,246,210,166
A3=61.165，K3=-22,843/1,246,210,166
A4=55.5012，K4=-3,308,921/1,246,210,166
A5=60.9612，K5=-75,502/1,246,210,166
“闻泰可转债”此次更改前转股价格P0=96.49，结合以上各事项危害，此次变更后的转股价格：
P1=（P0+A1*K1+A2*K2+A3*K3+A4*K4+A5*K5）/（1+K1+K2+K3+K4+K5）=96.61
综上所述，“闻泰可转债”的转股价格将从原来的96.49元/股调整至96.61元/股，变更后的转股价格自2023年2月17日起起效。“闻泰可转债”于2023年2月16日终止股权转让，2023年2月17日起修复股权转让。
特此公告。
闻泰科技有限责任公司
股东会
二二三年二月十六日
未经数字化报网授权，严禁转载或镜像，违者必究。
特别提醒：如内容、图片、视频出现侵权问题，请发送邮箱：tousu_ts@sina.com。
风险提示：数字化报网呈现的所有信息仅作为学习分享，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。本网站所报道的文章资料、图片、数据等信息来源于互联网，仅供参考使用，相关侵权责任由信息来源第三方承担。
Copyright © 2013-2023 数字化报（数字化报商业报告）
数字化报并非新闻媒体，不提供新闻信息服务，提供商业信息服务
浙ICP备2023000407号数字化报网（杭州）信息科技有限公司 版权所有