证券代码：603155证券简称：新亚强公示序号：2023-002

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

●委托理财受托方：我国银行股份有限公司宿迁市支行宿豫分行。

●此次委托理财额度：2,249万余元、2,251万余元。

●委托理财产品名字：中行挂勾型保本理财。

●委托理财时限：93天、92天。

●履行决议程序流程：新亚强硅有机化学有限责任公司（下称“企业”）于2022年3月29日举办第三届股东会第二次大会、第三届职工监事第二次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。独董、承销商各自发布了单独建议及审查建议。

一、上次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务期满赎出状况

企业分公司新亚强（上海市）光伏材料有限责任公司（下称“新亚强上海市”）于2022年8月4日、2022年10月18日应用一部分临时闲置募集资金4,500万余元买了中行挂勾型保本理财，主要内容详细公司在2022年8月6日、2022年10月20日发表于上海交易所网址（www.sse.com.cn）里的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（2022-049、2022-058）。新亚强上海市已取回本钱4,500万余元，并接到理财产品收益51.16万余元，本钱及盈利已偿还至募集资金专户。

二、此次委托理财概述

（一）委托理财目地

为提升临时闲置不用资金使用效益、减少销售费用、提升股东回报，在保证不受影响募集资金投资项目建设与公司及分公司正常运营前提下开展现金管理业务。

（二）自有资金

1、自有资金

此次委托理财资金来源为新亚强上海市一部分闲置募集资金。

2、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于核准新亚强硅化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2020]1589号）审批，新亚强硅有机化学有限责任公司首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股3,889亿港元，每股面值为人民币1.00元，每一股发行价为人民币31.85元，募资总额为rmb1,238,646,500.00元，扣减与本次发行有关费用38,646,500.00元后，募资净收益为1,200,000,000.00元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募资到帐状况进到检审，并提交了瑞华验字[2020]91010001号《验资报告》。

（三）委托理财商品的相关情况

（四）企业对委托理财相关风险的内控制度

1、公司金融由主管机关、工作人员承担。每一笔实际理财业务由财务主管审核并组织实施，公司财务部具体步骤。企业购买理财的合同中应明确定义产品类别为保本型理财产品。

2、公司及财务主管需及时分析与追踪投资理财产品看向，如评定发觉存有可能会影响企业财产安全或影响正常资金运作市场需求的情况，需及时采取相应措施。

3、职工监事、独董根据需求对投资理财资金使用情况开展定期或不定期检查与监管。在企业审计单位审查的前提下，如公司监事会、独董觉得必须的，能够聘用权威机构开展财务审计。

三、此次委托理财实际情况

（一）委托理财合同主要条款

1、产品名字：中行挂勾型保本理财

（1）申购行为主体：新亚强（上海市）光伏材料有限责任公司

（2）产品属性：保底保最少盈利型。

（3）商品时限：93天。

（4）波动回报率范畴：1.40%-4.40%。

（5）授权委托申购日：2023年1月13日。

（6）盈利开始计算日：2023年1月15日。

（7）商品到期还款日：2023年5月19日。

（8）商品风险评级：中低风险类产品。

2、产品名字：中行挂勾型保本理财

（1）申购行为主体：新亚强（上海市）光伏材料有限责任公司

（2）产品属性：保底保最少盈利型。

（3）商品时限：92天。

（4）波动回报率范畴：1.40%-4.40%。

（5）授权委托申购日：2023年1月13日。

（6）盈利开始计算日：2023年1月15日。

（7）商品到期还款日：2023年5月18日。

（8）商品风险评级：中低风险类产品。

（二）委托理财资金看向

此次委托理财资产看向为金融机构保本理财商品。

（三）新亚强上海市应用临时闲置不用募资委托理财，投资理财产品为保底保最少盈利型，合乎安全系数高、流动性好的应用要求，找不到变向更改募集资金用途的举动，不受影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险管控剖析

1、新亚强上海市此次选购的金融机构保本理财，产品类别为保底保最少盈利型，风险评级结果显示中低风险类产品，合乎内部结构资金分配的相关规定。

2、公司监事会、独董根据需求对投资理财资金使用情况开展定期或不定期检查与监管。在企业审计单位审查的前提下，如公司监事会、独董觉得必需，能够聘用权威机构开展财务审计。

四、委托理财受托方的现象

我国银行股份有限公司为上海交易所上市企业（股票号：601988），注册资本为29438779.1241万余元，与企业不会有关联性。

五、对企业的危害

（一）企业最近一年一期的财务指标分析如下所示：

企业：元

（二）新亚强上海市此次应用闲置募集资金4,500万余元开展现金管理业务，占公司2022年9月30日末流动资产的比例为10.18%。

（三）新亚强上海市要在保证整体运营和资金安全的情况下开展现金管理业务，也不会影响平时资产正常的资金周转必须，不受影响主营的正常开展。此次现金管理业务能提高资金使用效益，得到一定的投资收益，为公司及公司股东获得更多的回报率。

（四）依据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》要求，企业短期理财本钱依据投资理财产品种类记入资产负债表中交易性金融资产或存款，所得的盈利相对应记入本年利润中长期投资或利息费用（最后以会计事务所确定的账务处理为标准）。

六、风险防范

尽管企业选择项目投资安全系数比较高、流动性好、风险比较低，具备诚信经营资质的金融企业售卖的现金管理业务产品，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响，关键遭遇盈利起伏、流通性及其项目投资实际收益率不达预估的风险。

七、决策制定的承担及职工监事、独董、承销商建议

企业分别于2022年3月29日举办第三届股东会第二次大会、第三届职工监事第二次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。允许公司及分公司应用不超过人民币8亿人民币临时闲置募集资金适度选购安全系数高、流动性好的保本型理财产品，在相关信用额度及投资决定期限内资产可翻转应用。公司独立董事、承销商发布了确立赞同的建议。

主要内容详细公司在2022年3月31日公布于上海交易所平台上的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-014）。

八、截止本公告日，公司及分公司近期十二个月应用募资委托理财的现象

额度：万余元

特此公告。

新亚强硅有机化学有限责任公司

股东会

2023年2月15日

国金证券股份有限公司

有关新亚强硅有机化学有限责任公司

持续督导工作中监督检查汇报

依据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的需求，国金证券股份有限公司（下称“恒泰证券”或“承销商”）做为新亚强硅有机化学有限责任公司（下称“新亚强”、“企业”）首次公开发行股票的承销商，于2023年2月8日到2月10日对新亚强2022年1月1日至2022年12月31日（下称“持续督导期内”）的规范运作、信守诺言和信息公开等状况进行了现场查验。

一、此次监督检查的相关情况

恒泰证券对于新亚强具体情况制定了监督检查工作规划。为顺利推进此次现场作业，增强当场工作效能，认真履行持续督导工作中，恒泰证券将监督检查事宜提前通知了新亚强，新亚强依照通知的内容准备充分了监督检查工作中所需要的有关文件资料。

2023年2月8日到2月10日，恒泰证券保荐代表人于淼及持续督导工作人员唐翔依据事前制定的监督检查工作规划，采用与董事、公司监事、高管人员及相关人员进行交流和了解、查询公司生产经营场所、募集资金投资项目执行地址、查看企业帐本、会计原始凭证及其它相关信息等交流与沟通方式，对包括公司治理结构和内控制度状况、三会运行状况、信息公开状况、自觉性及与大股东、控股股东及其它关联企业资金往来状况、募集资金使用状况、关联方交易、对外担保、重要境外投资情况及经营情况以内的事宜进行了现场查验。

二、对监督检查事宜逐一公开发表建议

（一）公司治理结构和内控制度状况、三会运行状况

1、公司治理结构状况

持续督导期内，企业严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及中国保险监督管理委员会和上海交易所的相关规章制度的相关规定运行，企业章程可以有效实行，股东会、股东会和职工监事的会议制度能够获得实行，执行董事、监事会和高管人员依照相关法律法规、法规及交易中心有关交易规则的需求做好本职工作，公司治理体系可以有效充分发挥，公司组织架构完善、清楚，并能够实现合理运行；部门设置更能体现各司其职、互相制衡的治理标准；各机构间管理方法各司其职，信息交流合理有效。

2、内控制度状况

持续督导期内，企业内部组织机构和责任分派科学规范，对部门或职位业务管理权限范畴、审批流程和有关责任等相关规定确立、合乎有关法律法规规定，内审部门和审计委员会的构成、做好本职工作合乎有关法律法规规定。

3、三会运行状况

持续督导期内，企业共举办5次股东会、2次股东会、5次职工监事，企业严格执行法律法规及《公司章程》下发通知并按时召开董事会、职工监事，股东会、监事会会议文档详细；会议纪要中时长、地址、到场总数等要素完备，会议纪要正常的签定，会议文件由专职人员存档储存；职工监事正常的充分发挥，进一步履行监督职责；承销商觉得董事会和职工监事的集结、举行及决议合规管理，会议纪要详细，会议资料储存详细，列席会议的董事和监事都是对的会议决议展开了签字。

（二）信息公开状况

持续督导期内，承销商对企业的信息披露状况进行了检查，企业严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法规和企业有关管理制度的要求进行信息公开，已公布的公示与真实情况相一致，公布的具体内容详细，不会有应给予公布但未公布的事宜。

（三）自觉性及与大股东、控股股东及其它关联企业资金往来状况

持续督导期内，企业单独运行，具备完整的购置、生产销售系统软件及配套设施，不会有可能会对财产、工作人员、业务流程、会计及组织自觉性产生重大不良影响的事宜。通过实地检查企业的生产经营状况，与此同时审查企业帐务状况，不会有大股东、控股股东及其它关联企业违反规定占有企业资金的情况。

（四）募集资金使用状况

持续督导期内，企业募资储放与使用合乎《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关资料的相关规定，对募资展开了资金存储和重点应用，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，不会有违规使用募资的情况。

（五）关联方交易、对外担保、重要境外投资状况

持续督导期内，公司已经对关联方交易、对外担保和境外投资决策管理权限和运行机制展开了标准，不会有违反规定关联方交易、对外担保及重要境外投资等情况。

（六）生产经营情况

公司主要从事有机硅材料精细化工产品的开发、生产及销售。持续督导期内，公司主要业务及运营模式未发生重大变化，公司主要业务蓬勃发展，总体运营情况良好。公司主要业务的市场前景、领域市场环境未出现重要不好转变，企业核心竞争优势也并未发生重大变化。

三、报请上市企业留意的事宜及建议

承销商报请上市企业密切关注募资的使用情况，对闲置募集资金的现金管理业务坚持不懈谨慎投资的原则，严格把控经营风险；报请上市企业依据中国保险监督管理委员会、上海交易所等监督机构的有关规定及标准密切关注公司治理结构及内控制度的完善性。

四、存不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易中心要求应向证监会和交易中心汇报的事宜

经核实，在持续督导时间段内，没有发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及其上海交易所有关标准所规定的应当向证监会和上海交易所汇报的事宜。

五、上市企业及其它中介服务相互配合状况

在此次监督检查工作上，企业对承销商的日常检查予以了紧密配合，带来了相对应资料及直接证据。

六、此次监督检查的观点

根据现场对企业的规范运作、信守诺言、信息公开、内部控制环境、自觉性、募集资金使用状况、关联方交易状况、公司的经营情况、募资的资金存放、项目投资项目的实施等审查，承销商恒泰证券觉得：持续督导期内，企业在公司治理结构、内控制度、三会运行状况、信息公开、自觉性和关系资金往来、募集资金使用、关联方交易、重要境外投资、经营情况等多个方面不会有违背《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的事宜。承销商也将持续关注企业募集资金投资项目的工作进展，催促企业合理科学地应用募资。

保荐代表人：于淼尹百宽

国金证券股份有限公司

2023年2月14日