证券代码：600053证券简称：九鼎投资公示序号：临2023-014

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、基本概况

2021年9月28日，昆吾九鼎投资控股有限责任公司（下称“企业”）控股股东、曾任董事董勇接到中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）《立案告知书》（序号：证监立案侦查字0142021014号），因董勇有关个人行为涉嫌违反股票基金最新法律法规，证监会决定对董勇立案侦查。（实际详细公司新闻：《关于公司董事收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》临2021-045）。

2022年12月2日，企业公布了《九鼎投资关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》（临2022-055），证监会对于该案件调查结束，并且对公司实际控制人及案子别的责任人员出示《行政处罚和市场禁入事先告知书》（惩罚字[2022]168号）。

前不久，证监会对公司实际控制人及案子别的责任人员出示《行政处罚决定书》[2023]7号》（下称《决定书》）。

二、《决定书》具体内容

一、董勇违反规定干涉九泰基金生产经营

九泰基金创立于2014年7月，公司股东为九州证券，董勇系九州证券、九泰基金控股股东。九泰基金做为基金托管人，于2016年创立九泰久利灵活配置复合型证券基金（下称九泰久利），截止到2016年11月7日，九泰久利募资申购资产300,448.92万余元，申购总户数214户，在其中1户投资者为中信信托管理的中信银行投资理财集合资金信托计划，申购额度30亿，占九泰久利所有募资申购金额的99.85%。此外213人均为普通合伙人投资人，总计申购九泰久利448.92万余元，占九泰久利所有募资申购金额的0.15%。在其中九州证券申购中信银行投资理财集合资金信托计划10亿人民币。

（一）董勇干涉九泰基金生产经营，指使九泰久利买进厦门市三维丝环保股份有限责任公司个股

2016年12月，中为厦门市三维丝环保股份有限责任公司（下称三维丝，已经改名厦门市中创环保科技发展有限公司）控股股东罗某波经与董勇商讨后，向董勇出示其个人签字的《承诺函》称“……期待互达九鼎投资管理方法集团股份有限公司或者其下属单位或下属企业管理方法基金相同或产品或者下属单位的关联企业买进三维丝股票不得超过3000亿港元……因此，本人承诺，九鼎此次选购三维丝的个股将来售出转现后完成的投入年化收益（利滚利）不少于12%，不然承诺人支付现金方法赔偿其不够一部分……”。

董勇将罗某波出示《承诺函》的现象告之九泰基金老总杨某，杨某告之九泰基金经理卢某忠考虑到买卖“三维丝”。自此，于2017年2月到4月期内，九泰久利相继买进“三维丝”3,970,694股。截止到证监会调研时，九泰基金项目投资“三维丝”亏损，没有收到赔偿款。

（二）董勇干涉九泰基金生产经营，标示九泰久利运行清算方案

董勇称九州证券曾向报告急缺填补流通性资产，所以打算让九州证券尽早取回对九泰久利的投入，运行九泰久利清算方案。董勇向工作员张某发送微信信息内容，要求对所持有的九泰久利股票基金给予立即转现，接着张某于2018年10月10日邀约董勇微信信息中提到的曾任九州证券副总李某政及九泰基金主抓项目投资、科学研究业务副总杨某尧创建微信群，九泰基金经理卢某忠也加入了该群。该群群名叫“九泰玖利转现”，后面关键探讨九泰久利结算事项。九泰基金在自此一周左右时长即运行基金清算工作中，向托管银行发送了基金清算建议征询函，并且在推送征询函5天内便正式向证监会递交结算请示报告。

二、九泰基金做为九泰久利基金托管人，运用基金资产为基金份额持有人之外的人谋取权益

2017年，九泰基金老总吴强与九泰基金拟投资公司签定盈利保证协议，吴强先后与五家上市公司实控人或公司股东签定涉及到盈利确保的协议，协议书收益人并不是九泰久利基金份额持有人，详细如下：

（一）亿利洁能有限责任公司新项目

2017年1月13日，吴强做为甲方与乙方亿利资源集团有限责任公司（下称亿利资源，中为亿利洁能有限责任公司第一大股东）签定《合作协议》，主要条款承诺吴强特定九泰基金管理的九泰久利拟作为投资人参加亿利洁能有限责任公司（通称亿利洁能）定向增发申购，申购金额不少于2.99亿人民币，且九泰基金管理方法商品认购总额不少于4.5亿人民币，亿利资源自行就九泰久利申购本钱及年化利率7%盈利公司担保，吴强为协议书服务承诺债权方。协议书与此同时承诺如出现应现钱赔偿情况的，承包方应先赔偿金一次性支付至招标方指定账户。协议书招标方由吴强签名，承包方盖上亿利资源公司章及私章。

2017年1月24日，九泰基金与亿利洁能签定公开增发A股股票认购合同书并交款，九泰基金所有商品具体申购亿利洁能4.50亿人民币，在其中九泰久利申购3.00亿人民币。

（二）广东省旭业科技发展有限公司新项目

2017年2月22日，广东省旭业科技发展有限公司（通称正业科技）向社会推送《非公开发行股票认购邀请书》。

2017年2月24日，吴强做为承包方与招标方朱某凤（中为正业科技控股股东）签定《投资保底协议书》，协议书主要条款承诺九泰基金管理方法基金做为吴强指定第三方申购正业科技公开增发股权，吴强服务承诺九泰基金申购金额不少于5,100万余元，朱某凤承诺保证九泰基金申购额度本钱安全性并得到不少于8.00%的年化固收，吴强为协议书服务承诺债权方。协议书与此同时承诺现钱赔偿资产要以招标方或者其指定第三方选购承包方特定第三方服务内容的方式付款至承包方或乙方指定账户，或是由甲方或者其特定第三方直接把现钱赔偿额度付款至承包方或乙方指定账户。

2017年3月3日，九泰基金与正业科技签定公开增发A股股票认购合同书并交款，九泰基金所有商品具体申购正业科技1.05亿人民币，在其中九泰久利申购5,100万余元。

（三）恒信移动商务接待有限责任公司新项目

2017年3月10日，吴强做为承包方与招标方孟某民（中为恒信移动商务接待股份有限公司公司实际控制人）签定《投资保底协议书》，协议书主要条款承诺九泰基金管理方法基金做为吴强指定第三方申购恒信移动商务接待有限责任公司（通称恒信移动，已经改名恒信东方文化艺术有限责任公司）公开增发股权，吴强服务承诺九泰基金管理方法基金申购金额不少于2.50亿人民币，孟某民承诺保证九泰基金管理的基金申购额度本钱安全性并得到不少于7.5%的年化固收，吴强为协议书服务承诺债权方。协议书与此同时承诺现钱赔偿资产要以招标方或者其指定第三方选购承包方特定第三方服务内容的方式付款至承包方或乙方指定账户，或是由甲方或者其特定第三方直接把现钱赔偿额度付款至承包方或乙方指定账户。

2017年3月21日，九泰基金与恒信移动签定公开增发A股股票认购合同书并交款，九泰久利申购2.50亿人民币。

（四）郴州市金贵银业有限责任公司新项目

2017年3月31日，吴强做为承包方与招标方杜某贵（中为郴州市金贵银业股份有限公司公司实际控制人）签定《投资保底协议书》，协议书主要条款承诺九泰基金管理方法基金做为吴强指定第三方申购郴州市金贵银业有限责任公司（通称金贵银业）公开增发股权，吴强服务承诺九泰基金管理的基金交易价格额度不少于4.50亿人民币。杜某贵承诺保证九泰基金管理的基金申购额度本钱安全性并得到不少于7.5%的年化固收，吴强为协议书服务承诺债权方。协议书与此同时承诺现钱赔偿资产要以招标方或者其指定第三方选购承包方特定第三方服务内容的方式付款至承包方或乙方指定账户，或是由甲方或者其特定第三方直接把现钱赔偿额度付款至承包方或乙方指定账户。

2017年4月10日，九泰基金与金贵银业签定公开增发A股股票认购合同书并交款，九泰久利申购2.50亿人民币。

（五）浙江省金固股份有限责任公司新项目

2017年4月3日，吴强做为甲方与乙方徐某峰（中为浙江省金固股份有限责任公司控制人）、丙方孙某地、丁方徐某群签定《合作协议书》，约定书九泰基金管理的证券基金、专户产品做为吴强指定第三方申购浙江省金固股份有限责任公司（下称金固股份）公开增发股权，吴强服务承诺九泰基金拟注资2.70亿人民币参加申购，徐某峰、孙某地、徐某群一致承诺保证吴强特定行为主体参加申购本钱安全性并得到不少于13%的年化固收，吴强为协议书服务承诺债权方。

2017年4月12日，九泰基金与金固股份签定公开增发A股股票认购合同书并交款，九泰久利申购2.33亿人民币。

以上五份协议书均盖上九州证券公司章，吴强签名。五家公司的股东也均认可保底协议系与吴强签定。

九泰久有利于2018年10月运行清算方案，2019年9月26日基金合同宣布停止，九泰基金参加五家上市公司非公开发行股份项目投资均出现亏本。在这段时间九泰久利未与基金份额持有人公布上述情况《投资保底协议书》涉及最低事宜，基金清算资产也并未包含赔偿账款。截止到证监会调研时，五家公司的股东（在其中三家公司的股东具体付款）总计付款赔偿款22,384.92万余元，经九州证券确定，赔偿账款已经全部汇到九州证券银行帐户。

之上客观事实，有微信聊天记录、相关协议、说明、公司工商登记资料、相关负责人讯问笔录、股票交易记录等证据证明，足以认定。

证监会觉得，董勇做为九泰基金控股股东、九泰基金执行董事，干涉股票基金生产经营，指使九泰基金根据九泰久利买进“三维丝”，并标示九泰基金对九泰久利运行清算方案，行为人违背《基金法》第二十三条第一款第二项的规定，组成《基金法》第一百二十四条上述违纪行为。

九泰基金做为九泰久利基金托管人，根据九泰久利参加五家公司最低定向增发，运用基金资产为基金份额持有人之外的人谋取权益，行为人违背《基金法》第二十条第一款第三项的规定，组成《基金法》第一百二十三条第一款上述违纪行为。吴强做为九泰基金曾任老总，与利益相关方签定保底协议，确立特定九泰基金或九泰久利做为第三方参加最低定向增发，系九泰基金以上违法违规行为的直接负责的主管人员。卢伟忠做为九泰基金曾任经理及法人代表，吴祖尧做为九泰基金曾任主抓项目投资、科学研究业务副总，系九泰基金以上违法违规行为的别的直接责任人。

依据被告方违法违规行为的客观事实、特性、剧情和社会伤害程度，根据《基金法》第一百二十三条、第一百二十四条的相关规定，证监会确定：

一、对董勇干涉股票基金生产经营，指使九泰基金根据九泰久利买进“三维丝”、标示九泰基金对九泰久利运行清算方案的举动，责改，处以100万元处罚。

二、对九泰基金管理有限公司根据九泰久利参加五家公司最低定向增发，运用基金资产为基金份额持有人之外的人谋取权益的举动，勒令九泰基金管理有限公司纠正，处以100万元处罚。对直接负责的主管人员吴强，给予处分，中止证券从业资格36月，处以30万元处罚；对于其他直接责任人卢伟忠，给予处分，中止证券从业资格24月，处以20万元处罚；对于其他直接责任人吴祖尧，给予处分，中止证券从业资格12月，处10万元处罚。

被告方应在收到本处罚决定书生效日15日内，将处罚汇交中国保险监督管理委员会银行帐户，由这家银行立即上缴，并把注有被告方名称的支付凭证影印件送中国保险监督管理委员会行政处分指挥部办公室办理备案。被告方假如对该处理决定不服气，可以从接到本处罚决定书生效日60日内向型中国保险监督管理委员会申请行政复议，还可在接到本处罚决定书生效日6个月向有地域管辖的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期内，以上不打算停止执行。

三、对企业的危害及风险防范

案子涉及责任者中董勇、吴强系公司实际控制人，现阶段未能企业出任执行董事、公司监事及高管人员职位，也未能公司从事证券业务，此次证监会对公司实际控制人董勇、吴强所作出的行政处罚决定不会对公司平时经营活动造成严重危害。

案子涉及九泰基金管理有限公司（下称“九泰基金”）系企业的控股子公司，企业分公司昆吾九鼎投资管理有限公司（下称“昆吾九鼎”）拥有九泰基金的股份比例为26%，此次证监会对九泰基金做出的行政处罚并对日常经营会带来一定程度的危害，九泰基金十分重视以上处理决定，将积极整顿，提升公司治理水平，勤奋清除不良影响。

以上惩罚结论对企业及分公司平时经营效益不会产生直接关系。必须报请投资人特别注意的是，企业分公司昆吾九鼎对九泰基金的长期股权投资按企业会计准则的需求选用权益法核算（截至2022年9月30日，此笔长期股权投资的账面净值为3,301.73万余元），将来九泰基金经营效益的波动将在一定程度上危害企业合并报表的投资收益及其长期股权投资学科的帐面价值。

企业十分重视以上行政处罚确定，将进一步规范和强化公司治理结构，并进一步加强平时经营管理工作。

企业特定的信息披露新闻媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》，相关企业的信息均在以上新闻媒体及上海交易所网址（www.sse.com.cn）发表的信息为标准。烦请广大投资者关心有关公示，并注意投资风险。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股有限责任公司

股东会

2023年2月15日

证券代码：600053证券简称：九鼎投资公示序号：临2023-015

昆吾九鼎投资控股有限责任公司

有关公司实际控制人接到中国证券监督

管委会市场禁入认定书的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、基本概况

2021年9月28日，昆吾九鼎投资控股有限责任公司（下称“企业”）控股股东、曾任董事董勇接到中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）《立案告知书》（序号：证监立案侦查字0142021014号），因董勇有关个人行为涉嫌违反股票基金最新法律法规，证监会决定对董勇立案侦查。（实际详细公司新闻：《关于公司董事收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》临2021-045）。

2022年12月2日，企业公布了《九鼎投资关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》（临2022-055），证监会对于该案件调查结束，并且对公司实际控制人及案子别的责任人员出示《行政处罚和市场禁入事先告知书》（惩罚字[2022]168号）。

前不久，证监会对公司实际控制人董勇出示《市场禁入决定书[2023]2号》（下称《决定书》）。

二、《决定书》具体内容

九泰基金创立于2014年7月，公司股东为九州证券，董勇系九州证券、九泰基金控股股东。九泰基金做为基金托管人，于2016年创立九泰久利灵活配置复合型证券基金（下称九泰久利），截止到2016年11月7日，九泰久利募资申购资产300,448.92万余元，申购总户数214户，在其中1户投资者为中信信托管理的中信银行投资理财集合资金信托计划，申购额度30亿，占九泰久利所有募资申购金额的99.85%。此外213人均为普通合伙人投资人，总计申购九泰久利448.92万余元，占九泰久利所有募资申购金额的0.15%。在其中九州证券申购中信银行投资理财集合资金信托计划10亿人民币。

（一）董勇干涉九泰基金生产经营，指使九泰久利买进厦门市三维丝环保股份有限责任公司个股

2016年12月，中为厦门市三维丝环保股份有限责任公司（下称三维丝，已经改名厦门市中创环保科技发展有限公司）控股股东罗某波经与董勇商讨后，向董勇出示其个人签字的《承诺函》称“……期待互达九鼎投资管理方法集团股份有限公司或者其下属单位或下属企业管理方法基金相同或产品或者下属单位的关联企业买进三维丝股票不得超过3000亿港元……因此，本人承诺，九鼎此次选购三维丝的个股将来售出转现后完成的投入年化收益（利滚利）不少于12%，不然承诺人支付现金方法赔偿其不够一部分……”。

董勇将罗某波出示《承诺函》的现象告之九泰基金老总杨某，杨某告之九泰基金经理卢某忠考虑到买卖“三维丝”。自此，于2017年2月至4月期内，九泰久利相继买进“三维丝”3,970,694股。截止到证监会调研时，九泰基金项目投资“三维丝”亏损，没有收到赔偿款。

（二）董勇干涉九泰基金生产经营，标示九泰久利运行清算方案

董勇称九州证券曾向报告急缺填补流通性资产，所以打算让九州证券尽早取回对九泰久利的投入，运行九泰久利清算方案。董勇向工作员张某发送微信信息内容，要求对所持有的九泰久利股票基金给予立即转现，接着张某于2018年10月10日邀约董勇微信信息中提到的曾任九州证券副总李某政及九泰基金主抓项目投资、科学研究业务副总杨某尧创建微信群，九泰基金经理卢某忠也加入了该群。该群群名叫“九泰玖利转现”，后面关键探讨九泰久利结算事项。九泰基金在自此一周左右时长即运行基金清算工作中，向托管银行发送了基金清算建议征询函，并且在推送征询函5天内便正式向证监会递交结算请示报告。

之上客观事实，有微信聊天记录、相关协议、说明、公司工商登记资料、相关负责人讯问笔录、股票交易记录等证据证明，足以认定。

证监会觉得，董勇做为九泰基金控股股东、九泰基金执行董事，干涉股票基金生产经营，指使九泰基金根据九泰久利买进“三维丝”，并标示九泰基金对九泰久利运行清算方案，行为人违背《中华人民共和国证券投资基金法》（下称《基金法》）第二十三条第一款第二项的规定，组成《基金法》第一百二十四条上述违纪行为，情节恶劣，同时满足《基金法》第一百四十八条上述情况。

依据被告方违法违规行为的客观事实、特性、剧情和社会伤害程度，根据《基金法》第一百四十八条和《证券市场禁入规定》（中国证监会令第115号）第三条第六项、第五条第一款的相关规定，证监会确定：对董勇采用5年市场禁入对策，自证监会公布确定生效日，在禁止进入时间段内，除不可再次在原有机构从事证券业务或是出任原上市企业、非上市公众公司执行董事、公司监事、高管人员职位外，也不能在别的任何机构等从事证券业务或是出任别的上市企业、非上市公众公司执行董事、公司监事、高管人员职位。

被告方假如对该确定不服气，可以从接到本裁定书生效日60日内向型中国保险监督管理委员会申请行政复议，还可在接到本裁定书生效日6个月向有地域管辖的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期内，以上不打算停止执行。

三、对企业的危害及风险防范

案子涉及责任者中董勇系公司实际控制人，现阶段未能企业出任执行董事、公司监事及高管人员职位，也未能公司从事证券业务，此次证监会对公司实际控制人董勇所作出的市场禁入确定不会对公司平时经营活动造成严重危害。

以上惩罚结论对企业及分公司平时经营效益不会产生直接关系。

公司及控股股东十分重视以上市场禁入的决策，将进一步规范和强化公司治理结构，并进一步加强平时经营管理工作。

企业特定的信息披露新闻媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》，相关企业的信息均在以上新闻媒体及上海交易所网址（www.sse.com.cn）发表的信息为标准。烦请广大投资者关心有关公示，并注意投资风险。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股有限责任公司

股东会

2023年2月15日