（上接C3版）

（五）本次发行的主要日程安排

注：1、T日为网上网下发售认购日；

2、以上日期是买卖日，遇有重大突发事件危害本次发行，保荐代表人（主承销商）将及时公示，改动本次发行日程；

3、若本次发行价钱超过《发行公告》中公布的网下投资者去除最大价格一部分后剩下报价的中位值和加权平均数，去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外投资者资产的报价中位值和加权平均数的孰低值，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将于认购前公布《投资风险特别公告》，详细描述标价合理化，提醒投资人注意投资风险，且保荐代表人有关分公司将按相关规定参加战略配售执行投股；

4、若本次发行标价相匹配股票市盈率高过同业竞争上市企业二级市场平均市盈率（中证指数有限公司公布的同业竞争近期一个月静态数据平均市盈率），外国投资者和保荐代表人（主承销商）将于网上摇号前公布《投资风险特别公告》，详细描述标价合理化，提醒投资人注意投资风险；

5、若因深圳交易所网下发行平台网站系统异常或者非可控性造成网下投资者不能正常使用其网下发行平台网站开展初步询价或网下申购工作中，请网下投资者及时与保荐代表人（主承销商）联络。

（六）项目路演推荐分配

外国投资者和保荐代表人（主承销商）将在2023年2月27日（T-7日）至2023年3月1日（T-5日），向满足条件的网下投资者开展线下推荐，项目路演推荐具体内容不得超过《招股意向书》以及他已经公开数据范畴，错误股票二级市场成交价做出预测分析。

推荐的日程安排如下所示：

线下项目路演推荐环节除外国投资者、主承销商、投资人及印证侓师之外的工作人员不得参加，俩家及两个之上投资人参加的推介活动全过程音频，对网下投资者一对一项目路演推荐的，理应纪录项目路演推荐的时间也、地址、彼此参与者及具体内容等，并归档备查簿。此次线下项目路演推荐不往投资人派发一切礼物、结婚礼金或礼品卡。

外国投资者和保荐代表人（主承销商）将于2023年3月7日（T-1日）开展网上路演回应投资人的难题，回应具体内容严苛定义在《招股意向书》及其它公开资料范围之内，详细信息参考2023年3月6日（T-2日）发表的《湖北省宏源药业科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告》。

二、战略配售的有关分配

（一）此次战略配售的整体分配

1、本次发行不分配向发行人的高管人员与骨干员工资管计划及其它外界投资人的战略配售。如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均数及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外投资者资产价格中位值、加权平均数孰低值，保荐代表人有关分公司中信证劵集团有限公司将按相关规定参加本次发行的战略配售。此次参加战略配售的投资人不得参加网上发行与网下发行，但证券基金管理员管理的未参加战略配售的证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金以外。

2、此次保荐代表人有关分公司投股的原始股权数量为此次发行股份的5.00%，即236.2860亿港元，最后战略配售数量和额度将于2023年3月6日（T-2日）明确发行价后确定。最后战略配售数量与原始战略配售数量差值将依据回拨机制要求的基本原则开展回拔。

3、本次发行最后战略配售状况将于2023年3月10日（T+2日）发布的《网下发行初步配售结果公告》中公布。

（二）保荐代表人有关分公司投股（若有）

1、投股行为主体

如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均数及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外投资者资产价格中位值、加权平均数孰低值，本次发行的保荐代表人有关分公司将根据《业务实施细则》等有关规定参加本次发行的战略配售，保荐代表人投股机构为中信证劵项目投资分公司中信证劵集团有限公司（下称“民生投资”）。

2、投股总数

如出现以上情况，此次保荐代表人有关分公司民生投资将按相关规定参加本次发行的战略配售申购外国投资者首次公开发行股票总数2%-5%的个股，实际占比依据外国投资者首次公开发行股票规模划档明确：

（1）发行规模不够10亿的，投股比例是5%，但不超过人民币4，000万余元；

（2）发行规模10亿元以上、不够20亿的，投股比例是4%，但不超过人民币6，000万余元；

（3）发行规模20亿元以上、不够50亿的，投股比例是3%，但不超过人民币1亿人民币；

（4）发行规模50亿元以上的，投股比例是2%，但不超过人民币10亿人民币。

实际投股数量和额度将于2023年3月6日（T-2日）明确发行价后确定。因保荐代表人有关分公司最后投股与发行价、具体申购数量与最后具体发行规模有关，保荐代表人（主承销商）将于明确发行价之后对保荐代表人有关分公司最后具体申购总数作出调整。

若保荐代表人有关分公司参加本此发售战略配售，此次保荐代表人有关分公司将保证不容易运用获配股权获得股东影响力危害外国投资者正常的生产运营，不能在获配股权限售期内谋取外国投资者管控权。

3、配股标准

如出现以上投股状况，民生投资将和外国投资者签定配股协议书，没有参加本次发行初步询价，并承诺依照外国投资者和保荐代表人（主承销商）确立的发行价申购其服务承诺申购的股票数。

4、限售期限

如出现以上情况，民生投资此次投股获配个股的限售期为24个月，限售期自此次公开发行个股在深圳交易所发售之日起算起。

限售期期满后，参加战略配售的投资人对获配股份的高管增持可用证监会和深圳交易所有关股份减持的相关规定。

5、审查状况

如出现以上情况，民生投资服务承诺不运用获配股权获得股东影响力危害外国投资者正常的生产运营，没有在获配股权限售期内谋取外国投资者管控权。保荐代表人（主承销商）和聘用的北京微明法律事务所将会对参加战略配售的投资人的选择规范、配股资质及存不存在《业务实施细则》第三十九条所规定的严令禁止情况进行核实，同时要求外国投资者、参加战略配售的投资人就审查事宜出示承诺书。有关审查文件及法律意见书将在2023年3月7日（T-1日）开展公布。

三、网下投资者的具体条件及审查程序流程

（一）参加网下询价的投资人规范

参加此次网下询价的网下投资者需具备的具体条件：

1、经中国证券业协会登记注册的证劵公司、私募基金公司、期货交易所、期货公司、车险公司、代理记账公司、达标境外投资者及其合乎一定要求的私募基金管理人等相关投资者。投资者不可参加此次线下初步询价及网下发行。

2、参加此次网下发行的投资人必须符合《管理办法》、《网下发行实施细则》及其《管理规则》等有关规定的网下投资者规范。

3、已经在初步询价逐渐日前一个买卖日（T-5日，2023年3月1日）下午12：00时在中国证券业协会进行网下投资者申请注册且开通了深圳交易所网下发行平台网站CA资格证书，并通过中国结算深圳分公司进行配售对象的股票账户、银行帐户新股配号工作中。

4、以初步询价逐渐第四个买卖日2023年2月28日（T-6日）为依据日，参加本次发行初步询价的科技创新创业等内容封闭式运行股票基金与封闭式运行战略配售基金在这个标准日前20个交易日（含标准日）所拥有深圳市场非限售A股股权与非限购存托日均总市值应是1，000万余元（含）之上。别的参加本次发行初步询价的线下投资者以及管理方法配售对象帐户在这个标准日前20个交易日（含标准日）所拥有深圳市场非限售A股股权与非限购存托日均总市值应是6，000万余元（含）之上。配售对象证劵银行开户时长不够20个交易日的，按20个交易日测算日均拥有总市值。实际市值计算标准依照《网下发行实施细则》实行。

5、若配售对象归属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范化的私募基金的，私募基金管理人注册为首次公开发行股票网下投资者，除达到投资者申请注册网下投资者的基本条件外，还应满足下列条件：

（1）已经在中国证券投资中基协（下称中基协）进行备案，且不断合乎中基协备案标准；

（2）具备一定的投资管理整体实力，其管理方法在中基协备案商品总规模近期2个一季度应均是10亿人民币（含）之上，且近三年管理方法的产品中最少有一只持有期2年（含）以上商品；

（3）合乎监督机构和中国证券业协会标准的其他要求。

投资人应当于2023年3月1日（T-5日）下午12：00前递交在监管部门进行私募基金管理人备案及其私募基金商品设立的备案程序等有关审查原材料。期货交易投资管理分公司参考私募基金管理人进行监管。

6、若配售对象为非基金管理公司或者其投资管理分公司专户理财商品、证劵公司资管计划、期货交易所或者其投资管理分公司资管计划，须于2023年3月1日（T-5日）下午12：00时在中国证券投资中基协进行办理备案。

7、初步询价逐渐日前一个买卖日2023年3月1日（T-5日）12：00精子活动率保荐代表人（主承销商）递交网下投资者资质审查原材料。实际方法请见本公告“三、（二）承诺书及资质证书文件信息递交方法”。

8、网下投资者须事先向保荐代表人（主承销商）给予配售对象近期一个月末（招股意向书发表日上一个月的最后一个当然日，2023年1月31日）《网下配售对象资产规模报告》以及相关证明材料，且保证在《网下配售对象资产规模报告》Excel明细表中填报的总资产与资产规模报告等证明材料里的额度保持一致。配售对象成立年限不满意一个月的，正常情况下以询价采购首日前第五个买卖日（2023年2月23日，T-9日）的商品资产总额为标准。

9、以下机构或者工作人员不可参加此次网下发行：

（1）外国投资者以及公司股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员和其它职工；外国投资者以及公司股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员可以直接和间接执行操纵、共同控制或增加深远影响的企业，及其该公司控股股东、子公司和大股东操纵的许多分公司；

（2）主承销商以及占股比例百分之五之上股东，主承销商的执行董事、公司监事、高管人员和其它职工；主承销商以及占股比例百分之五之上股东、执行董事、公司监事、高管人员可以直接和间接执行操纵、共同控制或增加深远影响的企业，及其该公司控股股东、子公司和大股东操纵的许多分公司；

（3）主承销以及大股东、执行董事、公司监事、高管人员和其它职工；

（4）以上第（1）、（2）、（3）项上述者的密切相关的家庭主要成员，包含另一半、儿女及配偶、爸爸妈妈及其配偶的爸妈、兄妹及配偶、伴侣的兄妹、儿女伴侣的爸爸妈妈；

（5）以往六个月内与主承销商存有证券承销、包销业务往来的企业以及持仓百分之五之上股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员，或已经与主承销商签定证券承销、包销业务合同或达到有关意愿的企业以及持仓百分之五之上股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员；

（6）根据配股可能造成错误行为或不当得利的许多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）在中国证券业协会发布的首次公开发行股票网下投资者限制名单、出现异常名册或信用黑名单里的组织；

（8）私募基金资产管理产品，以及以博得证劵一、二级市场价格比为基本投资目的机构与产品；

（9）本次发行参与其中战略配售的投资人；

以上第（2）、（3）项规定的严禁配售对象管理的证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金不会受到本办法规定限制，但应当符合中国证监会和国务院别的主管机构的相关规定。以上第（9）项里的证券基金管理员管理的未参加战略配售的证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金以外。

保荐代表人（主承销商）将于初步询价及配股时对投资人存不存在以上严令禁止情况进行核实，投资人应按照保荐代表人（主承销商）的需求进行一定的相互配合（包含但是不限于给予企业章程等工商登记资料、分配控股股东采访、属实提供一些普通合伙人社会关系名册、相互配合其他关联性调研等），如回绝相互配合审查或者其提交的材料不能清除其存在以上严令禁止情况的，或经核实不符配股资质的，保荐代表人（主承销商）将有权利拒不接受其初步询价或是向开展配股。

投资人若参加宏源药业初步询价，即视为其向外国投资者及保荐代表人（主承销商）服务承诺其不会有相关法律法规严禁参加网下询价及配股的情况。若因投资人的缘故，造成参加询价采购或出现关联企业配股等状况，投资人需承担从而所形成的主要责任。

（二）承诺书及资质证书文件信息递交方法

参加询价采购的网下投资者以及管理的配售对象应当2023年3月1日（T-5日）下午12：00之前根据中信证劵网下投资者智能管理系统向保荐代表人（主承销商）递交询价采购资质申报材料。

线下投资者以及配售对象的信息在中国证券业协会登记并且具有创业板权限的信息为标准。配售对象就是指参加网下配售的投资人或者其管理方法的商品。未能这一规定时段前完成注册登记的，不得参加网下发行。因配售对象信息填写与备案登记不一致而致后果由线下投资者、配售对象自傲。

一定要注意，全部网下投资者均需要提供配售对象的资金证明原材料，详细如下：

（1）网下配售目标总资产汇报Excel归纳电子档：投资者需在投资人资料上传页面中传其拟参加此次认购所有配售对象的《网下配售对象资产规模报告》Excel归纳电子档。《网下配售对象资产规模报告》Excel模板可以通过中信证劵网下投资者管理系统下载。

（2）网下投资者须事先向保荐代表人（主承销商）给予配售对象近期一个月底（招股意向书发表日上一个月的最后一个工作日，2023年1月31日）《网下配售对象资产规模报告》以及相关证明材料，且保证在《网下配售对象资产规模报告》Excel明细表中填报的总资产与资产规模报告等证明材料里的额度保持一致。配售对象成立年限不满意一个月的，正常情况下以询价采购首此前第五个交易时间（2023年2月23日，T-9日）的商品资产总额为标准。

《网下配售对象资产规模报告》的填写标准是：

①证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资、达标境外投资者资金等配售对象应填好近期一个月底（招股意向书发表日上一个月的最后一个工作日，2023年1月31日）帐户资产估值表格中资产总额额度，由网下投资者自主出示总资产汇报加盖单位公章，或通过托管机构出示总资产汇报加盖公司估值或代管业务专用章；

②技术专业投资者直营投资账户类配售对象应填好近期一个月底（招股意向书发表日上一个月的最后一个工作日，2023年1月31日）股票账户和资金帐户里的资产总额额度，由网下投资者自主出示总资产汇报加盖单位公章；

③证券基金经营机构私募资产管理方案、保险资管产品、私募证券投资基金等配售对象应填好近期一个月底（招股意向书发表日上一个月的最后一个工作日，2023年1月31日）账户资产估值表格中资产总额额度，由托管机构出示总资产汇报加盖公司估值或是代管业务专用章，如证券等托管机构没法出示总资产汇报，应当由托管机构出示基金估值表加盖公司估值或是代管业务专用章，及其网下投资者自主出示总资产汇报加盖单位公章，基金估值表和总资产汇报数据信息应保持一致。

中信证劵网下投资者智能管理系统提交方法如下所示：

（1）审查原材料递交流程

投资人请登录中信证劵网下投资者智能管理系统（https：//emp.mszq.com），点链接登录系统，并依据网页页面右上方“操作指南免费下载”免费下载《创业板投资者操作指引》的操作指南（如无法打开，请升级更换新Chrome电脑浏览器），在2023年3月1日（T-5日）下午12：00前根据中信证劵网下投资者智能管理系统申请注册同时提交有关审查原材料。新用户注册环节中需提供有效的手机号，一个手机号码只有注册一个客户。因为保荐代表人（主承销商）将在投资人原材料审查环节中第一时间以手机短信或是手机意见反馈进度，请尽快在本次发行环节中全过程保持手机畅通。

客户在提供有效手机号，接受到短信验证码，并登录成功后，按照如下所示流程在2023年3月1日（T-5日）12：00前根据中信证劵网下投资者智能管理系统申请注册同时提交有关审查原材料：

第一步：点一下“已经发售新项目—宏源药业—进到询价采购”连接进到投资人信息填写网页页面；

第二步：递交投资人基本资料，包含键入并选择适合的投资人全名，键入正确营业执照号码和正确研究会编号，及其手机联系人名字，电子邮箱和办公室电话。点一下“储存及下一步”；

第三步：挑选拟参加询价采购的配售对象，并点一下“储存及下一步”；

第四步：阅读文章《申购电子承诺函》，点一下“确定”进到下一步。一旦点一下确定，视作为允许并承诺《申购电子承诺函》的原文具体内容；

第五步：针对不同配售对象具体要求，递交对应的原材料（需要提供的材料模版皆在网页页面右边的“模版下载”处）。

（2）网下投资者提供的材料规定

全部投资人及配售对象应当通过中信证劵网下投资者智能管理系统递交审查原材料的电子档。纸质的正本不用邮递。

①全部投资人都应向中信证劵递交《关联方基本信息表》。投资人需要在“模版下载”中下载模板，填好详细并上传。递交《关联方基本信息表》时要提交EXCEL版及盖公章版PDF。

②全部投资人都应向中信证劵递交《网下配售对象资产规模报告》及财产证明材料，包含：投资人提交拟参加此次认购所有配售对象的《网下配售对象资产规模报告》Excel归纳电子档、配售对象提交《网下配售对象资产规模报告》及总资产证明材料PDF版（盖上公司印章或外界证实组织章）。投资人须事先递交《网下配售对象资产规模报告》及总资产证明材料，并严格执行行业管理规定，申购金额不能超过《网下配售对象资产规模报告》中填报的近期一个月底（招股意向书发表日上一个月的最后一个工作日，2023年1月31日）资产总额和该配售对象询价采购前资产总额的孰低值。若出现以上超总资产认购的情况，保荐代表人（主承销商）有权利评定该配售对象的认购失效。

③若配售对象归属于证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资、QFII投资账户、组织直营投资账户，也无需递交《配售对象出资方基本信息表》。此外的许多配售对象都应在“模版下载”中免费下载《配售对象出资方基本信息表》，填好详细并上传。递交《配售对象出资方基本信息表》时要提交EXCEL版及盖公章版PDF。

④给予产品备案证明材料（包含但是不限于办理备案函、备案查询系统截图）。除证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资、保险公司资产管理产品、QFII投资账户、组织直营投资账户之外的配售对象，还需提供由中国证券投资中基协公布的高效的办理备案确认书的盖公章扫描文件或备案查询系统截图等其它证明文件。

⑤之上流程结束后，点一下递交并等候审核通过后短信提醒（请保持手机畅通）。

如系统软件出现异常、没法正常运转时，网下投资者可2023年3月1日（T-5日）12：00前应用应急通道提交资料，外国投资者与主承销商将及时联系网下投资者选用电子邮件递交方法搜集网下投资者申报材料。网下投资者可登录民生工程证券官方网站（https：//www.mszq.com/）主页进到新闻报道中心下载所要递交文件模板和要求，免费下载填好后在2023年3月1日（T-5日）12：00前发送到主承销商指定电子邮件zbscb@mszq.com。递交投资人上报原材料全过程中如有无法解决问题，请尽快拨通010-85127979。

网下投资者无法在规定的时间内递交以上原材料的，保荐代表人（主承销商）把它价格做为失效价格解决。保荐代表人（主承销商）将与侓师对投资者相关资质标准进行核实，如投资人满足条件、不予以相互配合或者提供不实信息，保荐代表人（主承销商）把它价格做为失效价格解决。因投资者提供信息与具体情况不一致导致的后果由投资人自己承担。

保荐代表人（主承销商）将安排专人在2023年2月27日（T-7日）至2023年3月1日（T-5日）12：00期内（9：00-12：00，13：00-17：00）接通热线电话，号为010-85127979。

（三）网下投资者资质审查

外国投资者和保荐代表人（主承销商）将会同印证侓师对投资者资质证书进行核实且有很有可能同时要求进一步给予证明材料，投资人应予以紧密配合。如投资人满足条件、投资人或者其管理的私募基金新产品的出资人归属于《管理办法》第二十六条所定义的关联企业、投资人回绝相互配合审查、无法详细递交材料证明或是提供的材料不能清除其存在法律法规、政策法规、行政规章和本公告所规定的严禁参加网下发行情况的，外国投资者和主承销商将拒绝其参加此次网下发行、把它价格做为失效价格处理不予以配股，并且在《发行公告》中予以公布。网下投资者违规参加此次新股上市网下发行的，应自己承担所产生的主要责任。

网下投资者需自主审批核对关联企业，保证没有参加与投资者和保荐代表人（主承销商）存有一切直接和间接关联性的新股网下询价。投资人参加询价采购即视为与投资者和保荐代表人（主承销商）不存在什么直接和间接关联性。若因投资人的缘故，造成关联企业参加询价采购或出现关联企业配股等状况，投资人需承担从而所形成的主要责任。

（四）网下投资者的消极个人行为

若发现网下投资者存有以下情形的，保荐代表人（主承销商）将及时向中国证券业协会汇报：

1、申报信息内容存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；

2、应用别人帐户、好几个帐户报价的；

3、由他人进行先发证劵网下询价和认购业务流程，经行政许可事项的除外；

4、在询价采购结束之前泄漏本机构或者自己价格，探听、搜集、散播别的网下投资者价格，或是网下投资者中间商议报价的；

5、与投资者或主承销勾结报价的；

6、运用内幕消息、对外公布信息内容报价的；

7、有意放低、拉高或者没有谨慎报价的；

8、根据嵌入项目投资等形式虚增资产经营规模获得不当得利的；

9、接纳外国投资者、主承销以及其它利益相关方所提供的财务资助、赔偿、采购回扣等；

10、未适时调整拟申购数量，其拟申购数量及（或）获配后持股数不符最新法律法规或监管规定标准的；

11、未适时调整拟申购数量，其拟申购金额超出配售对象资产总额的；

12、未完全履行价格评估和决策制定，及（或）无定价依据的；

13、网上网下与此同时认购的；

14、获配后没有遵守限售期等有关约定的；

15、未认真履行价格评估和决策制定，及（或）定价依据不成熟的；

16、提供有效价格但并未参加认购或者未全额认购的；

17、未按时发放缴纳申购资金；

18、未能及时开展贷款展期造成认购或是交款不成功的；

19、向主承销商递交的总资产报告等数据库文件存有有误、不全面或是不一致等情况的；

20、向研究会递交的数据和信息存有有误、不全面或是不一致等情况的；

21、别的以任何理由牟取或运输不当得利或是不独立、不客观、不诚信、不廉洁自律等因素网下发行纪律的情况。

四、初步询价

1、保荐代表人（主承销商）和外国投资者将于《招股意向书》发表后当天把升值空间调查报告放置深圳交易所网下发行平台网站中，供网下投资者参照。

2、本次发行的初步询价根据深圳交易所网下发行平台网站开展。初步询价日为2023年3月2日（T-4日）的9：30-15：00。在这里期限内，对符合条件的网下投资者可独立再决定是否参加初步询价，自主明确申报价格和拟申购数量。参加初步询价的，须按照要求根据深圳交易所网下发行平台网站统一填好、递交认购价格与拟申购数量，并自主承担相应的法律责任。

3、参加询价采购的网下投资者以及管理的配售对象应当2023年3月1日（T-5日）12：00时前在中国证券业协会进行网下投资者申请注册且开通了深圳交易所网下发行平台网站个人数字证书，方可参加本次发行的初步询价。

仅有合乎保荐代表人（主承销商）确立的要求的投资人以及管理的配售对象才可以参加初步询价。保荐代表人（主承销商）提示投资人在参加询价采购前要自主审查是否满足本公告“三、（一）参加网下询价的投资人规范”的相关规定。与此同时，网下投资者应当2023年3月1日（T-5日）12：00时前，依照有关要求立即递交网下投资者资质审查材料。

4、网下询价的投资者可以向其管理的好几个配售对象各自填写不一样的报价，每一个网下投资者较多填写3个价格，且最大价格不得高于最低报价的120%。网下投资者以及管理的配售对象价格应该包括每股股价和该价钱相对应的拟认购股票数，同一配售对象只有有一个价格。

有关申请一经递交，不可所有撤消。因特殊情况要调整报价的，必须在深圳交易所网下发行平台网站填好主要原因。

网下投资者申报价格的最小的单位为0.01元，网下投资者指定配售对象最少拟申购数量设为200亿港元，拟申购数量最少变化企业设为10亿港元，即网下投资者指定配售对象的拟申购数量超出200亿港元的那一部分一定要10万股的整数，每一个配售对象的申购数量不能超过1，500亿港元，约为线下原始发售总数的41.76%。

特别提醒一：为推动网下投资者谨慎价格，深圳交易所在网下发行平台网站上增加了定价依据审查作用。规定网下投资者按下列规定实际操作：在网下询价逐渐前一工作中日（2023年3月1日，T-5日）早上8：30至询价采购日（2023年3月2日，T-4日）当日早上9：30前，网下投资者应通过EIPO服务平台递交定价依据，并提交提议价钱或是价格定位。未能询价采购开始之前递交定价依据与建议价格或价格定位的网下投资者，不得参加询价采购。

网下投资者应当按照内部结构调查报告给的提议价格或价格定位开展价格，正常情况下不可超过调查报告提议价格定位。

特别提醒二：为推动网下投资者谨慎价格，有利于审查创业板股票网下投资者总资产，规定网下投资者按下列规定实际操作：初步询价前，投资人需在深圳交易所网下发行平台网站（https：//eipo.szse.cn）为拟参加此次认购的配售对象填写总资产。

投资人需严格执行行业管理规定，适时调整认购经营规模，为配售对象填写的拟申购金额不能超过该配售对象近期一个月底资产总额与询价采购前资产总额的孰低值，配售对象成立年限不满意一个月的，正常情况下以询价采购首日前第五个买卖日的商品资产总额测算孰低值。

网下投资者一旦价格即视为服务承诺它在中信证劵网下投资者智能管理系统递交的《网下配售对象资产规模报告》以及相关证明材料中相对应的资产总额额度与其在深圳交易所网下发行平台网站递交的信息一致；如不一致，所带来的后果由网下投资者自己承担。

投资人在网下发行平台网站填好总资产的具体流程是：

（1）投资人在提交初询价格前，理应服务承诺总资产状况，不然无法进入初询上传环节。承诺内容为“参加此次股票申购的网下投资者以及管理的配售对象已完全悉知，将会对初询公示标准的总资产是不是超出本次发行可认购限制（拟认购价钱×初询公示里的网下申购总数限制）进行核对，该确定与事实相符合。以上配售对象拟申购金额（拟认购价钱×拟申购数量）不得超过其总资产，并已依据主承销商规定递交总资产数据信息，该数据真正、精确、合理。以上网下投资者及配售对象自己承担因违反上述情况服务承诺而引起的所有不良影响”。

（2）投资人需在初询报价表格中填好“总资产是不是超出本次发行可申购金额限制”和“总资产（万余元）”。

针对总资产超出本次发行可申购金额限制（本次发行可申购金额限制=配售对象拟认购价钱×1，500亿港元，相同）的配售对象，需在“总资产是不是超出本次发行可申购金额限制”栏目中挑选“是”，并选择在“总资产（万余元）”频道填好实际总资产额度；针对总资产不得超过本次发行可申购金额上限的配售对象，需在“总资产是不是超出本次发行可申购金额限制”中挑选“否”，并必须要在“总资产（万余元）”频道填好实际总资产额度。

投资人解决每一个配售对象填好实际内容的真实性和精确性担责任，保证不会有超总资产认购的情况。

5、网下投资者申报以下情形要被视为无效：

（1）网下投资者未能2023年3月1日（T-5日）12：00时在中国证券业协会进行网下投资者登记注册的；

（2）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，2023年3月1日（T-5日）日12：00前没能在中基协进行管理员登记和基金备案的私募投资基金；

（3）配售对象名字、股票账户、金融机构收付款账号/账户等申请信息与基本信息不一致的；该信息不一致的配售对象的报价部分是失效价格；

（4）配售对象的拟申购数量超出1，500亿港元以上部分是失效申请；

（5）配售对象拟申购数量不符200亿港元最低总数规定，或是拟申购数量不符10万股的整数，则其配售对象的申请失效；

（6）经核查不符本公告“三、（一）参加网下询价的投资人规范”列出网下投资者要求的；

（7）未按本公示规定递交投资人资质审查文件信息；

（8）主承销商发觉投资人不执行行业管理规定、超出相对应总资产认购的，则其配售对象的认购失效；

（9）被中国证券业协会纳入限制名单、出现异常名册或信用黑名单的网下投资者；

五、明确发行价及合理价格

（一）明确发行价及合理价格投资人的标准

在询价采购完成后，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将会对网下投资者的报价资质进行核实，去除不符本公告“三、网下投资者的具体条件及审查程序流程”标准的投资人价格。

外国投资者和保荐代表人（主承销商）将依据初步询价状况，将对符合条件的配售对象的报价依照拟认购价钱由高到低的顺序排列；拟认购价钱同样的，依照拟认购价钱相匹配配售对象的拟申购数量由少最多顺序进行筛选；拟申购数量也同样的，依照认购时间由后到前顺序进行筛选；认购时间同样的，依照深圳交易所网下发行服务平台一键生成的配售对象次序由后到前顺序进行筛选，去除价格最大一部分配售对象的报价，去除报价的拟认购总产量为去除失效价格后拟认购总数的1%。当拟去除的最高级申报价格一部分里的最少价格和确立的发行价相同的情况下，对于该价钱的申请不会再去除。去除部分配售对象不得参加网下申购。

在去除最大一部分价格后，外国投资者和保荐代表人（主承销商）考虑到剩下价格及拟申购数量、合理认购倍数、外国投资者所在领域、市场状况、同业竞争上市公司估值水准、募资需求及包销风险性等多种因素，谨慎适时调整发行价、最后发行数量、合理价格投资人及合理拟申购数量。

在初步询价期内递交合理报价的网下投资者即可且需要参加网下申购。发行价以及明确全过程，及其可参加网下申购的配售对象以及合理拟申购数量信息内容将于《发行公告》（2023年3月7日（T-1日））中公布。

与此同时，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将明确本次发行总数、募资，并且在《发行公告》中公布如下所示信息内容：

（1）同业竞争上市企业二级市场平均市盈率；

（2）去除最大价格一部分后全部网下投资者以及各类网下投资者剩下报价的中位值和加权平均数；

（3）去除最大价格一部分后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外投资者资产剩下报价的中位值和加权平均数；

（4）网下投资者详尽价格状况，主要包括投资人名字、配售对象信息内容、认购价格和相对应的拟申购数量、发行价的主要依据，及其发行价对应的网下投资者超额认购倍数。

若本次发行询价采购确立的发行价相匹配股票市盈率超出同业竞争上市企业二级市场平均市盈率，将于网上摇号前公布《投资风险特别公告》，详细描述标价合理化，提醒投资人注意投资风险。

若本次发行询价采购确立的发行价超出去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均数，去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外投资者资产价格中位值和加权平均数的孰低值的，外国投资者和主承销商将于认购前公布《投资风险特别公告》，详细描述标价合理化，提醒投资人注意投资风险。保荐代表人有关分公司将按相关规定参加战略配售执行投股。

（二）合理价格投资人的明确

在确认发行价后，提供有效报价的配售对象即可且务必做为合理价格投资人参加认购。合理价格投资人依照下列方法明确：

1、初步询价时，网下投资者申报价格不少于发行价，但未做为最大价格一部分被去除；

2、当去除最大一部分后价格不少于发行价的网下投资者低于10家时，中断发售。

六、线下网上摇号

（一）网下申购

此次网下申购的时间为2023年3月8日（T日）的9：30-15：00。《发行公告》中发布的所有合理价格配售对象务必参加网下申购。在参加网下申购时，网下投资者必须要在认购服务平台向其管理方法的高效价格配售对象上传认购纪录，在其中认购价格是本次发行确立的发行价；申购数量向其在初步询价环节递交的合理价格对应的合理申请总数。

在网下申购环节，网下投资者不用缴纳认购资产，获配之后在2023年3月10日（T+2日）全额交纳申购款。

（二）网上摇号

此次网上发行根据深圳交易所交易软件开展，保荐代表人（主承销商）在2023年3月8日（T日）9：15-11：30，13：00-15：00期内将在网上原始发行数量“宏源药业”个股键入它在深圳交易所的专用股票账户，做为这只股票唯一卖家，以《发行公告》所规定的价钱售出。

此次网上发行根据深圳交易所交易软件开展。拥有深圳交易所个股账户并开通创业板市场交易管理权限且达到《投资者适当性管理办法》的地区普通合伙人、法人代表以及其它组织（法律法规、法律规定严禁消费者以外）可参加网上摇号。依据投资人所持有的总市值确认其在网上可新股申购额度，在2023年3月6日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均拥有总市值10，000元以下（含10，000元）的投资人才可以参加股票申购，每5，000元总市值可认购一个认购企业，不够5，000元的一部分不纳入新股申购额度。每一个认购单位是500股，申购数量应当为500股或者其整数，但最大不能超过此次在网上原始发售股票数的千分之一，即最大不能超过8，500股。

投资人所持有的总市值按照其2023年3月6日（T-2日）（含T-2日）前20个交易日的日均拥有市值计算，可以同时用以2023年3月8日（T日）认购多个新股上市。投资人有关证劵银行开户时长不够20个交易日的，按20个交易日测算日均拥有总市值。投资人所持有的总市值必须符合《网上发行实施细则》的有关规定。

网站投资人理应独立表述认购意愿，不可归纳授权委托证劵公司开展股票申购。

在网上投资人认购日2023年3月8日（T日）认购不用交纳认购资产，2023年3月10日（T+2日）依据《网上摇号中签结果公告》公布的中签结果交纳申购资产。

参加此次初步询价的配售对象不得参加网上发行，若配售对象与此同时参加网下询价和网上摇号的，网上摇号部分是失效认购。

七、回拔体制

本次发行在网上网下申购于2023年3月8日（T日）15：00与此同时截至。认购完成后，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将依据在网上网下申购整体情况于T日再决定是否运行回拨机制，对线下、网上发行规模进行控制。回拨机制的运行将依据在网上投资人基本合理认购倍率明确：

在网上投资人基本合理认购倍率=在网上合理申购数量/回拔前网上发行总数。

相关回拨机制的日程安排如下所示：

1、最后战略配售数量与原始的差价部份，将在2023年3月6日（T-2日）在战略配售和网下配售中间回拔。实际回拨机制如下所示：假如最后战略配售总数低于原始战略配售总数，最后战略配售数量与原始战略配售数量差值一部分将最先回拔至网下发行，《发行公告》中公布的原始网下发行总数相应增加；假如最后战略配售数量等于原始战略配售总数，一般不开展回拔，原始网下发行总数不会改变。以上回拔状况将于《发行公告》中公布；

2、在网上、线下均获得全额申购的情形下，若在网上投资人基本合理认购倍率不得超过五十倍的，把不运行回拨机制；若在网上投资人合理认购倍率超出50倍并且不超出一百倍（含）的，需从线下向在网上回拔，回拔比例是此次公开发行股票数量10%；在网上投资人基本合理认购倍率超出一百倍的，回拔比例是此次公开发行股票数量20%；回拔后无限售期的网下发行总数原则上不超过此次公开发行股票数量70%；之上所说公开发行股票总数理应按照扣减战略配售总数测算。

3、在网上发行没有获得全额认购的情形下，能够回拔款网下投资者，向线下回拔后，合理价格投资人仍无法全额申购的情形下，则中断发售；

4、在网下发行没有获得全额申购的情形下，不够一部分不往在网上回拔，中断发售。

当发生回拔的情况之下，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将及时运行回拨机制，并且于2023年3月9日（T+1日）在《网上申购情况及中签率公告》公布。

八、网下配售标准（占比配股）

此次网下发行选用占比配股的形式进行配股。外国投资者和保荐代表人（主承销商）在做完双重回拨机制后，将依据下列标准对网下投资者开展配股：

1、保荐代表人（主承销商）及外国投资者将会对提供有效报价的网下投资者是否满足保荐代表人（主承销商）及外国投资者确立的网下投资者规范进行核实，不符配股投资人要求的，要被去除，不可以参加网下配售；

2、保荐代表人（主承销商）将提供有效价格积极参加网下申购的合乎配股投资人要求的网下投资者分成下列两大类：

（1）证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外投资者资产为A类投资人，其配股比例是RA；

（2）全部并不属于A类别的对符合条件的网下投资者为B类投资人，B类投资人的配股比例是RB。

3、配股制度和配股比例明确

（1）依照两大类配售对象的配股对应关系RA≥RB，优先保障不少于回拔后网下发行股票数的70%向A类投资人开展配股；

（2）假如A类投资人的合理申购量不够分配数量，则该合理认购可获得全额的配股，剩余的部分可以向B类投资人开展配股。

4、配股数量测算：

某一配售对象的获配股票数=该配售对象的高效申购数量×此类配股占比

保荐代表人（主承销商）将根据以上规范得到两大类投资人的配股数量和获配股票数。在执行配股环节中，每一个配售对象的获配总数向下取整后具体到1股，所产生的零股分给A类投资人中申购数量最大的一个配售对象；若配售对象里没有A类投资人，则所产生的零股分给B类投资人中申购数量最大的一个配售对象。当申购数量相同的情况下，所产生的零股分给认购时长（以深圳交易所网下发行平台网站标注的申报日期及申请序号为标准）最早配售对象。若因为获配零股造成超过该配售对象的高效申购数量时，则超过一部分次序配股给下一配售对象，直到零股分派结束。

假如线下合理认购总产量相当于此次线下最后发行数量，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将根据配售对象的具体申购数量直接使用配股。

假如线下合理认购总产量低于此次网下发行总数，将中断发售。

5、网下配售股份的限购

（1）网下发行部分采用占比限购方法，网下投资者理应服务承诺其获配股票数的10%（向上取整测算）限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售生效日6月。即每一个配售对象获配的股票中，90%的股权无限售期，自此次发行新股在深圳交易所挂牌交易生效日就可以商品流通；10%的股权限售期为6月，限售期自此次发行新股在深圳交易所挂牌交易生效日算起。

网下投资者参加基本询价报价及网下申购时，不用向其管理的配售对象填好限售期分配，一旦价格即视为接纳本公告所公布的线下限售期分配。

（2）外国投资者与保荐代表人（主承销商）将在2023年3月14日（T+4日）发表的《湖北省宏源药业科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》中透露此次网下配售限购结论。以上公示一经发刊，即视作已经向网下配售目标送到相对应分配通告。

九、投资人交款

（一）参加战略配售的投资人交款（若有）

如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均数及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外投资者资产价格中位值、加权平均数孰低值，保荐代表人有关分公司将按相关规定参加本次发行的战略配售。保荐代表人有关分公司将在2023年3月2日（T-4日）前（含T-4日）全额交纳申购资产。如投股组织民生投资交纳的申购资产小于最后获配金额，民生投资将在2023年3月6日（T-2日）前（含当天）交纳差值一部分申购资产。

若参加战略配售的投资人未能及时全额交纳申购款的，将被称作毁约并要承担违约责任，保荐代表人（主承销商）将毁约状况报中国证券业协会办理备案。

中审众环会计事务所（特殊普通合伙）将在2023年3月14日（T+4日）对参加战略配售的投资人的申购资产的到账问题进行检审，并提交汇算清缴报告。

（二）网下投资者交款

2023年3月10日（T+2日）公布的《网下发行初步配售结果公告》将会对初步询价提供有效价格但并未参加网下申购或者没有全额认购的投资人目录公示公告。声明中得到基本配股的所有线下合理配售对象，需要在2023年3月10日（T+2日）8：30-16：00依据发行价及与管理的配售对象获配股权总数，从配售对象在研究会备案银行帐户向中国结算深圳分公司网下发行资金全额划付申购资产，申购资产应当于T+2日16：00前到账。

网下投资者应当依据下列标准开展资产划付，不符合有关要求则该管理的配售对象获配新股上市失效：

1、网下投资者划到申购资金银行帐户应当与配售对象在研究会登记的银行帐户一致。

2、申购资产应当在规定的时间内全额到帐，未在规定的时间内或未按要求全额交纳申购资金，该配售对象获配新股上市所有失效。如同一配售对象同一天获配多个新股上市，尽量对每一只新股上市各自全额交款。如配售对象单支新股上市资金短缺，可能导致该配售对象当天所有获配新股上市失效。

3、网下投资者在申请申购资产划付时，需在支付凭证备注标明申购对应的新股上市编码，备注名称文件格式为：“B001999906WXFX301246”，未注明或备注信息不正确可能导致划付不成功。

4、中国结算深圳分公司在获得中国结算清算金融机构资质的每家银行办理了网下发行资金，配售对象办理备案银行帐户属清算银行帐户的，申购资产应当同一银行业务内划付，不可转账划付；配售对象办理备案银行帐户不属清算银行帐户的，申购资产统一划付至工行网下发行资金。

不一样配售对象同用银行帐户的，若申购资金短缺，同用银行帐户的配售对象的获配新股上市所有失效。

初步询价合理价格网下投资者未参加网下申购或者没有全额认购及其得到基本配股的网下投资者未能及时全额交款的，将被称作毁约并要承担违约责任，主承销商将毁约状况报中国证券业协会办理备案。

依据《管理规则》，网下投资者在参加创业板股票先发个股网下询价和认购业务流程发生第四十一条的情况时，研究会将按有关规定把它纳入限制名单、出现异常名册或信用黑名单。网下投资者或者其管理的配售对象在证交所各销售市场版块相关业务的违反规定频次分类汇总。配售对象列为限制名单、出现异常名册或信用黑名单期内，该配售对象不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程。

（三）在网上投资人交款

在网上投资人认购中新股后，应依据《网上摇号中签结果公告》按发行价与新股总数执行资产交割责任，保证其资金帐户在2023年3月10日（T+2日）日终有足量的新股认购资产，欠缺一部分视作放弃认购，所产生的不良影响以及相关法律依据由投资人自己承担。投资人账款划付需遵循投资人所属券商的有关规定。

特别提示，线上投资人持续12个月总计发生3次中签但并未全额交款的情况时，自结算参与人最近一次申请其放弃认购的之日起6月（按180个自然日计算，含隔日）内不得参加新股上市、存托、可转换公司债券、可交换公司债券网上摇号。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转换公司债券与可交换公司债券次数分类汇总。

（四）未交款状况解决

对没有在规定的时间内或未按要求全额交纳申购资金网下发行配售对象，中国结算深圳分公司将会对其所有的基本获配新股上市开展失效解决，对应的失效认购股份由主承销商承销。

对因在网上申购投资人资金短缺而全部或部分放弃认购的股票数，按实际不够资产为标准，最小的单位为1股，并不为500股的整数。投资人放弃认购的个股由主承销商承担承销。

十、申购不够及弃购股权解决

保荐代表人有关分公司没有按照做出的承诺执行投股的，将中断本次发行。

在出现线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将中断此次新股上市，并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。

在出现线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不少于扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时，本次发行因线下、在网上投资人未全额交纳认购资产而放弃认购的个股由保荐代表人（主承销商）承销。中信证劵很有可能担负的主要承销义务为本次发行数量30%。

十一、中断发售状况

本次发行可能会因以下情形中断：

1、初步询价完成后，报价的网下投资者数量不足10家里的；

2、初步询价完成后，去除对符合条件的网下投资者拟认购总产量1%的最高级价格一部分后合理价格投资人数量不足10家里的；

3、初步询价完成后，拟认购总产量不够初步询价环节线下原始发行数量的，或清除最大价格一部分后剩下拟认购总产量不够初步询价环节线下原始发行数量的；

4、发行价没有达到外国投资者预估或外国投资者和主承销商就明确发行价无法达成一致意见；

5、预估发行后不符合选中总市值与财务指标分析上市标准的；

6、保荐代表人有关分公司没有按照做出的承诺执行投股的；

7、网下申购总产量低于线下原始发行数量的；

8、若网上摇号不够，认购不够一部分向线下回拔后，网下投资者无法全额申购的；

9、扣减最后战略配售总数后，线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够此次发行数量70%；

10、投资者在发售过程中发生重大事情危害本次发行的；

11、依据《管理办法》第五十六条和《业务实施细则》第七十一条，证监会和深圳交易所发觉股票发行包销全过程存有涉嫌违规违反规定或是存有出现异常情况的，可勒令外国投资者和主承销中止或中断发售，对相关事宜开展调查核实。

如出现之上情况，外国投资者和证券承销人（主承销商）将及时公示中断发售缘故、修复发售分配等事项。投资人已交纳申购款，外国投资者、保荐代表人（主承销商）、深圳交易所和中国结算深圳分公司将尽快分配早已交款投资人的退钱事项。中断发行后，在证监会予以注册赞同的期限内，且达到会议后事宜监管政策前提下，纬向深圳交易所备案后，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将适时重新启动发售。

十二、外国投资者和保荐代表人（主承销商）

1、外国投资者：湖北宏源药业科技发展有限公司

详细地址：湖北省罗田县凤山镇开发区宏源路8号

法人代表：尹国平

手机：0713-5109598

发传真：0713-5072024

手机联系人：尹聃

2、保荐代表人（主承销商）：民生工程证券股份有限公司

居所：我国（上海市）自由贸易试验区浦新路8号

法人代表（暂代）：景忠

联系方式：010-85127979

手机联系人：资本市场部

外国投资者：湖北宏源药业科技发展有限公司

保荐代表人（主承销商）：民生工程证券股份有限公司

2023年2月27日