股票简称：中润电子光学股票号：688307

（浙江嘉兴市秀洲区拱照街道社区陶泾路188号）

承销商（主承销商）

（公司注册地址：深圳罗湖区红岭中单1012号国信证券商务大厦十六至二十六层）

二零二三年二月十五日

申明及服务承诺

嘉兴市中润电子光学科技发展有限公司（下称“中润电子光学”、“外国投资者”、“企业”或“我们公司”）个股将在2023年2月16日上海证券交易所新三板转板。我们公司提示投资人应深入了解股市风险性及我们公司公布的潜在风险，在新上市股票前期切勿盲目从众“炒新”，应该谨慎管理决策、理性投资。

本上市公告书标值一般保存至小数点后两位，涉及到股权的数值一般保存至小数点后四位。如出现数量和各分项目标值总和末尾数不一致的状况，均是四舍五入而致。

第一节重要提醒与申明

一、关键申明

我们公司及整体执行董事、公司监事、高管人员确保上市公告书所公布信息内容的实际、精确、详细，服务承诺上市公告书不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并按规定负法律责任。

上海交易所、相关政府部门对我们公司股票上市及相关事项的建议，都不说明对本公司的一切确保。我们公司提示广大投资者仔细阅读刊登于上海交易所网址（http：//www.sse.com.cn）的我们公司招股书“潜在风险”章节的具体内容，留意风险性，谨慎管理决策，理性投资。

我们公司提示广大投资者留意，凡本上市公告书未涉及到的有关内容，请投资人查看我们公司招股书全篇。

如果没有特别提示，本上市公告书里的通称或专有名词的解释与我们公司招股书里的同样。

二、新上市股票早期的项目投资风险防范

我们公司提示广大投资者留意首次公开发行股票（下称“新股上市”）发售早期的经营风险，深入了解资金风险、客观参加新股上市买卖，详细如下：

（一）涨跌停放开

上海交易所电脑主板、深圳交易所电脑主板新上市股票首日上涨幅度限定比例是44%、下滑限定比例是36%，以后涨跌停比例是10%。

依据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板新股竟价的股票涨幅比例是20%，首次公开发行股票上市个股上市后的前5个交易日不设置价钱涨跌停。科创板新股存有股票波动力度较上海交易所电脑主板、深圳交易所电脑主板更为猛烈的风险性。

（二）流通股本数量较少

发售前期，原始股票股东股份锁定期为36个月或12个月，在其中申请前十二个月内引入的股东股份锁定期为“自企业股票上海证券交易所挂牌交易之日起12个月与本公司股东根据增资方式入股公司的工商变更登记办理手续进行之日起36个月孰长”，承销商有关分公司国信资产有限公司（下称“国信资产”）投股股份锁定期为24个月；发行人的高管人员与骨干员工参加此次战略配售设立专项资产管理计划（国信证券中润电子光学职工参加战略配售集合资产管理计划，下称“中润电子光学资管计划”）锁定期为12个月；线下增发股票锁定期为6个月。我们公司发行后总市值为8,800亿港元，在其中此次新上市股票早期的无限售流通股数量为1,824.8620亿港元，占本次发行后总股本的比例是20.7371%。企业上市前期流通股本数量较少，存有流动性不足风险。

（三）股票市盈率高过同行业平均水平

依据证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修定），外国投资者行业类别为“C39电子计算机、通信和别的电子产品加工制造业”。截止到2023年2月1日（T-3日），中证指数有限公司公布的领域近期一个月均值静态市盈率为27.40倍。外国投资者本次发行价格是23.88元/股，相对应的股票市盈率为：

1、49.02倍（每股净资产依照经会计事务所遵循中国会计准则审计扣除非经常性损益后2021年纯利润除于本次发行前总市值测算）。

2、43.84倍（每股净资产依照经会计事务所遵循中国会计准则审计扣除非经常性损益前2021年纯利润除于本次发行前总市值测算）。

3、65.36倍（每股净资产依照经会计事务所遵循中国会计准则审计扣除非经常性损益后2021年纯利润除于本次发行后总市值测算）；

4、58.45倍（每股净资产依照经会计事务所遵循中国会计准则审计扣除非经常性损益前2021年纯利润除于本次发行后总市值测算）。

本次发行价钱23.88元/股，相对应的股票市盈率为65.36倍（每股净资产依照2021年经审计的扣除非经常性损益前后左右孰低的归属于母公司股东纯利润除于本次发行后总市值），高过中证指数有限公司公布的外国投资者所在领域近期一个月均值静态市盈率，出现将来外国投资者股票下跌为投资者产生亏损的风险性。

（四）股票上市首日就可以做为融资融券标的

科创板新股自发售首日起可以作为融资融券标的，很有可能会产生一定的价格波动风险、经营风险、担保金增加风险与利率风险。价格波动风险就是指，股票融资会加重标的股票的价格调整；销售市场风险是，投资人在把个股做为担保品开展股权融资时，不但要承担原先的股价转变带来的损失，还要负责新项目投资股价转变带来的损失，并支付相对应利息；担保金增加风险是，投资人在交易中必须实时监控贷款担保比例水准，以确保其不少于股票融资标准的维持保证金占比；流通性风险是，标的股票产生强烈价格调整时，股权融资购券或卖券还贷、融券卖出或买券还券可能遇阻，造成比较大的利率风险。

三、尤其风险防范

我们公司提示投资人仔细阅读我们公司招股书的“潜在风险”一部分，并需注意以下事宜（下列上述“当年度”指2019年度、2020年度、2021年度与2022年1-6月）：

（一）新产品开发及技术升级风险

企业所在光学设备领域归属于技术密集领域，产品研发生产制造需综合性应用光学、机械和电子器件等学科技术性熟练掌握精密机械制造加工工艺，对企业的技术水平和技术实力具有较强规定。与此同时，伴随着光学设备的应用领域不断创新，研发技术持续升级迭代，对企业技术革新和产品研发水平提出了更高的要求。如果企业科研投入不够，无法牢牢把握领域技术发展趋势或无法不断进行技术革新，企业可能面临竞争优势降低、顾客流失风险性，从而影响企业营收和获利能力。

（二）科技成果贮备难以实现产业发展的风险性

伴随着下游行业稳定发展，新型产品需求强烈并推动光学设备行业科技进步。精密光学摄像镜头自研发设计到终端设备投入市场的产业发展时间较长，产业发展环节中可能会发生下游需求变化、技术方向更改、国家宏观政策环境破坏、目标客户群体采购方案变动、竞争者提前发布可选择性的技术和产品的风险。企业现阶段科技成果贮备将面临难以实现规模性产业发展运用的风险性。

（三）销售市场市场竞争激烈风险

企业所在光学设备领域产品应用领域普遍，每个光学设备生产商以其所选择的细分行业及技术储备途径不一样，建立差异化营销布局。伴随着技术发展趋势、下游产品更新换代，同行竞争敌人总体工艺水平和产品品质不断提高，在夯实、扩展个人优势领域内的与此同时，持续向别的细分行业与市场拓展业务边界，企业可能面临销售市场市场竞争激烈风险。如果企业在激烈的市场竞争中不可以紧随行业发展趋势、有效整合网络资源、回应客户满意度、提升产品质量，可能面临优点行业市场规模降低或新兴经济体无法拓展、营运能力下降的风险性。

（四）市场拓展不达预想的风险性

企业产品以数字安防镜头为主导且集中在超大型倍数超广角镜头行业。报告期，数据智能安防超大型倍数超广角镜头销售额分别是16,579.05万余元、17,839.37万余元、19,500.03万余元及8,796.02万余元，占营业成本比例分别是58.67%、55.87%、50.78%及48.34%。现阶段安防行业根据初期发展的特征关键以小倍数调焦、定焦运用为主导，伴随着大倍数超广角镜头的质量稳定、成本降低，安防智能化基本建设步伐加快，中下游市场对于显像品质市场需求的不断提高。在互联网标准改进、监管铺装标准提升、应用领域持续向农村、边海防、藏北无人区等场景扩宽等各项推动下，安防智能化促进了超广角镜头占有率的不断提升，展现大倍数超广角镜头运用推进、小倍数超广角镜头取代定焦等发展趋势，但占有率的提升及取代的完成受宏观经济政策、市场发展、客户开拓、关键技术等各项危害，特别是2022年遭受新冠肺炎疫情等多种因素，宏观经济政策及安防产业遭受一定撞击，终端需求分阶段承受压力，很有可能促使企业企业所属行业存有短时间市场潜力没法充分释放风险，如处在生命期比较早时期的4k高清10-30倍和4k高清AI鉴别摄像镜头等关键高端品牌系列产品，受环境因素冲击影响很大，其销售额环比发生较大幅度下降。除数据智能安防超大型倍数超广角镜头外，公司向机器视觉技术、别的新起、数据智能安防别的目标市场扩展发展趋势，报告期，无人机镜头、视讯会议摄像镜头收益增加量明显，投射、车载式等其他领域将来市场潜力丰厚，但新起市场拓展进度存在不确定性。若企业关键技术在别的销售市场无法有效运用、未及时健全产品研发和布局、提高经营规模制造能力或客户开拓不好，可能面临主营产品市场潜力受到限制、别的市场拓展不达预想的风险性，从而对企业经营效益产生不利影响。

（五）顾客相对集中风险

报告期，企业第一大顾客大华股份销售额占主营业务收入比例分别是50.75%、44.23%、41.07%和38.79%，前五大客户销售额度占主营业务收入比例分别是74.63%、64.05%、60.40%和59.91%，存有客户集中度相对较高的状况。重点客户的客户订单针对公司的经营销售业绩存在一定危害。假如重点客户的经营或经营情况发生异常转变，或者公司与其说平稳的合作关系产生变化，将可能对公司的经营销售业绩产生不利影响。

（六）原材料供应及价格波动风险

球面镜片、非球面镜、光学镜片等光电器件为公司发展产品制造需要关键原料。报告期，以上原料采购额度总计分别是12,173.86万余元、9,406.08万余元、12,383.50万余元及6,269.24万余元，占购置总额占比分别是59.99%、57.26%、52.69%和52.02%，企业产品制造受关键原材料供应状况影响很大。2021年至今，企业上游供应链受全球新冠疫情危害冲击性，一部分光电器件经销商海外生产能力受到限制，而中下游供不应求，促使全球供应自然环境焦虑不安，光电器件存有供给不足、供货不到位的现象。与此同时，因上下游化工原材料成本上涨、销售市场需求量很高等多种因素，一部分光电器件涨价。报告期，原材料供应不够、涨价未对企业生产运营造成严重不良影响，但是若原材料供应商的业务运营存在重大不好转变，下游需求稳步增长而上下游生产能力焦虑不安发展趋势进一步加剧、化工原材料成本费持续上升、国外供货因贸易政策等存在重大不好转变，企业将面临原材料供应不够、供货不到位或原料涨价风险性，对企业成本控制、产品制造及交货造成不利影响，从而影响公司的经营销售业绩。

（七）新冠肺炎疫情所引发的风险性

2020年初至今，中国及全球范围相继暴发新型冠状病毒肺炎疫情，各级政府陆续颁布并严格执行有关延迟时间开工、限定货运物流、人流量等新冠肺炎防控现行政策，2022年1-6月中国疫情影响，新冠肺炎疫情对中国及世界经济造成不利影响。企业生产运营、行业交流、业务开拓等在一定程度上遭受新冠疫情不良影响。生产制造层面，2020年初，企业由于疫情延迟时间开工10天，2021年初，分公司大连市浅间一部分生产员工因疫情的原因在家隔离。行业交流层面，内地之外分公司研发团队因防疫要求比较难到达企业现场行业交流。业务开拓层面，一部分行业展会因疫情的原因取消或延迟时间举行，且中下游市场的需求有一定的起伏，2020年数据智能家居行业受疫情影响比较大，2021年尽快恢复，2022年1-6月中国疫情影响，公共文化服务开支向稳新冠疫情、重防治方位歪斜，数据智能家居行业公共项目的实施有所放缓，对企业数据智能安防有关商品销售、业务开拓造成一定不良影响。

报告期，公司整体生产经营情况疫情冲击比较小，但是若中国疫情控制状况大跳水或新冠疫情在国际范围内持续蔓延，可能对企业生产运营、组织协调、中下游市场的需求、上下游原材料供应等产生不利影响，从而影响企业经营效益。

（八）库存管理风险性

公司根据技术升级方位及下游客户要求事先开展关键技术研究及产品研发，并依订单详情及销售数据分析开展产品制造及补货，产品制造需要关键原料针对不同设备进行个性化购置。商品技术升级快、类目多、原料个性化等原因导致企业库存商品规模庞大并且具有降价风险性。报告期各期未，企业存货账面价值分别是9,537.77万余元、7,581.79万余元、10,262.89万元和12,615.72万余元，占速动资产比例分别是32.78%、28.19%、33.33%和43.95%，资产减值准备的账户余额分别是1,156.12万余元、1,742.64万余元、1,846.48万元和1,881.44万余元，占各期终存货账面余额比例分别是10.81%、18.69%、15.25%和12.98%。库存商品规模庞大对企业的库存管理水平给出了较高标准严要求，如果将来因行业发展趋势、客户满意度转变，或公司不能有效抢占市场、提升存货管理，可能造成存货周转比较慢，存货跌价额度升高等，危害企业经营效率。

（九）募集资金投资项目经济效益不能达到预期收益率风险

此次募集资金投资项目包括“高档光学设备智能制造项目”、“高档光学设备研发基地更新新项目”及补充流动资金。“高档光学设备智能制造项目”基本建设达产后将扩大公司现有产品产能、提升玻塑混和摄像镜头以及重要原料塑胶非球面镜的生产能力。“高档光学设备研发基地更新新项目”将会对企业研发设备、软件进行更新并创新技术优秀人才。募集资金投资项目涉及到生产能力扩大、上下游行业新技术的提升及原来核心技术的深度应用、新产品的开发、原产品的性能更新等，若将来市场的需求产生较大变化、国家产业政策调节、环境分析转变或者公司新增产能消化吸收不够、市场拓展不到位、关键技术变换及新产品研发进展大跳水、新技术应用无法提升、商品性能参数没有达到预估等状况，企业可能面临募集资金投资项目不能达到预期收益率，对销售业绩产生不利影响风险。

第二节股票上市状况

一、个股申请注册及发售审核情况

（一）证监会允许登记注册的确定以及具体内容

中国保险监督管理委员会已经在2022年12月5日出具了《关于同意嘉兴中润光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕3064号），允许我们公司首次公开发行股票并且在新三板转板的商标注册申请。审批主要内容如下所示：

“一、允许你公司首次公开发行股票的商标注册申请。

二、你公司本次发行新股应严格按照申报上海交易所的招股书和发售包销方案实施。

三、本审批自允许申请注册生效日12个月合理。

四、自允许申请注册日起至此次新股发行结束之前，你公司如出现重大事情，应及时上报上海交易所并按有关规定解决。”

（二）上海交易所允许股票上市的决策以及具体内容

经上海交易所《关于嘉兴中润光学科技股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（上海交易所自律监管认定书〔2023〕23号文）准许，我们公司公开发行的A股个股上海证券交易所新三板转板。企业A股总股本为8,800亿港元（每股面值1.00元），在其中1,824.8620亿港元个股将在2023年2月16日起挂牌交易。证券简称“中润电子光学”，证券代码“688307”。

二、股票上市相关信息

（一）上市地点及上市板块：上海交易所科创板上市

（二）上市日期：2023年2月16日

（三）股票简称：中润电子光学；扩位通称：中润电子光学

（四）股票号：688307

（五）此次发行后总市值：8,800.00亿港元

（六）此次公开发行股票数：2,200.00亿港元

（七）此次上市无商品流通限定及限购布置的股票数：1,824.8620亿港元

（八）此次发售的是商品流通限定或限购布置的股票数：6,975.1380亿港元

（九）战略投资在首次公开发行股票中获取配股的股票数：293.3379亿港元

（十）发售前公司股东持有股份的商品流通限定及时限：客户程序本上市公告书之“第八节关键承诺事项”。

（十一）发售前公司股东对持有股权自行锁定的服务承诺：客户程序本上市公告书之“第八节关键承诺事项”。

（十二）此次发售股份的别的限购分配

1、国信资产持有110.00亿港元股权限售期24月；中润电子光学资管计划持有183.3379亿港元股权限售期12月，锁定期自此次公开发行个股上海证券交易所发售生效日算起。

2、本次发行中网下发行一部分，公募产品、社会保险基金、养老保险金、企业年金基金、险资和达标境外企业投资人资金等配售对象中，10%最后获配帐户（向上取整测算）将依据摇号申请摇签结论设定6个月限售期，限售期自此次公开发行个股在上交所上市生效日算起；本次发行参加网下配售摇号申请的一共有3,361个帐户，10%最后的获配帐户（向上取整测算）相匹配账户数量为337个。依据摇号结果，全部新股账户得到此次配股的股票限售期为6月。新股帐户相对应的股权数量为818,001股，占此次网下发行总数的7.08%，占扣减战略配售总数后此次公开发行股票总数的4.29%，占本次发行总数的3.72%。

（十三）个股登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

（十四）发售承销商：国信证券股份有限公司

三、上市标准

（一）实际上市标准

企业挑选适用上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》“第二章股票上市与交易”之“第一节首次公开发行股票的上市”之“2.1.2”第（一）项规范，即“预计市值不少于rmb10亿人民币，最近几年纯利润均为正且总计纯利润不少于rmb5,000万余元，或是预计市值不少于rmb10亿人民币，最近一年纯利润为正且主营业务收入不少于rmb1亿人民币”。

（二）发行后做到所指定的上市标准以及表明

我们公司本次发行价钱23.88元/股，发售结束后总市值为8,800.00亿港元。照此测算，本次发行后公司市值为人民币21.01亿人民币，合乎“不少于rmb10亿人民币”的总市值指标值。

2021年度，发行人的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的纯利润为3,215.20万余元，主营业务收入为39,649.73万余元，合乎“最近一年纯利润为正且主营业务收入不少于rmb1亿人民币”的财务指标分析。

综上所述，我们公司发行后做到所指定的上市标准，合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》所规定的企业上市条件。

第三节外国投资者、控股股东及股东持股状况

一、外国投资者基本概况

二、大股东、控股股东状况

（一）大股东、控股股东的相关情况

本次发行前，张平华立即持有公司2,456.1042亿港元股权，占公司总股本的比例是37.2137%，系企业第一大股东。除此之外，张平华出任自然人股东嘉兴市尚通的执行事务合伙人，其通过嘉兴市尚通控制公司8.0146%的股权。因而，张平华总计控制公司45.2283%的股权，为公司的大股东、控股股东。张平华的简略情况如下：

李怀华先生：1975年4月出世，中国籍，无海外居留权，得到工商管理硕士学位，身份证号为33042219750421****。1996年7月至2006年6月任日本东芝公司业务部科长，2006年6月至2010年7月任木下电子光学业务部科长。李怀华先生为公司主要创办人，于2010年创立中熙电子光学并继而开设中润电子光学，2010年8月至2016年3月任中熙电子光学责任人，2016年4月至2016年10月任中润比较有限实行董事兼总经理，2016年10月至2022年3月任中润电子光学以及其前身董事长兼总经理、研发基地主管。2022年4月迄今任中润电子光学董事长兼总经理。2020年4月，入选为国家科技部“创新人才推进计划高新科技创新创业人才”。

（二）本次发行后控制关系

本次发行后，张平华是公司的大股东及控股股东，立即持有公司27.9103%的股权，与此同时其通过嘉兴市尚通间接性持有公司6.0110%的股权。企业控制关系图如图所示：

三、执行董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员状况

截止到上市公告书签署日，企业有9名股东，3名公司监事，3名高管人员，12名关键专业技术人员，其具体情况如下：

（一）董事介绍

李怀华先生，在职公司董事长、经理，其个人简历详细这节之“二、大股东、控股股东状况”之“（一）大股东、控股股东的相关情况”。

陆高飞老先生，1979年3月出世，中国籍，无海外居留权，工程管理专业本科文凭。1998年12月到2001年1月任桐乡健民过滤系统有限责任公司制造部负责人，2001年1月至2001年12月是自由职业者，2002年1月至2008年2月任辽东辰美电子器件（嘉善）有限责任公司（现“嘉善康达智高精密科技有限公司”）生产技术部科长、生产工艺部副部长，2008年2月到2010年2月是自由职业者并从业光学商品销售，2010年3月至2012年7月任中熙电子光学常务副总经理。2012年8月至2016年10月任中润比较有限常务副总经理，2016年11月迄今任中润电子光学以及其前身执行董事。

张明锋老先生，1976年11月出世，中国籍，无海外居留权，工商管理专业大专文凭。1996年7月至2003年7月任嘉兴市三星服装辅料有限责任公司员工，2003年8月至2004年8月任上海市海悦货物运输代理有限责任公司员工，2004年9月至2006年7月任上海市泽东货物运输代理有限责任公司监事会主席，2006年7月至2008年6月任上海市久成进出口贸易有限公司副总经理，2008年6月至2010年3月为自由职业者并从业光学设备商贸，2010年3月至2012年8月任中熙电子光学副总。2012年8月至2016年10月任中润比较有限公司监事，2016年10月迄今任中润电子光学以及其前身执行董事。

金凯东先生，1971年2月出生，中国籍，无海外居留权，工商企业管理专业大专文凭。1988年8月至1991年12月任嘉善造纸厂员工，1992年1月至1993年4月为自由职业者，1993年4月至2008年11月任上海市富山灯泡厂采购主管，2008年11月至2010年5月为自由职业者并从业光学设备商贸，2010年5月至2012年5月任中熙电子光学技术总监。2012年6月添加中润比较有限，任技术总监，2015年7月至2016年3月任中润比较有限监事会主席兼主管兼厂务负责人，2016年4月至2016年10月任中润比较有限厂务负责人，2016年10月迄今任中润电子光学以及其前身执行董事。

杨希老先生，1981年10月出世，中国籍，无海外居留权，管理科学与工程技术专业研究生学历。2005年7月至2007年10月任北京市君联资本管理有限公司项目投资助手，2007年10月至2008年4月任亚洲地区商菱集团有限公司市场分析师，2008年5月至2014年12月任德丰杰全世界关键股票基金、常州市德丰杰投资管理有限公司、常州市德丰杰正路投资管理有限公司执行董事，2015年1月至2015年7月任上海市景林投资管理有限公司董事兼总经理，2015年10月迄今任上海市沃杨资本管理合伙制企业（有限合伙企业）实行事务管理合作伙伴委派代表，2016年1月迄今任上海市希扬投资管理有限公司监事会主席。2016年9月迄今任中润电子光学以及其前身执行董事。

李健老先生，1981年10月出世，中国籍，无海外居留权，材料学专业研究生学历。2007年8月至2007年10月任温州市纳诺高科有限责任公司技术工程师，2007年11月至2008年4月任浙江省联政知识产权咨询有限责任公司技术工程师，2008年4月至2010年4月任浙江吉利控股集团有限责任公司技术部经理，2010年4月至2012年8月任浙江正泰太阳能科技有限责任公司技术管理部主管，2012年8月至2018年2月任杭州市远方光电信息内容股权有限公司副总经理兼董事长助理。2018年3月至2019年7月任中润比较有限董事长助理，2019年8月至2020年7月依次任浙江省日发精密机械制造有限责任公司证券投资部主管、副总兼董事长助理。2020年8月迄今任中润电子光学董事长助理，2020年10月迄今担任执行董事、副总。

郑臻荣老先生，1972年8月出世，中国籍，无海外居留权，光学工程技术专业博士学历，专家教授。1999年12月至2002年12月任浙大老师，2002年12月至2011年12月任浙大副教授职称，2011年12月迄今任浙江大学教授，2017年8月至2021年11月任浙大光学科学与工程学院副院长。2020年10月迄今任中润电子光学独董。

朱朝晖女性，1970年1月出世，中国籍，无海外居留权，管理科学与工程专业博士，注册会计，专家教授。1991年8月至1993年9月任湖州市栎社乡初中老师，1993年9月至1996年8月为研究生在读，1996年8月至2004年5月任杭州商学院会计系助课、老师、副教授职称，2004年5月至2013年5月任浙江工商大学财务会计学院副教授、专家教授，2013年5月至2019年12月任浙江工商大学财务会计学院副院长，2020年1月迄今任浙江工商大学专家教授。2020年10月迄今任中润电子光学独董。

周红锵女性，1974年5月出世，中国籍，无海外居留权，法律专业本科文凭，得到法学硕士学位，副教授职称。1997年7月迄今任杭州师范大学助课、老师、副教授职称（2008年4月至2010年8月在浙江省科技厅任职）。2020年10月迄今任中润电子光学独董。

（二）监事介绍

张卫军老先生，1975年5月出世，中国籍，无海外居留权，机电一体化专业大专文凭。1998年3月至2000年3月任河南省安达光学设备有限责任公司职工，2000年3月至2007年10月任利达光电有限责任公司（现“中光学集团股份有限公司”）综合管理部文秘、驻沪办负责人，2007年11月至2012年6月任上海市佳腾光学有限公司副总经理，2012年7月至2015年7月任上海市像润电子科技有限公司总经理。2015年10月至2022年3月任中润电子光学以及其前身运营副总监，2022年4月迄今任中润电子光学运营主管，2016年10月迄今任中润电子光学以及其前身公司监事，2020年10月起任监事长。

彭浙海女性，1974年9月出世，中国籍，无海外居留权，经济管理专业大专文凭，人力资源师。1991年8月至1993年1月任鑫城电子科技公司员工，1993年2月至1996年2月任上海市神灵电机有限公司员工，1996年3月至2000年12月任上海市凯捷服装嘉善有限责任公司人事部门总务处负责人，2001年1月至2001年11月为自由职业者，2001年12月至2009年9月任辽东辰美电子器件（嘉善）有限责任公司（现“嘉善康达智高精密科技有限公司”）人事部门总务处部长，2009年9月至2011年3月任爱思帝（上海市）传动系统有限责任公司管理方法部副部长，2011年3月至2019年10月任辽东辰美电子器件（嘉善）有限责任公司人事部门总务部长。2019年11月至2019年12月任中润比较有限人力资源部长，2020年1月迄今任中润电子光学以及其前身管理处副总监，2020年10月迄今任中润电子光学公司监事。

吴艳女性，1994年6月出世，中国籍，无海外居留权，汉语言文学本科文凭。2018年4月迄今任中润电子光学以及其前身管理处行政文员，2020年10月迄今任中润电子光学职工代表监事。

（三）公司高级管理人员介绍

李怀华先生，在职公司董事长、经理，其个人简历详细这节之“二、大股东、控股股东状况”之“（一）大股东、控股股东的相关情况”。

李健老先生，在职董事、副总、董事长助理，其个人简历详细这节之“三、执行董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员状况”之“（一）董事介绍”。

唐春江老先生，1978年11月出世，中国籍，无海外居留权，工程管理专业研究生学历，高级会计。2002年7月至2004年12月任浙江东方会计事务所审计专员，2005年1月至2009年10月任湘江精工钢结构（集团公司）有限责任公司财务审计负责人、财务主管，2009年11月至2013年10月任精功镇江汽车制造有限公司财务经理、常务副总，2013年11月至2015年8月任国轩控股有限公司财务经理、董事长助理，2015年9月至2020年1月任江苏省东源电器集团股份有限公司财务经理、常务副总。2020年2月迄今任中润电子光学以及其前身副总、财务主管。

（四）企业核心专业技术人员介绍

李怀华先生，在职公司董事长、经理，其个人简历详细这节之“二、大股东、控股股东状况”之“（一）大股东、控股股东的相关情况”。

向诗词老先生，1982年5月出世，中国籍，无海外居留权，湖南省电子信息科学职业学校模具设计与制造技术专业大专文凭，中南财经大学投资学专业大学本科毕业，工程师职称。2004年12月至2006年2月任亚智电子科技（苏州市）有限责任公司技术人员，2006年5月至2014年4月任深圳扬明电子光学有限责任公司科长。2014年5月至2018年1月任中润比较有限技术性科长，2018年2月至2019年12月任中润比较有限技术人员科长，2020年1月至2022年3月任中润电子光学以及其前身研发基地副总监，2022年4月迄今任中润电子光学研发基地主管。

厉冰河老先生，1992年5月出世，中国籍，无海外居留权，浙大信息工程专业（光学系）本科文凭。2014年6月至2019年12月任中润比较有限光学系统技术工程师、电子光学小组长、设计方案副科长、设计方案科长，在其中于2014年7月至2015年10月期内数次前去木下电子光学开展为期数月的培训，2020年1月至2021年6月任中润电子光学以及其前身设计方案部长，2021年7月迄今任中润光学系统部部长。

今野阳一先生，1969年11月出世，日本籍，国立大学一关工业生产高等专科机械设备工学专业大专文凭。1990年4月至2019年6月列任柯尼卡电子光学株式光学系统部主任技师、投射业务部系长技术工程师、亚洲地区中国香港子公司科长技术工程师、工业生产工作总部企画部部长。2019年7月至2021年6月任中润电子光学以及其前身技术性部副部长，2021年7月迄今任中润电子光学技术人员科长。

江秉儒老先生，1979年12月出世，台湾人，无海外居留权，交大光电所光电专业研究生学历。2006年1月至2007年4月任友达光电有限责任公司电子光学技术工程师，2007年5月至2009年11月任东亚科技发展有限公司电子光学技术工程师，2009年12月至2017年9月任扬明电子光学有限责任公司主任工程师。2017年10月至2018年9月任中润比较有限光学系统主管，2018年9月迄今任中国台湾中润光学系统主管。

蔡源龙先生，1981年7月出世，台湾人，无海外居留权，虎尾技术学校光电工程技术专业本科文凭。2005年3月至2008年3月任中国台湾奈普光电股份有限责任公司光学系统技术工程师，2008年4月至2008年8月任优秀开发设计光电股份有限责任公司光学系统技术工程师，2008年9月至2014年3月任扬明电子光学有限责任公司杰出电子光学技术工程师，2014年4月至2017年10月任佳凌科技发展有限公司光学系统处处长科长。2017年10月至2018年9月任中润比较有限光学系统主管，2018年9月迄今任中国台湾中润光学系统主管。

林信忠老先生，1976年5月出世，台湾人，无海外居留权，尖叶大学机械专业本科文凭。2001年6月至2002年3月任欣铨科技发展有限公司设备工程师，2002年4月至2006年9月任扬明电子光学有限责任公司资深工程师，2006年10月至2010年1月任亚洲地区电子光学有限责任公司技术工程师，2010年2月至2017年10月任扬明电子光学有限责任公司组织主任工程师。2017年11月至2018年9月任中润比较有限组织设计经理，2018年9月迄今任中国台湾中润组织设计经理。

张云涛老先生，1991年4月出世，中国籍，无海外居留权，浙大物理学专业本科文凭。2015年4月至2019年7月列任中润比较有限电子光学助理工程师、光学系统技术工程师，并且于2016年3月至2016年6月前去木下电子光学培训，2019年7月至2021年7月任中润电子光学以及其前身设计部门电子光学剖析组长，2021年8月迄今任中润光学系统部电子光学课副科长。

陈三忠老先生，1992年2月出世，中国籍，无海外居留权，浙大机械工程及自动化技术专业本科文凭，工程师职称。2015年5月至2020年4月列任中润比较有限组织技术工程师、组织小组长、组织科长，2016年5月至2017年4月期内曾一度前去木下电子光学开展为期数月的培训，2020年5月迄今任中润电子光学以及其前身设计部门未来实验室科长。

木下勉老先生，1964年11月出世，日本籍，正兴学院辽东工业专科学校汽车专业大专文凭。1985年至1989年任丰田汽车西日本东京新卡罗拉株式员工，1989年至1991年任普利司通轮胎企业（株式ブリヂストンニ樹）员工，1991年至1994年任多摩电子光学技研株式电子光学机构设计。1994年迄今任木下电子光学机构设计，2001年3月至2005年3月任木下电子光学执行董事，2005年4月迄今任木下电子光学院长、代表董事。

榎本惠治老先生，1947年7月出世，日本籍，民办大牌明星大学机械专业本科文凭。1970年4月至1980年4月任京瓷电子光学株式光学系统，1980年5月至2003年8月任柯尼卡电子光学株式光学系统，2003年9月至2009年1月任榎本电子光学开发设计株式光学系统，2009年2月迄今任木下电子光学光学系统，2021年2月迄今任日本中润院长、代表董事、光学系统。

大森健雄老先生，1967年6月出世，日本籍，民办东京工业大学拍摄工程类专业本科文凭。1991年4月至2006年10月任尼康相机株式光学系统。2006年11月迄今任木下电子光学光学系统，2018年9月迄今任木下电子光学执行董事。

（五）执行董事、公司监事、高管人员、关键专业技术人员拥有外国投资者债券状况

截止到本上市公告书签定日，企业并未发售过债卷，董事、公司监事、高管人员、关键专业技术人员不会有拥有企业债券的现象。

四、此次发行申请前已制订或执行员工持股计划

（一）员工持股平台基本概况

企业员工持股平台为嘉兴市尚通、嘉兴市润通和嘉兴瀛通，在其中嘉兴市尚通立即持有公司8.0146%的股权,嘉兴市润通拥有嘉兴市尚通18.72%的实缴出资额，嘉兴市瀛通拥有嘉兴市尚通5.89%的实缴出资额，具体情况如下：

1、嘉兴市尚通

截止到本上市公告书签定日，嘉兴市尚通的合作伙伴及注资构造如下表所显示：

2、嘉兴市润通

截止到本上市公告书签定日，嘉兴市润通的投资构造如下表所显示：

3、嘉兴市瀛通

（下转C4版）