证券代码：000962证券简称：东方钽业公示序号：2023-017号

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等相关资料的相关规定，为确保中小股东权益，公司就此次非公开发行对掉期收益摊低产生的影响展开了仔细分析，并给出具体弥补收益对策，公司控股股东、控股股东及执行董事、高管人员对弥补收益对策能够获得认真履行作出了承诺，详细如下：

一、本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响

（一）财务测算关键假定和表明

下列假定仅是计算本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响，并不代表对企业2022年、2023年度生产经营情况及行情的分辨，亦不组成财务预测。股民由此开展决策造成损失的，公司不承担连带责任。

1、假定企业本次发行于2023年6月30日执行进行，该结束时间仅限于测算本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响，最后以经证监会核准后具体发售进行为准；

2、假定宏观环境、国家产业政策、金融行业状况、消费者市场情况和企业市场环境等多个方面没有出现重要不好转变；

3、假定不顾及发行费，本次发行募资总额为67,462.71万余元；假定本次发行数量为发售限制，即132,249,793股，以上募资总金额、发行股份总数仅是预测值，仅限于测算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响，并不代表最后募资总金额、发行新股总数；具体到帐的募资经营规模将依据监督机构审批、发售申购情况及发行费等状况最终决定，最后公开发行的股权总数将以经证监会核准后具体公开发行的股权总数为标准；

4、结合公司公布的2021年年报，2021年归属于母公司所有者的纯利润为8,831.77万余元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的纯利润为7,679.73万余元。假定企业2022年、2023年扣除非经常性损益前后左右归属于母公司所有者的纯利润增长率为10%、0%、-10%。

5、在预测分析企业期终发售在外面的优先股股票数时，以本次发行前截止到本应急预案签定此前总市值数440,832,644股为载体，仅考虑到本次发行产生的影响，不顾及别的原因造成股本变动的情况；

6、未考量别的非经常性损益、不可抗拒因素对财务状况产生的影响；

7、未考虑到本次发行募资到帐后，对公司运营、经营情况（如销售费用、长期投资）等危害。

（二）对主要财务指标产生的影响

根据以上假定前提条件，企业计算了本次发行摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响，具体情况如下：

注：每股净资产指标值依据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》的相关规定来计算。

依据上述计算，本次发行结束后，企业的总市值即将迎来较大幅度增加，短时间每股净资产等数据存有被摊低风险。与此同时，本次发行结束后，企业负债率将明显下降，净资产规模扩大，有助于提升企业资本结构的稳定和抗风险。

二、有关本次发行摊薄即期回报的风险防范

此次募资到位后，因为本次发行后企业净资产总额和资产总额将增加，募集资金投资项目反映经营效率需一定的时间，假如公司净利润在募投项目基本建设期限内无法完成相对应力度的提高，则企业基本每股收益等数据将会出现一定力度的降低。因而，此次募资到位后企业掉期收益存有被摊低风险，特此提醒投资者关注。

与此同时，在计算本次发行对掉期回报摊低危害环节中，企业对2022年、2023年归属于母公司所有者的纯利润的假定剖析并不是企业的财务预测，为了应对掉期收益被摊低风险性而制订的弥补收益具体办法并不等于对企业未来盈利作出确保，投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损失的，公司不承担连带责任。报请广大投资者留意。

三、本次发行的必要性和合理化

此次股权融资符合公司所在行业发展前景与公司的未来发展规划，有利于提升企业的经济实力和营运能力，根据进一步优化资本结构，提高企业抗运营风险的能力，夯实和强化企业的市场地位，符合公司以及公司公司股东利益。本次发行的必要性和可行性分析等有关表明请参阅本公司编制的《宁夏东方钽业股份有限公司2022年非公开发行A股股票预案（修订稿）》“第三节股东会有关此次募资使用的可行性研究”具体内容。

四、此次募集资金投资项目与公司现有业务流程之间的关系，公司从事募集资金投资项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）此次募集资金投资项目与公司现有业务流程之间的关系

企业本次发行的募资将用于企业3个工程项目和补充流动资金。这次公开增发的募投项目都为紧紧围绕公司主要业务进行，与公司业务经营规模、技术实力、管理水平相一致。根据募投项目的建立，将进一步扩大企业经营规模，提升公司市场占比，优化资产结构，提高企业的核心竞争力及营运能力，对公司现有业务稳定发展起着至关重要的作用。

（二）公司从事募集资金投资项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

1、人员储备

企业通过很多年在钽铌业务范围的深耕细作，设立了完备的人力资源管理体系和薪酬机制，培养了一批在制造、市场销售、产品研发方面具有突显实力的专业型人才团队，并且拥有资深的运营营销团队，可以满足本次募投新项目优秀人才的需求。同时公司将依据业务发展需要，再次加速推进人才招聘培养方案，进一步增强人员储备，保证达到募集资金投资项目的顺利推进。

2、技术实力

企业持之以恒把科技进步摆在首位，走生产与科学研究结合的发展之路。在钽铌火法冶炼层面，有着碳还原和铝热复原二种质量稳定的生产线，制造的钽以及合金锭、铌以及合金锭、钽铌渗碳体、钽条、铌条、冶炼铌等商品种类丰富，用途广泛。在钽铌以及金属品层面，有着钽铌靶坯及其附属商品、超导体铌材、性能卓越钽铌非晶带材、钽炉材、钽铌防腐材、光电材料用铌管棒丝材等钽铌产品完善的生产加工方式。在超导体腔生产制造层面，并且拥有铝合金和内腔的生产制造实力，处在全球领先。公司与北大一同研制出超导体腔铌材原材料已获得国家专利的受权。企业生产制造进行各种超导体腔符合实际客户性能指标，和国内其他生产制造企业对比，超导体腔性能指标处在领先地位。

近10年至今，企业承担着我国钽铌领域大部分科技研发项目。除此之外，外国投资者拥有多项世界各国专利权，承担带头制订多种国家行业标准及国家标准。

总的来说，企业丰富多样的技术实力能够确保此次募投项目的有效实施。

3、销售市场贮备

公司和下游客户间设立了长期稳定的合作关系，具备良好的信誉、相对稳定的供应、营销渠道与销售保障体系，在行业内公司产品优势显著。

五、企业解决本次发行摊薄即期回报采取措施

（一）加速募投项目项目投资进展，提升募集资金使用高效率

此次募资及时前，为尽快实现募集资金投资项目经济效益，企业将积极主动配制网络资源，争取如期完成募集资金投资项目的前期准备；本次发行募资到位后，企业将加速推进募集资金投资项目基本建设，早日实施项目基本建设以实现预期效益，提升之后年度的股东回报，减少本次发行所导致的掉期收益摊低风险。

（二）提升募资管理方法

公司已经建立了《募集资金管理办法》，对募资的资金存放、应用、主要用途变动、管理方法和指导等方面进行了具体规定。此次非公开发行募资到位后，董事会将继续监管企业对募资进行专项存放、确保募资用以募投项目基本建设、相互配合监管银行和承销商对募集资金使用的定期检查监管，以确保募资有效正确使用，有效预防募集资金使用风险性。

（三）进一步提升企业治理水平、加强公司成本管理

企业不久将来将进一步提高运营和管理水准，网络优化公司管理架构，以满足企业持续国际化脚步，提升平时经营效率，提升整体营运能力。企业将全面提高资产的使用效率，健全并加强项目投资决策制定，同时加强企业内控，充分发挥公司监管效率，推动财务预算管理，改进费用预算管理制度，加强成本管理，加强费用预算执行监督，全方位高效地操纵公司运营和防控风险。

（四）网络优化公司项目投资回报机制，推行积极主动的利润分配政策

为健全企业利润分配政策，助力公司创建更加科学合理、不断、相对稳定的公司股东回报机制，提升股东分红管理决策透明度和可执行性，目前已经依照最新法律法规的相关规定在《公司章程》中建立了股东分红协议条款，并制定了《未来三年（2022年-2024年）股东回报规划》，设立了完善合理股东回报机制。本次发行结束后，将根据相关的法律法规标准及《公司章程》《未来三年（2022年-2024年）股东回报规划》的承诺，在满足股东分红条件时，积极推进对股东股东分红，合理日常维护提高对公司股东的收益。

六、公司控股股东、控股股东、执行董事、高管人员有关此次公开增发摊薄即期回报采用弥补对策的承诺

为确保企业弥补本次发行结束后摊薄即期回报的举措能够获得认真履行，依据证监会的有关规定，公司控股股东、控股股东及执行董事、高管人员已做出下列服务承诺：

（一）公司控股股东、控股股东的承诺

为保证企业弥补收益对策能够获得认真履行，公司控股股东、控股股东作出下面服务承诺：

1、我们公司服务承诺不滥用权力干涉东方钽业公司经营主题活动，不侵吞东方钽业企业利益。

2、始行承诺书出示之日到此次公开增发执行结束前，若中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）及深圳交易所（下称“深圳交易所”）就弥补收益对策以及服务承诺做出另行规定或明确提出其他条件的，且以上服务承诺无法满足该等相关规定时，我们公司服务承诺届时依照全新要求提供填补服务承诺。

3、我们公司服务承诺认真履行以上第1项、第2项服务承诺，若本企业违背以上第1项、第2项服务承诺或拒不执行以上服务承诺，我们公司允许依照证监会和深圳交易所等监管机构制订的相关规定，对我们公司做出相应惩罚并采取有关管控措施。

（二）董事、高管人员的承诺

为保证企业弥补收益对策能够获得认真履行，董事、高管人员作出下面服务承诺：

1、不容易免费或者以不合理标准积极向单位或者个人开展内幕交易，亦不容易选用多种方式损害公司利益；

2、对于自身平时的职务消费者行为开展管束；

3、不容易使用公司财产从业和自身做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、将履行本身权力以促进董事会、薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补被摊薄即期回报相关措施的实施情况相挂勾；

5、若将来公司拟执行员工持股计划，自己将履行本身权力以保证员工持股计划的行权条件与企业弥补被摊薄即期回报相关措施的实施情况相挂勾；

6、若证监会、证交所做出有关弥补被摊薄即期回报相关措施以及约定的别的一个新的监管规定，且自己以上服务承诺无法满足证监会、证交所该等相关规定时，本人承诺届时依照证监会、证交所最新发布的要求提供填补服务承诺。

本人承诺认真履行所做出的以上承诺事项，保证企业弥补被摊薄即期回报相关措施能够获得认真履行。假如自己违背所做出的服务承诺或拒不执行服务承诺，自己将按相关规定执行表述、致歉等相对应义务，并同意证监会、证交所依法作出的监管措施或自律监管对策；给公司或公司股东造成损失的，个人想要依规承担相应补偿责任。

甘肃东方钽业有限责任公司股东会

2023年2月15日

证券代码：000962证券简称：东方钽业公示序号：2023-018号

甘肃东方钽业有限责任公司

有关举办企业2023年第二次临时性公司股东

交流会的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开工作会议的相关情况

1、股东会届次：此次股东会是2023年第二次股东大会决议

2、会议召集人：董事会

3、股东会召集召开此次会议合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章与公司《章程》的相关规定。

4、会议召开时长：

（1）现场会议时长：2023年3月2日（星期四）在下午14:30

（2）网上投票期为：2023年3月2日

在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的时间为：2023年3月2日早上9:15～9:25，9:30～11:30，在下午13:00～15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的时间为2023年3月2日9:15至15:00阶段的随意时长。

5、会议召开方法及表决方式：此次股东会选用当场决议与网上投票相结合的举办。

企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东给予互联网方式的微信投票，公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。

自然人股东应选用当场网络投票和网上投票中的一种表决方式，假如同一投票权发生反复投票选举的，以第一次投票选举结论为标准。

6、列席会议目标：

（1）截至除权日2023年2月23日在下午收盘在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在册的公司股东均有权利出席本次股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是本自然人股东（法人授权书附后）；

（2）董事、公司监事、高管人员；

（3）集团公司聘用的此次股东会印证侓师。

7、现场会议举办地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路119号甘肃东方钽业有限责任公司写字楼二楼会议厅

二、会议审议事宜

以上提案1、2、3、4、6、7、8、9关系公司股东将回避表决；提案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10归属于特别决议事宜，须经参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的2/3左右根据。

以上决议的议案具体内容详细2022年11月4日、2023年2月15日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn和《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》发表的企业八届二十二次董事会会议、八届二十六次股东会会议决议公示的具体内容。

三、大会备案方式

1、备案方法：

(1)公司股东需持股东账户卡、股东账户卡、企业营业执照、法定代表人证明书或法人代表委托及出席人身份证补办登记；

(2)法人股东须持身份证、股东账户卡、公司股东帐户卡备案，受权授权委托人持身份证、股东账户卡、法人授权书、受权人公司股东帐户卡备案，外地公司股东可采取信件、发传真形式进行备案。

2、备案时长：2023年2月27日-2023年2月28日，早上8:30-12:00，在下午14:00-18:00

3、备案地址：宁夏石嘴山市冶金路企业证券部

4、联络方法：

手机联系人：秦宏武、党丽萍

手机：0952-2098563

发传真：0952-2098562

邮政编码：753000

四、网上投票操作流程

公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，并且对网上投票的事宜开展具体说明。（具体流程详见附件1）

五、其他事宜

1、此次股东会的现场会议开会时间大半天，列席会议股东吃住、交通出行费用自理。

2、网上投票期内，如投票软件遇突发性大事件产生的影响，则此次会议的进程届时。

六、备查簿文档

1、企业八届二十二次股东会会议决议

2、、企业八届二十六次股东会会议决议

甘肃东方钽业有限责任公司股东会

2023年2月15日

配件1：

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1、网络投票编码：360962

2、网络投票通称：中国东方网络投票

3、填写决议建议或竞选投票数。

对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

4、公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1、网络投票时长：2023年3月2日早上9:15～9:25，9:30～11:30，在下午13:00～15:00。

2、公司股东可以登录证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1、互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年3月2日9:15至15:00阶段的随意时长。

2、公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3、公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

附：法人授权书

法人授权书

兹授权授权委托　　老先生（女性）意味着我单位（本人）参加甘肃东方钽业有限责任公司2023年第二次股东大会决议，并代表自己按照下列标示对下述提案开展决议。若受托人并未对投票权的方式、方法作出主要标示，委托人可行驶酌情考虑裁量权，因其觉得适度的形式网络投票允许、抵制或放弃。

受托人（签名）：

身份证号码（营业执照号码）：

受托人拥有股票数：

受托人股东账号：

授权委托书有效期：

受委托人（签名）：

受委托人身份证号码：

签署日期：2023年月日

附表：

1、法人授权书贴报、打印或者按之上文件格式自做均合理；企业授权委托须加盖公章。

证券代码：000962证券简称：东方钽业公示序号：2023-019号

甘肃东方钽业有限责任公司

有关2022本年度非公开发行计划方案调节及应急预案修定说明的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

甘肃东方钽业有限责任公司（下称“企业”）于2022年11月3日召开第八届股东会第二十二次大会及其第八届职工监事第十三次大会，审议通过了关于公司非公开发行（下称“此次公开增发”或“本次发行”）的有关提案。

公司根据相关法律法规、法规及行政规章的相关规定及监管政策，对此次公开增发有关股东会决议此前针对募投项目的倾注了进一步谨慎论述。根据谨慎原则考虑到，企业将股东会前资金投入额度从此次募资中予以扣除，并且对此次公开增发计划中募资总条文开展适当调整。

公司在2023年2月14日举办第八届股东会第二十六次大会及其第八届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》等有关提案，对此次公开增发计划方案进行调整。此次公开增发计划方案调节及应急预案的重要修定具体内容，详细如下：

一、此次非公开发行计划方案调节状况

调节前：

此次公开增发A股个股募资总额不超过67,518.32万人民币，扣减发行费后将投资于三个项目及补充流动资金，具体情况如下：

企业：万余元

本次发行的募资及时前，企业将依据市场状况运用自筹经费对募集资金投资项目开展前期资金投入，并且在募资到位后给予更换。若具体募资净收益小于以上募集资金投资项目拟资金投入额度，企业股东会将受权股东会以及受权人员按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资花费的优先顺序及各类目地实际投资额使用分配，募资不够由企业自筹资金处理。

调整：

此次非公开发行募资总额不超过67,462.71万人民币，扣减发行费后将投资于三个项目及补充流动资金，具体情况如下：

企业：万余元

本次发行的募资及时前，企业将依据市场状况运用自筹经费对募集资金投资项目开展前期资金投入，并且在募资到位后给予更换。若具体募资净收益小于以上募集资金投资项目拟资金投入额度，企业股东会将受权股东会以及受权人员按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资花费的优先顺序及各类目地实际投资额使用分配，募资不够由企业自筹资金处理。

二、此次公开增发应急预案的重要修定具体内容

主要内容详细企业同一天公布在深圳交易所页面的《宁夏东方钽业股份有限公司2022年非公开发行A股股票预案（修订稿）》。

此次公开增发事宜仍待中国保险监督管理委员会审批，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

甘肃东方钽业有限责任公司股东会

2023年2月15日

甘肃东方钽业有限责任公司

独董有关第八届股东会第二十六次

大会相关事宜的事先认同建议

依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁夏东方钽业股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”），做为甘肃东方钽业有限责任公司（下称“企业”）的独董，现将企业第八届股东会第二十六次大会有关提案涉及到的相关事宜发布事先认同建议如下所示：

一、关于公司非公开发行计划方案（修改草案）的事先认同建议

企业变更后的公开增发计划方案合乎《公司法》《证券法》《管理办法》及《实施细则》等相关法律法规、政策法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，不存在损害中小型股东权益的情况，有益于此次公开增发推动，变更后的发售计划方案符合公司和公司股东利益。大家认同企业非公开发行计划方案（修改草案），并同意提交公司股东会决议，关联董事需回避表决。

二、关于公司非公开发行应急预案（修改草案）的事先认同建议

企业变更后的非公开发行应急预案合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《实施细则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等有关法律、法规和行政规章的相关规定，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。大家认同企业非公开发行应急预案（修改草案），并同意提交公司股东会决议，关联董事需回避表决。

三、关于公司非公开发行募集资金使用可行性分析报告（修改草案）的事先认同建议

企业变更后的非公开发行募集资金使用可行性分析报告确立的此次公开增发募集资金用途符合我国有关的国家产业政策及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，而且有利于公司长久稳定发展，符合公司及公司股东利益，不存在损害中小型股东利益的情形。大家认同此次企业非公开发行募集资金使用可行性分析报告（修改草案），并同意提交公司股东会决议，关联董事需回避表决。

四、关于公司及子公司拟与关联企业签定资产转让协议暨关联交易的事先认同建议

公司拟选购土地使用权证及地上附着物、房屋建筑物以及部分机器设备、设备能够满足公司本次公开增发的募投项目建设与日常生产运营要求，售卖房屋建筑物和设备是为了进一步优化企业资产结构，对企业持续经营能力、损益表及资产情况无负面影响，不受影响企业的自觉性，有利于公司市场拓展，对企业有积极的影响，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。本次交易以评定部门出具的资产评估价值为载体，并且经过买卖双方共同商定，聘用的评估机构具备自觉性、评估假设前提条件有效，评价方法与评估目的有关，鉴定结论有效，合乎最新法律法规的相关规定，不容易危害公司及众多中小股东权益。大家认同公司及子公司与关联企业签定资产转让协议，同意将该提案提交公司股东会决议，关联董事需回避表决。

独董：李耀忠、张文君、林晓

2023年2月15日

甘肃东方钽业有限责任公司

独董有关第八届股东会第二十六次

大会相关事宜自主的建议

依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁夏东方钽业股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”），做为甘肃东方钽业有限责任公司（下称“企业”）的独董，现将企业第八届股东会第二十六次大会有关提案涉及到的相关事宜发布单独建议如下所示：

一、企业非公开发行计划方案（修改草案）自主的建议

企业变更后的公开增发计划方案合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《实施细则》等相关法律法规、政策法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，不存在损害中小型股东利益的情形，有益于此次公开增发推动，公司本次公开增发计划方案（修改草案）符合公司和公司股东利益。股东会决议程序流程合乎最新法律法规及《公司章程》的相关规定，关联董事已回避表决。大家允许此次非公开发行计划方案（修改草案），并同意提交公司股东大会审议，关系公司股东需回避表决。

二、关于公司非公开发行应急预案（修改草案）自主的建议

企业变更后的非公开发行应急预案合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《实施细则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等有关法律、法规和行政规章的相关规定，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。股东会决议程序流程合乎最新法律法规及《公司章程》的相关规定，关联董事已回避表决。大家允许此次非公开发行应急预案（修改草案），并同意提交公司股东大会审议，关系公司股东需回避表决。

三、关于公司非公开发行募集资金使用可行性分析报告（修改草案）自主的建议

企业变更后的非公开发行募集资金使用可行性分析报告确立的此次公开增发募集资金用途符合我国有关的国家产业政策及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，而且有利于公司长久稳定发展，符合公司及公司股东利益，不存在损害中小型股东利益的情形。股东会决议程序流程合乎最新法律法规及《公司章程》的相关规定，关联董事已回避表决。大家允许公司本次非公开发行募集资金使用可行性分析报告（修改草案），并同意提交公司股东大会审议，关系公司股东需回避表决。

四、关于公司及子公司拟与关联企业签定资产转让协议暨关联交易自主的建议

公司拟选购土地使用权证及地上附着物、房屋建筑物以及部分机器设备、设备能够满足公司本次公开增发的募投项目建设与日常生产运营要求，售卖房屋建筑物和设备是为了进一步优化企业资产结构，对企业持续经营能力、损益表及资产情况无负面影响，不受影响企业的自觉性，有利于公司市场拓展，对企业有积极的影响，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。本次交易以评定部门出具的资产评估价值为载体，并且经过买卖双方共同商定，聘用的评估机构具备自觉性、评估假设前提条件有效，评价方法与评估目的有关，鉴定结论有效。合乎最新法律法规的相关规定，不容易危害公司及众多中小股东权益。股东会决议程序流程合乎最新法律法规及《公司章程》的相关规定，关联董事已回避表决。大家允许公司及子公司与关联企业签定资产转让协议，并同意将这个提案提交公司股东大会审议，关系公司股东需回避表决。

五、关于公司非公开发行摊薄即期回报及采用弥补措施有关行为主体服务承诺（修改草案）自主的建议

企业融合此次非公开发行计划方案调节状况就发行后摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响展开了进一步分析，并制定了公司本次非公开发行摊薄即期回报弥补的具体办法；公司控股股东、执行董事、高管人员对相关事宜作出了承诺，合乎《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《管理方法》和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等有关法律、法规和行政规章的需求，符合公司具体生产经营情况和延续性发展的需求，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。股东会决议程序流程合乎最新法律法规及《公司章程》的相关规定，关联董事已回避表决。咱们允许企业非公开发行摊薄即期回报及采用弥补措施有关行为主体服务承诺（修改草案）并提交公司股东大会审议，关系公司股东需回避表决。

独董：李耀忠、张文君、林晓

2023年2月15日