【本基金不往投资者公布市场销售】

基金托管人：上海市国泰君安证券资产管理有限公司

基金管理人：浙商银行股份有限公司

2023年2月

重要提醒

1.光大证券文安一年定期开放式纯债发起式证券基金（下称“本基金”）依据中国保险监督管理委员会《关于准予国泰君安安平一年定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监批准[2022]3169号）开展募资。

2.本基金为契约型、按时敞开式债券基金

3.本基金的基金管理员和登记机构均是上海市国泰君安证券资产管理有限公司（下称“我们公司”），基金管理人为浙商银行股份有限公司。

4.本基金将自2023年2月20日至2023年2月28日根据基金托管人指定销售机构公开发售。基金托管人依据申购的现象可适当调整募资时长，并立即公示，但一般不超过法律规定募资时限。

5.基金认购类型设定：在没有违法违规、基金合同的相关规定以及对于基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，经与基金管理人协商一致，基金托管人可提升或改变基金认购类型设定、终止目前基金份额的市场销售、对基金认购归类方法及标准作出调整等，并且在调节执行之日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告，不用举办基金份额持有人大会。

6.募资经营规模限制

本基金初次募资经营规模上限为10.1亿人民币（不包含募资贷款利息，相同），募资经营规模贴近、达到或超过10.1亿的，股票基金可提早结束募资，超出募资经营规模限制时基金托管人可以采取末日比例确认的方式实现体量的有效管理。

7.本基金募集对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、进行资产提供者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。本基金不往投资者公布市场销售。法律法规或监管部门另有约定的除外。

8.申购注册资本最低：在基金募集期内，投资者根据非销售销售机构、我们公司网上直销设备或我们公司销售核心初次申购的每笔注册资本最低为人民币1元，增加申购每笔注册资本最低是rmb1元。在满足有关法律法规前提下，各销售机构对最少申购额度及买卖专业级差有别的所规定的，必须与此同时遵照该销售机构的有关规定（之上额度均含认购费）。

本基金单一投资人所持有的基金认购或是组成一致行动人的好几个投资人所持有的基金认购可以达到或是超出基金总份额的50%，本基金不往投资者公布市场销售。相关法律法规、证监会另有约定的除外。

9.投资人在申购期限内可数次申购本基金，申购申请办理一经审理不可撤消。

10.投资人欲选购本基金，须设立我们公司基金开户，不可违法运用别人帐户或资金用于申购，也不能违反规定股权融资或帮助别人违反规定开展申购。

11.投资人必须保证用以申购的自有资金合理合法，投资人应有权利自主操纵，不存在什么在法律上、合同上或其它阻碍。

12.销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构（即上海市国泰君安证券资产管理有限公司）确认结论为标准。投资人可以从股票基金合同生效后到各个市场销售平台查询最后交易量确定情况及申购的市场份额。

13.本公告只对光大证券文安一年定期开放式纯债发起式证券基金发售的相关事项和要求给予表明，投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章发表在公司网站（www.gtjazg.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《国泰君安安平一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。

14.本基金的募集说明书及本公告将一起公布在企业官网（www.gtjazg.com）。投资人也可以根据我们公司网站股票基金申请表和认识基金募集相关的事宜。

15.各销售机构的销售点及其银行开户、申购等事宜的具体情况请联系各销售机构资询。

16.对没有设立销售点的区域的投资人，请致电本公司的客户服务热线（95521）及销售核心专线电话（021-38032359）资询选购事项。

17.基金托管人可综合性一些情况对募资分配做适当调整。

18.风险防范

本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资人在交易本基金前，应充分了解本基金的产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，并要担负基金投资中存在的各种风险性，包含：因总体政冶、经济发展、当今社会等环境要素对股票价钱造成影响所形成的系统风险，某些证劵独有的非系统风险，因为基金投资人持续很多买入基金所产生的利率风险，投资人认购、赎出不成功的风险性，基金托管人在股权投资基金执行中产生的股票基金管控风险，本基金的特定风险等。本基金的实际风险性详细募集说明书“风险揭示”章节目录。

股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现。基金托管人所管理方法的其它股票基金的盈利并不是组成对该基金业绩主要表现的保障。投资者在申购（或认购）本基金时要仔细阅读本基金的募集说明书、基金合同及基金产品资料概述。

本基金投资资产支持票据，资产支持票据是一种债卷属性的金融衍生工具。资产支持票据风险主要包含资产风险及其资产证券化风险性。资产风险来源于财产自身，包含价格波动风险、利率风险等。资产证券化风险性具体表现为资信评级风险性、法律纠纷等。

为对冲交易信贷风险，本基金很有可能投向信用衍生品，信用衍生品的投入将面临利率风险、偿还风险性及其价格波动风险等。

本基金采用在密闭期限内封闭式运行、封闭期与封闭期中间按时开放式的运作模式。本基金在密闭期限内不予办理认购与提现业务流程（红利再投资以外）。在每一个封闭式期限内，基金份额持有人遭遇不可以赎出基金份额的风险性。若基金份额持有人错过了某一开放期而难以赎出，其市场份额需至下一开放期即可赎出。

本基金单一投资人所持有的基金认购或是组成一致行动人的好几个投资人所持有的基金认购可以达到或是超出50%，本基金不往投资者公布市场销售。法律法规或监管部门另有约定的除外。

当本股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，基金托管人执行相对应操作后，能够运行侧袋体制，实际详细基金合同和募集说明书的相关章节目录。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，并不是申请办理侧袋账户的申赎。请基金份额持有人认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制时的特定风险。

《基金合同》生效之日起3年后相匹配日，若基金资产净值小于2亿人民币，《基金合同》全自动停止，且不可根据举办基金份额持有人大会的形式持续股票基金合同期限。《基金合同》起效三年后再次存续期的，持续50个工作日左右发生基金份额持有人总数不满意200人或基金资产净值小于5000万余元情况的，本基金将按照《基金合同》的承诺进到基金资产清算方案并停止，无需要举办基金份额持有人大会。因而基金份额持有人将将面临《基金合同》全自动停止风险。

一、此次募资基本概况

1.基金名称

光大证券文安一年定期开放式纯债发起式证券基金（基金代码：017693）

2.基金运作方式和种类

契约型、按时敞开式，纯债证券基金

本基金以按时对外开放方法运行，就是以封闭期和开放期相结合的运行。

本基金的封闭期为自股票基金合同生效之时（含）起或自每一开放期完毕之时隔日（含）起满1年的时候。本基金第一个封闭期的起点之日是基金合同生效日（含），完毕之日是基金合同生效日对应的下一个本年度对日前一工作日（含）。第二个封闭期的起点之日是第一个开放期完毕之时隔日（含），完毕之日是第二个封闭期开始之时对应的下一个本年度对日前一工作日（含），以此类推。本基金在密闭期限内不予办理认购与提现业务流程，都不挂牌交易。

本基金自每一个封闭式期结束后第一个工作日内（含）起进到开放期，期内可以办认购与提现业务流程。本基金每一个开放期一般不超过20个工作日左右，最少不得少于5个工作日左右，准确时间由基金托管人在每一个开放期前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上予以公告。若因为不可抗拒或者其他原因造成原本定开放期起始日期或对外开放期限内无法办理基金认购与赎出，或根据基金合同需暂停申购或赎出业务流程，则开放期起始日期或开放期相对应延期，直到达到开放期的时限要求，准确时间以基金托管人到时候的公告为准。

在没有违法违规前提下，基金托管人能够对封闭期和开放期设置及标准作出调整，并提前公示。

3.股票基金存续期限

经常性

4.基金认购颜值

每一份基金认购原始颜值为1.00人民币。

5.基金投资总体目标

本基金以固收种类为投资目标，争取获得风险管控中的稳定盈利。

6.募资目标

本基金募集对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、进行资产提供者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。本基金不往投资者公布市场销售。法律法规或监管部门另有约定的除外。

7.募资日程安排与股票基金合同生效

（1）本基金的募资时限为自基金认购开售生效日不得超过三个月。

（2）本基金自2023年2月20日至2023年2月28日公开发售，基金托管人依据申购的现象可适当调整募资时长，并立即公示，但一般不超过法律规定募资时限。

（3）本基金自基金认购开售生效日3个月，在进行资产提供者申购本基金的总额不得少于1000万余元且服务承诺进行资产买入的基金认购持有期限自基金合同生效之日起不得少于3年的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，汇算清缴报告需要对进行资产提供者以及持股数开展专业表明，在收到汇算清缴报告生效日10日内，向证监会申请办理股票基金备案手续。基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金备案手续并获得证监会书面确认生效日，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息隔日对《基金合同》起效事项予以公告。

（4）基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

（5）自基金认购开售生效日三个月内，基金合同没有达到法律规定起效标准，则基金合同不可以起效，本基金托管人将承担所有募资花费，并把所募资资金加计金融机构同时期活期利息在募资期结束后30日内退给基金申购人。

二、申购的方式和有关规定

1.申购方法

本基金申购采用额度申购的形式。

2.认购费率

本基金的实际认购费率如下所示：

本基金份额的申购费由申购人担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金募集期间所发生的品牌推广、市场销售、备案等相关费用。

3.认购份额计算

（1）针对申购本基金的投资人，认购份额的计算公式：

申购花费可用占比利率时，认购份额计算方法如下所示：

净申购额度=申购额度/（1+认购费率）

申购花费=申购额度-净申购额度

认购份额=（净申购额度+申购资金利息）/基金认购原始颜值

申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费=固定不动额度

净申购额度=申购额度-申购花费

申购份额=（净申购额度+申购资金利息）/基金认购原始颜值

（2）本基金认购份额计算包含申购金额申购金额为基金募集期间造成利息（主要金额以本基金登记机构测算并确定得到的结果为标准）换算的基金认购。申购花费以人民币元为基准，认购份额的数值均按四舍五入的办法，保存到小数点后2位，所产生的盈利或亏损由基金资产担负。

例：某投资人（非指定投资者）在申购期限内项目投资1,000,000.00元申购本基金，所以该申购申请办理被全额的确定，认购费率为0.3%，假设申购期造成利息为295.00元，则该可得到的基金认购数测算如下所示：

净申购额度=1,000,000.00/(1+0.3%)=997,008.97元

申购花费=1,000,000.00-997,008.97=2,991.03元

认购份额=（997,008.97+295.00）/1.00=997,303.97份

即：某投资人（非指定投资者）项目投资1,000,000.00元申购本基金认购，假设申购期限内造成利息为295.00元，在申购期结束后，该投资者经核实的基金认购为997,303.97份。

基金托管人能够针对特定投资者进行利率优惠促销，详细基金托管人公布的有关公示。

4.募集期贷款利息的处理方式

合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

5.申购确认

当日（T日）在规定的时间内递交的申购申请办理，投资者一般可以从T+2日后（包含该日）到私募投资服务网点买卖状况。销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请与认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

6.按有关规定，股票基金合同生效前律师代理费、会计费和信息公开费在基金申购直接费用税前列支。

7.投资者申购基金认购选用额度申购方法。投资者申购时，必须按销售机构要求的形式全额的交款。投资者在募资期限内能够数次申购基金认购，认购费按每一笔申购申请办理独立测算，申购申请办理一经审理不可撤消。

三、投资者的银行开户与申购程序流程

(一)常见问题

1.投资者不可违法运用别人帐户或资金用于申购，也不能违反规定股权融资或帮助别人违反规定开展申购。

2.投资者申购股票基金能够在一般销售销售机构指定股票基金销售点申购，也可以选择到我们公司销售核心申请办理。

3.投资人无法直接支付现金方法申购。

4.在企业销售核心开户投资者务必特定一个银行帐户做为股权投资基金的银行结算账户，将来投资人赎出、年底分红及失效认（申）购资金退钱等资金清算均通过此帐户开展。在一般销售销售机构的销售点申购的投资者应特定对应的银行活期帐户或者在证券公司处设立的资金帐户做为股权投资基金的唯一银行结算账户。

(二)根据我们公司销售核心开户和申购程序：

1.业务查询时长：

股票基金开售日的9：30至15：00（周六、周日及国定假期日以外）。

2.设立基金开户

投资者办理设立基金开户时应当提交下列材料：

（1）给予填妥并加盖公章和法人代表（或授权经办人员）盖章的《账户业务申请表》（组织版）及附件；

（2）给予填妥然后由组织盖章的《业务授权委托书》一份；

（3）给予填妥然后由组织盖章的《传真及电子邮件交易协议书》一份二份；

（4）给予填妥然后由组织盖章的《电子签名约定书》一份二份；

（5）公司、合伙制企业：企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记复印件加盖公章各一份（正副本均可，三证合一的机构客户能够仅提供企业营业执照）；慈善基金会：法人代表慈善基金会机动车登记证复印件加盖公章各一份；社团组织：社团组织法人登记证书复印件加盖公章各一份；

（6）给予加盖公章的上传营业执照复印件及身份证件、经办人员身份证扫描件、组织受益所有人的身份证扫描件；

（7）给予加盖公章并通过银行开具的银行帐户证实影印件：

（8）我们公司销售核心需要提供的许多相关材料。

3.明确提出申购申请办理

投资者申请办理申购申请办理需提前准备以下材料：

（1）盖上银行预留印鉴和受权经办人员签字的《交易业务申请书》发送至销售电子邮箱gtjazgzx@gtjas.com或发传真至021-38909008；

投资者需在明确提出申购申请办理当日15:00前给予《交易业务申请书》。

并未申请办理开户手续的投资人可以提供所规定的材料将银行开户与申购一起申请办理。

4.投资人提醒

请有心申购基金投资者尽快联络销售核心索要银行开户材料及买卖业务流程申请报告。

5.销售核心和非销售销售机构的销售点的项目申请表格不一样，投资人切勿混合使用。

6.销售核心热线电话：021-38032359、021-38674948

(三)非销售销售机构

投资者在一般销售销售机构的银行开户及申购办理手续以各非销售销售机构的相关规定为标准。

(四)交款方法

1.根据我们公司销售核心申购的投资人，则需要根据全额的交款的形式交款，主要方法如下所示：

（1）投资者需在明确提出申购申请办理当日17：00以前，将全额申购资产划至本企业在民生银行、工行等设立的销售资金。

a.账户名称：上海市国泰君安证券资产管理有限公司销售资金

开户行：兴业银行银行股份有限公司上海市分行营业部

账户：216200100102989440

大额行号：309290000107

b.账户名称：上海市国泰君安证券资产管理有限公司销售资金

开户行：工商银行上海分行营业部证劵专卖店

账户：1001202929026073602

大额行号：102290020294

c.别的销售资金信息内容，请见本企业官网。

投资人如不能按照上述方法划付申购账款，导致申购毫无意义的，上海市国泰君安证券资产管理有限公司及销售资金的开户行不承担任何责任。

（2）投资者在机构填好划账凭据时，请注明主要用途。

2.根据非销售销售机构申购的投资者，需提前准备全额的申购资产存进指定资产银行结算账户，由并不是销售销售机构扣费。

3.以下情形要被视为无效申购，账款将退往投资人的特定资产银行结算账户：

（1）投资人已交款，但未办开户手续或银行开户失败的；

（2）投资人已交款，但未办申购申请办理或申购申请办理没被确定的；

（3）投资人交款额度低于其办理的申购金额的；

（4）投资人交款时长迟于基金申购完毕日我们公司截止日期的；

（5）其他造成申购毫无意义的状况。

四、过户登记与退钱

1.本基金登记机构（上海市国泰君安证券资产管理有限公司）在募资完成后对股票基金利益开展过户登记。

2.在开售期限内被确定毫无意义的申购资产，将在申购申请办理被确定失效之日起三个工作中日内向型投资人的银行结算账户划到，在开售完成后被确定毫无意义的申购资产，将在验资报告进行日起三个工作中日内向型投资人的银行结算账户划到。

五、基金财产的验资报告与股票基金合同生效

1.募资截至后，基金托管人依据登记机构确定的数据信息，将有效申购资产（没有认购费）划归在托管行的专用账户，基金托管人授权委托合乎《证券法》所规定的会计事务所对基金财产开展验资报告并出具报告，登记机构出示申购总户数证实。

2.若基金合同做到起效标准，基金托管人在按规定办了股票基金验资报告和备案手续后公示股票基金合同生效。

3.若基金合同无法起效，则基金托管人需承担所有募资花费，并把已募资加计金融机构同时期活期利息在募资期结束后30日内退回基金申购人。

六、此次募资相关被告方或中介服务

（一）基金托管人

名字：上海市国泰君安证券资产管理有限公司

公司注册地址：上海黄埔区南苏州路381号409A10室

办公地点：上海市静安区石门二路街道社区新闸路669号博华城市广场22-23层及25层

法人代表：谢乐斌

成立年限：2010年8月27日

客户服务热线：021-38676999

手机联系人：徐恺

（二）基金管理人

名字：浙商银行股份有限公司

居所：浙江杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地点：浙江杭州市拱墅区延安路368号

法人代表：张荣森（暂代法人代表岗位职责）

成立年限：1993年04月16日

代管单位信息公开手机联系人：俞挺

联系方式：0571-88267931

浙商银行电话：95527

（三）销售机构

1.销售组织

（1）上海市国泰君安证券资产管理有限公司销售核心

公司注册地址：上海黄埔区南苏州路381号409A10室

办公地点：上海市静安区石门二路街道社区新闸路669号博华城市广场22-23层及25层

法人代表：谢乐斌

手机：021-38676999

手机联系人：甘珉

网站地址：www.gtjazg.com

（2）上海市国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统软件

2.非销售销售机构

（1）国泰君安证券股份有限公司

居所：我国（上海市）自由贸易试验区商城路618号

法人代表：贺青

客户服务热线：95521

网站地址：www.gtja.com

募资期内，基金托管人可根据实际情况变动非销售销售机构，并且在基金托管人网站公示。

（四）登记机构

名字：上海市国泰君安证券资产管理有限公司

公司注册地址：上海黄埔区南苏州路381号409A10室

办公地点：上海市静安区石门二路街道社区新闸路669号博华城市广场22-23层及25层

法人代表：谢乐斌

手机：021-38676999

手机联系人：茹建江

（五）法律事务所和经办人员侓师

法律事务所：上海市源泰法律事务所

详细地址：上海浦东新区浦东南路256号光大银行商务大厦14楼

责任人：廖海

手机：021-51150298

发传真：021-51150398

经办人员侓师：李奕、张雯倩

手机联系人：李奕

（六）会计事务所和经办人员注册会计

本基金的法律规定验资机构为普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）。

会计事务所：普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）

关键经营地：上海湖滨路202号普华永道核心11楼

执行事务合伙人：陈艳

手机：（021）23238888

发传真：（021）23238800

经办人员注册会计：薛竞、陈轶杰

手机联系人：陈轶杰

上海市国泰君安证券资产管理有限公司

2023年2月15日