公示送出去日期：2023年2月15日
为了满足投资人的投资需求，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规和各集合计划资产管理合同与募集说明书的承诺，我们公司自2023年2月16日起对外开放集团旗下一部分公募基金大集合新产品的彼此变换业务流程。
现就相关事宜公告如下：
一、适用产品名录
二、变换花费
1、转走商品无业绩报酬体制
变换业务流程的转换成本包括2个部分：（1）转走商品赎回费率；（2）认购退差价费。
（1）转走商品赎回费率：
转走额度=转走市场份额×变换申请办理日转走商品集合计划份额净值
转走商品赎回费率=转走额度×赎回费率
（2）认购退差价费：
依照转走额度各自测算变换申请办理日的转走产品和转到新产品的申购费，由申购费低商品转至申购费高的时，扣除认购退差价费；由申购费高的转至基金申购费率低产品的时候，免收认购退差价费。
转走商品申购费=（转走额度-转走商品赎回费率）×转走商品基金申购费率÷（1+转走商品基金申购费率）
转到商品申购费=（转走额度-转走商品赎回费率）×转到商品基金申购费率÷（1+转到商品基金申购费率）
认购退差价费=MAX（0，转到商品申购费-转走商品申购费）
注1：针对基金申购费率划档的商品，以上转走/转到商品市场份额适用基金申购费率，按照其“转走额度-转走商品赎回费率”相对应的基金申购费率挡位测算。
注2：如以上“转走额度-转走商品赎回费率”相对应的申购费为固定不动金额的，转走/转到商品申购费按相对应的固定不动额度测算。
注3：以上基金申购费率均是特惠前利率，即变换认购退差价费未开通利率特惠。
2、转走项目有业绩报酬体制
变换业务商品变换成本包括3个部分：（1）转走新产品的赎回费率；（2）转走新产品的管理员业绩报酬（若有）；（3）认购退差价费。
（1）转走商品赎回费率：
转走额度=转走市场份额×变换申请办理日转走商品集合计划份额净值
转走商品赎回费率=[转走额度-管理员业绩报酬（如有）]×赎回费率
（2）管理员业绩报酬（如有）：
转走商品业绩报酬的扣除的方式和该产品计划份额赎回扣除业绩报酬的形式一致，详细相匹配新产品的资产管理合同。
（3）认购退差价费：
依照转走额度各自测算变换申请办理日的转走产品和转到新产品的申购费，由申购费低商品转至申购费高的时，扣除认购退差价费；由申购费高的转至基金申购费率低产品的时候，免收认购退差价费。
转走商品申购费=（转走额度-转走商品赎回费率-管理员业绩报酬（如有））×转走商品基金申购费率÷（1+转走商品基金申购费率）
转到商品申购费=（转走额度-转走商品赎回费率-管理员业绩报酬（如有））×转到商品基金申购费率÷（1+转到商品基金申购费率）
认购退差价费=MAX（0，转到商品申购费-转走商品申购费）
注1：针对基金申购费率划档的商品，以上转走/转到商品市场份额适用基金申购费率，按照其“转走额度-转走商品赎回费率-管理员业绩报酬（如有）”相对应的基金申购费率挡位测算。
注2：如以上“转走额度-转走商品赎回费率-管理员业绩报酬（如有）”相对应的申购费为固定不动金额的，转走/转到商品申购费按相对应的固定不动额度测算。
注3：以上基金申购费率均是特惠前利率，即变换认购退差价费未开通利率特惠。
三、变换金额的测算
变换业务流程要以市场份额申请与转化的，采用不明价法，以变换申请办理日集合计划份额净值为载体测算。公式计算如下所示：
净变换额度=转走额度-变换花费
确定转到市场份额=净变换额度÷变换申请办理日转到商品集合计划份额净值
转到市场份额依照四舍五入方式保存到小数点后两位，所产生的盈利或亏损由商品财产担负。
四、别的变换交易规则
1、转到转出来的二只商品需由同一销售机构市场销售，同一商品的各种集合计划市场份额中间不可以彼此变换。各销售机构开启变换业务流程的实际产品以各代销机构的有关交易规则或公告为准。
2、变换业务流程视作为转走新产品的赎出和转到新产品的认购，申请办理变换业务流程的时间与相匹配商品申请办理认购、赎出的时间也同样，转走产品和转到产品适用相匹配商品有关中止或回绝认购、限定超大金额认购、中止赎出和巨额赎回的相关规定。产生巨额赎回时，变换业务转走与赎出具有相同的优先，管理方法人如按资产管理合同承诺依据资产配置情况确定一部分推迟赎出，变换业务转走与赎出接纳赎出占比同样，对未确认一部分的转换申请办理撤销变换。限定超大金额认购时，针对超出转到商品额度的那一部分撤销变换。
3、当日的转换申请办理能够在当日买卖截止时间前撤消，在当日股票交易时间完成后不可撤消。
4、申请办理变换服务时，转走商品的市场份额须处在可赎回情况，转到商品的市场份额须处在可认购状态。投资人可以将其拥有全部或部分商品市场份额转化成同类产品市场份额，每笔转走申请办理不能低于1份。若某笔变换造成投资人在同一销售机构保存的任一商品市场份额额度不够1份，管理员将会对处在可赎回状态下的这部分市场份额给投资者申请办理一次性整个赎出。每笔变换申请办理不会受到转到商品最少申购金额限制。根据销售机构申请办理变换业务流程，变换市场份额数量限制以各销售机构的有关交易规则或公告为准。
5、变换业务流程遵照“先进先出法”的交易规则，即市场份额申请注册日期是前先变换，市场份额申请注册日期是后的后变换。
6、通常情况下，登记机构将于T+1日对投资者T日（变换申请办理日）的转换申请办理开展实效性确定，在T+2日后（包含该日）投资人可以向市场销售平台查询变换申请办理确认状况。
7、针对变换后市场份额拥有时间的计算，统一采用不持续测算的基本原则，即转到商品的市场份额拥有时间从变换确定日起重算，具体看转到新产品的资产管理合同承诺为标准。
8、针对利润分配，在转到商品的权益备案日申请办理变换转到的市场份额不具有转到新产品的该次年底分红利益，在转走商品的权益备案日申请办理变换转走的市场份额仍具有转走新产品的该次年底分红利益。
五、别的必须提醒的事宜
1、本公告仅对于该商品对外开放变换业务相关事项给予表明。投资人欲了解各新产品的具体情况，可以通过本企业官网查看各新产品的资产管理合同、募集说明书、产品资料概述等相关材料。
2、风险防范：管理员服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用商品，但是不保证产品一定赢利，也不会确保最少盈利。
3、咨询方式：中信证券股份有限责任公司在线客服咨询：95548，公司主页：www.cs.ecitic.com。
中信证券股份有限责任公司
2023年2月15日
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