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中国证券业协会介绍

中国证券业协会理事任期多少年可连选连任

下列关于中国证券业协会的说法错误的是（ ）。?

中国证券业协会有哪些子公司

中国证券从业协会网站是什么

中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170 家。

中国证券业协会和中国证监会的区别

中国四大协会有哪些

中国证券业协会职能有哪些？

中国证券业协会介绍

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投入基金法》和《社会团体登记经营管理条例》的有关规范设立的证券业自律性组织，属非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督经营管理。

中国证券业协会成立于1991年8月28日。十六年来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推实行业自律经营管理、加强行业诚信建设、反映行业意见建议、改善行业进展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。2007年1月22日，协会召开了第四次会员大会，黄湘平同志当选为会长。

中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2007年7月1日，协会会员总数共计295家，其中，证券企业106家，基金企业52家，投入咨询企业90家，资产经营管理企业3家，特别会员44家（其中交易所2家，登记结算企业1家，基金托管机构8家，地方证券业协会33家）。

协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督经营管理的前提下，实行证券业自律经营管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定进展。

中国证券业协会第四次会员大会于2007年1月22日召开，通过了修改后的新章程，明确了协会在以下三方面的紧要职责：

协会依据《证券法》的有关规范，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提给服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷实行调解；组织会员就证券业的进展、运作及有关内容实行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规范给予纪律处分。

协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规范，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员实行自律经营管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册经营管理；负责组织证券企业高级经营管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其实行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券企业重要信息系统实行信息安全危机评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券企业代办股份转让业务行为和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规范的其他职责。

协会依据行业规范进展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律经营管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况实行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。

中国证券业协会理事任期多少年可连选连任

三年。中国证券业协会理事会由证券公司、基金管理公司、期货公司、投资咨询公司、资产管理公司，经协会常务理事会审议通过，理事会选举产生，理事会成员任期为3年，可连选连任。

下列关于中国证券业协会的说法错误的是（ ）。?

【答案】：D
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

中国证券业协会有哪些子公司

中投证券。根据查询中国证券报官网信息，中国证券业协会有中投证券，兴业证券，第一创业证券，平安证券，海通证券，方正证券，德邦证券，国都证券，中原证券，申万宏源证券，长江证券，长城证券，东方证券子公司。

中国证券从业协会网站是什么

中国证券从业协会网站指“中国证券业协会”网站，而中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。“中国证券业协会”网站是国家证券从业资格考试的报名平台，符合报考条件的考生可以通过登录该网站进行考试的报名，同时考生也可以通过“中国证券业协会”网站对考试的最新通知以及考试科目、考试时间等内容进行了解。

中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170 家。

【答案】：A
中国证券业协会成立于1991 年8 月28 日，分别于1991 年8 月、1999 年12 月、2002 年7 月、2007 年1 月和2012 年4 月召开了五次会员大会，其中，第五次会员大会中陈共炎同志当选为会长。

中国证券业协会和中国证监会的区别

中国证券业协会和中国证监会的区别如下：

中国证券业协会是非营利性社会团体，负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流，其人员不固定，会员不领工资，必须接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是国家的职能部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，其员工是国家公务员。

中国证券行业协会的主要职责：

1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益。

2、制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；3、制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；

4、负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；

5、负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定。

6、推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查。

7、组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。

8、其他自律、服务、传导职责。

中国证监会的主要职责：

1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

5、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

13、承办国务院交办的其他事项。

中国四大协会有哪些

中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会和中国证券投资基金业协会。中国四大协会有中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会和中国证券投资基金业协会，其中中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

中国证券业协会职能有哪些？

中国证券业协会在以下三方面的主要职责：

1、中国证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

2、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

3、中国证券业协会依据行业规范发展的需要行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。