证券代码：300963证券简称：中州特材公示序号：2023-002

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

上海市中州特种合金原材料有限责任公司（下称“企业”）第四届董事会第三次会议通告已经在2023年2月17日以邮件或多种方式送到至诸位执行董事。此次会议于2023年2月23日早上10:00在企业五楼会议厅以当场融合通信方式举办。大会需到执行董事9人，实到9人，在其中执行董事韩明老先生、执行董事付峪老先生、独董宋长头发老先生、韩木林先生和袁亚娟女性以通信方式列席会议。

此次会议由老总冯本来老先生组织，企业整体公司监事、高管人员出席了此次会议。此次会议的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

二、董事会会议决议状况

会议审议并通过如下所示提案：

1、表决通过《关于变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》

允许公司拟停止对“产品研发检测机构二期工程项目”的募资资金投入，并用这个项目的剩下募资以及部分超募资金向控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司开展增资扩股以执行“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”。

为确保募资规范化管理与使用，企业将依据此次变动一部分募投项目暨应用募资以及部分超募资金向控股子公司增资扩股以执行募投项目的实际情况及时与承销商、储存募资的银行业签定募资资金监管协议，并受权破产法人或其书面形式受权人员依据此次具体情况与需求申请办理募集资金专户监管协议签定相关的事宜。此次变动一部分募集资金投资项目后，有关募集资金专户将停止使用，企业将申请办理注销办理手续。资金销户后，公司和承销商、开户行签订的募资资金监管协议随着停止。

公司独立董事对此该事项发布了赞同的单独建议，承销商出具了赞同的审查建议，主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见》《关于变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公示序号：2023-004）、《安信证券股份有限公司关于上海中洲特种合金材料股份有限公司变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的的核查意见》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

2、表决通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

允许公司及控股子公司正常使用信用额度不超过人民币15,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务，用以项目投资安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、存定期或大额存款等保底类产品，每笔项目投资最多时限不得超过12月。在相关信用额度和授权期限范围之内，资产循环再生翻转应用。该受权自董事会审议通过生效日12个月合理。与此同时，在信用额度范围之内受权公司管理人员履行有关投资决策权并签署有关文件，实际由公司财务部承担实施。

公司独立董事对此该事项发布了赞同的单独建议，承销商出具了赞同的审查建议，主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见》《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-005）、《安信证券股份有限公司关于上海中洲特种合金材料股份有限公司继续使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

3、表决通过《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

允许公司在2023年3月16日举办2023年第一次股东大会决议，决议《关于变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-006）。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

三、备查簿文档

1、企业第四届董事会第三次会议决定；

2、公司独立董事有关第四届董事会第三次会议相关事宜自主的建议；

3、安信证券股份有限公司关于上海中州特种合金原材料有限责任公司变动一部分募投项目暨应用募资以及部分超募资金向控股子公司增资扩股以执行募投项目的审查建议；

4、安信证券股份有限公司关于上海中州特种合金原材料有限责任公司正常使用闲置募集资金开展现金管理业务的审查建议。

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年2月24日

证券代码：300963证券简称：中州特材公示序号：2023-003

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

第四届职工监事第三次会议决定公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

上海市中州特种合金原材料有限责任公司（下称“企业”）第四届职工监事第三次会议通告已经在2023年2月17日以邮件或其他方式通告诸位公司监事。此次会议于2023年2月23日早上11:00在企业五楼会议厅以实地方法举办。大会需到公司监事3人，实到3人。

此次会议由监事长李猛老先生组织，企业董事长助理祝宏志老先生出席此次会议。此次会议的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

二、监事会会议决议状况

会议审议并通过了如下所示提案：

1、表决通过《关于变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》

职工监事觉得：公司本次拟变动一部分募投项目暨应用募资以及部分超募资金向控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司开展增资扩股以执行“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”，符合公司将来业务发展整体规划，有利于提高募集资金使用高效率，符合公司及公司股东利益。该事项依法履行必须的程序流程，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定。职工监事允许该事项，并同意将该事项递交股东会开展决议。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公示序号：2023-004）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

2、表决通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》

允许企业在保证不受影响募集资金投资项目基本建设和普通生产运营的情形下，正常使用rmb15,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务，用以项目投资安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、存定期或大额存款等保底类产品，每笔项目投资最多时限不得超过12月。本提案自第四届董事会第三次会议表决通过生效日12个月合理，在相关信用额度和授权期限范围之内，资产循环再生翻转应用。此次正常使用闲置募集资金开展现金管理业务事宜合乎《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》的有关规定。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-005）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

三、备查簿文档

1、企业第四届职工监事第三次会议决定。

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司职工监事

2023年2月24日

证券代码：300963证券简称：中州特材公示序号：2023-004

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

关于变更一部分募投项目暨应用募资

以及部分超募资金向控股子公司增资扩股

以执行募投项目的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司（下称“企业”）于2023年2月23日举办第四届董事会第三次会议和第四届职工监事第三次会议，各自审议通过了《关于变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，允许公司拟停止对“产品研发检测机构二期工程项目”的募资资金投入，并用这个项目的剩下募资以及部分超募资金向控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司（下称“江苏省新中洲”）开展增资扩股，以确保募投项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”的顺利推进。以上事宜尚要递交股东大会审议，现就详细情况公告如下：

一、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]555号）允许申请注册，并且经过深圳交易所《关于上海中洲特种合金材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深圳上[2021]367号）允许，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股30,000,000股，每股面值1元，每一股发行价为人民币12.13元，企业募资总额为rmb36,390.00万余元，扣减发行费（没有企业增值税）rmb5,357.59万余元后，募资净收益为31,032.41万余元。以上募资已经在2021年4月1日到帐，经众华会计事务所（特殊普通合伙）给予认证并提交众会字（2021）第02865号汇算清缴报告。企业对募资实施了资金存放，并和资金金融机构、承销商签署募资三方或四方监管协议。

2022年7月8日，企业各自举办第三届股东会第十八次会议和第三届职工监事第十二次大会审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，将募集资金投资项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”预订做到可使用状态的时间由2022年8月8日调整到2023年12月31日。主要内容详细企业2022年7月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的公告》（公示序号：2022-032）。

企业首次公开发行股票募集资金使用方案如下所示：

企业：万余元

二、变动募集资金投资项目的现象

1、原募投项目规划和实际投资状况

公司拟停止募投项目“产品研发检测机构二期工程项目”，位上海嘉定工业区盛世路580号，企业为实施主体，该募投项目根据配备优秀科学研究机器设备、检测仪器设备及产品研发附属设备，改进研发环境，引入技能人才，健全产品研发管理方案，建立和公司战略规划相匹配的研发平台。项目总投资额为4,519.52万余元，在其中设备和手机软件资金投入3,727.15万余元，占有率82.47%；房子装修花费资金投入161.92万余元，占有率3.58%；预备费资金投入194.45万余元，占有率4.30%；项目执行费资金投入436.00万余元，占有率9.65%。此项目做到预订可使用状态期为2023年4月8日。

“产品研发检测机构二期工程项目”关键为公司发展提供技术支持，没法单独造成经济收益，因此没法并对经济收益做会计层面的描述。此项目已资金投入相关资产将继续用以企业生产运营主要用途。

截止到2023年2月9日，该募投项目总计资金投入额度254.92万余元，此项目募集资金专户账户余额总计rmb为4,328.05万余元（含利息费用）存储在中国民生银行股份有限责任公司上海分行募集资金专户。

2、拟停止募投项目的主要原因

“产品研发检测机构二期工程项目”新倾注了大中型三坐标测量机、NHO检测仪、拉力测试机等设施，再加上一期新创建工业厂房以及相关检测仪器、产品研发实验设备资金投入，已经具备平时产品研发、检验、分析及运行能力。除目前募投项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”基本建设外，企业在江苏省东台市新征收土地106亩基本建设锻压加工厂，都将整体规划研发基地。

充分考虑销售市场环境破坏与公司产能不足等因素影响，董事会打算在江苏省东台市追加投资，将会对募投项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”一部分机器设备采购方案作出调整，引入稳居领域领先地位的真空泵自耗炉等武器装备。为了保障公司与公司股东权益，减少募资经营风险，提升募集资金使用高效率，防止公司及控股子公司研发基地资源重复资金投入，经股东会谨慎科学研究，公司拟停止“产品研发检测机构二期工程项目”基本建设，并把这个项目的剩下募资改投至“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”中。

此次变动一部分募资仍是用以公司主要业务，不属于关联方交易。

三、此次增资扩股实际情况

(一)变动一部分募投项目向控股子公司增资扩股的现象

“产品研发检测机构二期工程项目”为公司发展首次公开发行股票募投项目，项目总投资额为4,519.52万余元。公司拟停止对“产品研发检测机构二期工程项目”的募资资金投入，并用这个项目的剩下募资向江苏省新中洲开展增资扩股，用以执行募投项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”。

截至2023年2月9日，以上拟变动募投项目实际使用和变更后情况如下：

企业：万余元

“产品研发检测机构二期工程项目”停止后剩下募资4,328.05万余元（含贷款利息），占募资净收益13.95%。

（二）应用一部分超募资金向控股子公司增资扩股的现象

企业首次公开发行股票的超募资金总额为5,994.97万余元，企业累计应用超募资金3,400万元用于永久补充流动资金。截至2023年2月9日，存放于募集资金专户里的超募资金账户余额为2,746.29万余元（含贷款利息）。公司拟使用这个一部分超募资金向江苏省新中洲开展增资扩股，用以执行募投项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”。

（三）此次增资扩股对象状况

为确保募投项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”的顺利推进，公司拟应用募资以及部分超募资金向募投项目实施主体江苏省新中洲开展增资扩股，增资扩股结束后仍然是公司全资子公司。实际增资扩股情况如下：

企业：万余元

注：增资扩股额度包含以上变动一部分募投项目后剩下募资以及部分超募资金，实际提升额度按实际结转成本时募投项目资金余额为标准。

1、基本概况

（2）关键财务报表

企业：万余元

2、此次增资扩股的效果、存有的风险与对企业的危害

此次增资扩股的资金来源为企业公开发行股票的募资以及部分超募资金，有关资金分配合乎《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的需求。公司本次应用募资以及部分超募资金对募投项目的实施主体开展增资扩股，有利于提高募资的使用效率，确保募集资金投资项目的顺当平稳执行，符合公司的发展规划和发展战略规划，不存在损害公司与中小股东权益的举动。

（四）此次变动一部分募投项目后募资管理方法

为确保募资规范化管理与使用，企业将依据此次变动一部分募投项目暨应用募资以及部分超募资金向控股子公司增资扩股以执行募投项目的实际情况及时与承销商、储存募资的银行业签定募资资金监管协议，并受权破产法人或其书面形式受权人员依据此次具体情况与需求申请办理募集资金专户监管协议签定相关的事宜。此次变动一部分募集资金投资项目后，有关募集资金专户将停止使用，企业将申请办理注销办理手续。资金销户后，公司和承销商、开户行签订的募资资金监管协议随着停止。

四、此次拟扩张募投项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”的相关情况

充分考虑销售市场环境破坏与公司产能不足等因素影响，董事会打算在江苏省东台市追加投资，将会对募投项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”原来一部分机器设备采购方案作出调整，引入稳居领域领先地位的真空泵自耗炉等武器装备。

1、项目基本情况和融资计划

（1）项目规划：特种装备核心零部件产品生产制造新项目

（2）项目实施主体：江苏省新中洲特种合金材料有限公司（控股子公司）

（3）项目实施周期：32月

（4）项目投资计划：本项目总投资33,540.08万余元，在其中基础建设29,260.24万余元，主要运用于新项目有关硬件软件机器的购买和厂房基本建设，新项目铺底流动资金4,279.84万余元。本项目实施计划资金投入募投资金13,517.92万余元，现拟提升募投资金7,074.34万余元，提升后本项目募投资金总额为20,592.26万余元。

新项目关键投资成本归纳：

企业：万余元

2、扩张执行“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”的可行性分析

持续高温耐蚀合金原材料及制品等在内的产业链被列入我国鼓励发展的战略性产业，受我国行业规划和国家产业政策适用。本项目主要包含锻造持续高温耐腐蚀特种合金和变形持续高温耐腐蚀特殊金属品，产品广泛应用于抗腐蚀、抗磨损、耐热、耐冲击的中国核工业、油气开采、电力工程、化工厂、船只、军用、新能源技术等诸多领域，产品应用领域十分广阔。企业在该领域稳步发展近30年，具有12项关键技术、百项国家发明专利，为项目的实施可提供强大的技术支撑。企业服务的用户包含GE、Emerson、Flowserve、L&T、Schlumberger、纽威股份、传雷我国、哈电集团、上海电气、东方电气、中国中车、航空航天石油化工等，产品畅销全世界30多个国家，为项目的实施奠定了良好的基础。

3、扩张执行“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”的重要性

企业产能不足已经成为牵制公司发展的关键短板，商品交货期成为公司遭遇顾客的主要问题。董事会顺势而为，确定扩张执行“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”，根据6300吨快锻机、5吨真空泵自耗炉等高端数控机床投入，有利于公司扩张目前生产能力，提高产品质量，提升企业市场份额；有利于公司优化产业布局，提升高端用户、高档产品的市场销售占比，提升企业核心竞争优势和营运能力，维持企业在中国细分市场的领先水平。

4、投资效益分析

新项目预估从达产后，平均每年也为企业产生54,316万元主营业务收入攻守同盟5,431万元纯利润。税后工资静态投资回收期为7.64年，税后工资动态性投资收益率10.27年（含经营期），税后工资内部报酬率是17.75%。税后工资项目投资irr（ic=12%）为9,740.38万余元。之上数据信息不构成财务预测，经济收益受领域、销售市场等诸多要素危害。

五、变动募集资金投资项目对企业的危害

此次拟停止募投项目“产品研发检测机构二期工程项目”是企业针对当前市场情况及公司整体运营发展布局等客观条件谨慎作出的有效确定，与公司主要业务有关，是为进一步提高募资的使用效率，提升资金投入资源分配所进行的适当调整。此次将拟停止“产品研发检测机构二期工程项目”后剩下的募资及部分超募资金向江苏省新中洲开展增资扩股以执行“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”，有益于加速“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”项目建设进度，减少公司固定资产花费的财务成本，符合公司实体经营必须，不存在损害股东利益的现象，合乎公司战略规划，不会对公司的正常运营产生重大不良影响。

六、履行决议程序流程以及相关建议

1、董事会的决议状况

2023年2月23日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，允许公司拟停止对“产品研发检测机构二期工程项目”的募资资金投入，并用这个项目的剩下募资以及部分超募资金向控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司开展增资扩股以执行“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”。本提案尚要递交企业股东大会审议，待股东大会审议根据后才可执行。

2、职工监事的讨论具体情况

2023年2月23日，公司召开第四届职工监事第三次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，职工监事觉得：公司本次拟变动一部分募投项目暨应用募资以及部分超募资金向控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司开展增资扩股以执行“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”，符合公司将来业务发展整体规划，有利于提高募集资金使用高效率，符合公司及公司股东利益。该事项依法履行必须的程序流程，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定。职工监事允许该事项，并同意将该事项递交股东会开展决议。

3、独董建议

经决议，独董觉得：公司拟变动一部分募投项目暨应用募资以及部分超募资金向控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司开展增资扩股以执行“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”是结合现阶段募投项目的实际情况和今后业务发展整体规划所做出的调节，有利于提高募集资金使用高效率，不存在损害公司与中小股东权益的状况。该事项依法履行必须的决议程序流程，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定。大家一致同意公司本次变动一部分募投项目暨应用募资以及部分超募资金向控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司开展增资扩股以执行“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”事宜，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

4、承销商建议

经核实，承销商觉得，公司本次变动一部分募投项目暨应用募资以及部分超募资金向控股子公司增资扩股以执行募投项目的事宜早已董事会、职工监事决议准许，独董亦发布确立同意意见，履行程序完善、合规管理，合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的需求，不受影响别的募集资金投资项目的实行，不会对公司的正常运营产生重大不良影响。该事项尚要递交企业股东大会审议，待股东大会审议根据后才可执行。

综上所述，承销商对公司本次变动一部分募投项目暨应用募资以及部分超募资金向控股子公司增资扩股以执行募投项目的事宜情况属实。

七、备查簿文档

1、企业第四届董事会第三次会议决定；

2、企业第四届职工监事第三次会议决定；

3、公司独立董事有关第四届董事会第三次会议相关事宜自主的建议；

4、安信证券股份有限公司关于上海中州特种合金原材料有限责任公司变动一部分募投项目暨应用募资以及部分超募资金向控股子公司增资扩股以执行募投项目的审查建议；

5、深圳交易所标准的其他资料。

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年2月24日

证券代码：300963证券简称：中州特材公示序号：2023-005

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

有关正常使用闲置募集资金

开展现金管理业务的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司（下称“企业”）于2022年4月11日举办第三届股东会第十六次大会、第三届董事会监事会第十次大会审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司及控股子公司在保证不受影响募集资金投资项目与公司正常运营，并有效规避风险前提下，应用信用额度不超过人民币8,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务。以上事宜自股东会表决通过生效日12个月合理，在相关信用额度和授权期限范围之内，资产循环再生翻转应用。主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-008）。

由于以上应用闲置募集资金开展现金管理业务的受权已过期，而正在实施的募集资金投资项目依然存在闲钱，为提升募集资金使用高效率，公司在2023年2月23日举办第四届董事会第三次会议、第四届职工监事第三次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司及控股子公司在保证不受影响募集资金投资项目与公司正常运营，并有效规避风险前提下，正常使用信用额度不超过人民币15,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务。现就相关情况公告如下：

一、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]555号）允许申请注册，并且经过深圳交易所《关于上海中洲特种合金材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深圳上[2021]367号）允许，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股30,000,000股，每股面值1元，每一股发行价为人民币12.13元，企业募资总额为rmb36,390.00万余元，扣减发行费（没有企业增值税）rmb5,357.59万余元后，募资净收益为31,032.41万余元。以上募资经众华会计事务所（特殊普通合伙）给予认证并提交众会字（2021）第02865号汇算清缴报告。企业对募资实施了资金存放，并和资金金融机构、承销商签署募资三方或四方监管协议。

二、募集资金使用状况

结合公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，此次募集资金使用方案如下所示：

企业：万余元

三、此次正常使用闲置募集资金开展现金管理业务的相关情况

（一）管理方法目地

为提升募集资金使用高效率，在保证不受影响募资融资计划正常进行和普通生产运营的情形下，公司拟正常使用一部分闲置不用募资开展现金管理业务，以良好的完成企业现金资本增值，确保自然人股东利益。

（二）金额及时间

公司及控股子公司正常使用信用额度不超过人民币15,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务，每笔项目投资最多时限不得超过12月，在相关信用额度和授权期限范围之内，资产循环再生翻转应用。

（三）投资产品

企业将按相关规定严格把控风险性，拟用以项目投资安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、存定期或大额存款等保底类产品。以上投资理财产品不可质押贷款。

（四）决定有效期限

自董事会审议通过生效日12个月合理。

（五）实施方法

在信用额度范围之内受权公司管理人员履行有关投资决策权并签署有关文件，实际由公司财务部承担实施。

（六）信息公开

企业将根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关要求立即履行信息披露义务。

四、经营风险及风险管控措施

（一）经营风险

1、投资理财产品都应通过严格筛选和风险评价，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项项目投资受到市场暴涨暴跌产生的影响。

2、企业将依据经济环境及其金融市场的转变适度适当地干预，因而短期理财的实际收益率不可预期。

3、相关人员的操作控制监管风险性。

（二）风险管控措施

1、企业购买理财时，将严苛挑选投资目标，挑选流动性好、安全系数高和时限不得超过12个月投资理财产品，确立投资理财产品金额、时限、投资产品、彼此权利义务及责任等。

2、企业将依据公司运营计划和募资资金投入方案挑选相匹配的理财产品种类和时间等，保证不受影响募集资金投资项目建设中的正常进行。

3、公司财务部守门员立即分析与追踪投资理财产品看向、项目进展情况，如评定发觉存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，将及时采取相应措施，操纵经营风险。企业内审部门承担内部控制，定期检查投资理财产品进行全面检查。

4、独董、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

5、企业将按照深圳交易所的有关规定，立即履行信息披露义务。

五、对企业的危害

公司坚持规范运作，在确保募集资金投资项目建设与企业正常运营前提下，正常使用闲置募集资金选购短期内、中低风险保本型理财产品和保本理财、存定期，也不会影响企业募资项目建设的正常开展，与此同时能提高资金使用效益，获得一定的盈利，为公司及公司股东获得更多的收益。

六、有关审批流程与审查意见

（一）股东会决议状况

公司在2023年2月23日举行的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司及控股子公司正常使用信用额度不超过人民币15,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务，用以项目投资安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、存定期或大额存款等保底类产品，每笔项目投资最多时限不得超过12月。在相关信用额度和授权期限范围之内，资产循环再生翻转应用。该受权自董事会审议通过生效日12个月合理。与此同时，在信用额度范围之内受权公司管理人员履行有关投资决策权并签署有关文件，实际由公司财务部承担实施。

（二）职工监事决议状况

公司在2023年2月23日举行的第四届职工监事第三次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响募集资金投资项目基本建设和普通生产运营的情形下，正常使用rmb15,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务，用以项目投资安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、存定期或大额存款等保底类产品，每笔项目投资最多时限不得超过12月。本提案自第四届董事会第三次会议表决通过生效日12个月合理，在相关信用额度和授权期限范围之内，资产循环再生翻转应用。此次正常使用闲置募集资金开展现金管理业务事宜合乎《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》的有关规定。

（三）独董建议

企业在符合我国法规和确保资金安全的情况下，正常使用闲置募集资金用于支付安全系数高、流动性好、有保底合同约定的投资理财产品，有利于提高募集资金使用高效率，可以获得一定的项目效益，找不到变向更改募集资金用途的举动，也不会影响募资工程建设和募集资金使用，也不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形，符合公司和公司股东权益。有关审批流程合乎法规和企业章程的有关规定。允许企业在决定期限内翻转对贷款最高额度不超过人民币15,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务，选择适当的机会选购安全系数高、流动性好、有保底合同约定的投资理财产品。

（四）承销商审查建议

经核实，安信证券觉得：企业正常使用闲置募集资金开展现金管理业务事宜早已企业第四届董事会第三次会议、第四届职工监事第三次会议表决通过，且独董已发布了单独建议，依法履行必须的决议程序流程。企业正常使用闲置募集资金开展现金管理业务事宜依法依规，有利于提高资金使用效益，能够得到一定长期投资，找不到变向更改募集资金使用用途情况，不受影响募投项目建设与募集资金使用，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司及公司股东、尤其是中小型股东利益的情形。

综上所述，安信证券对中州特材此次正常使用闲置募集资金开展现金管理业务之事宜情况属实。

七、备查簿文档

1、第四届董事会第三次会议决定；

2、第四届职工监事第三次会议决定；

3、公司独立董事有关第四届董事会第三次会议相关事宜自主的建议；

4、安信证券股份有限公司关于上海中州特种合金原材料有限责任公司正常使用闲置募集资金开展现金管理业务的审查建议。

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年2月24日

证券代码：300963证券简称：中州特材公示序号：2023-006

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

有关举办2023年第一次

股东大会决议工作的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开工作会议的相关情况

1、股东会届次：2023年第一次股东大会决议。

2、会议召集人：董事会。

3、会议召开的合理合法、合规：企业第四届董事会第三次会议审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》，此次会议召开合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、深圳交易所交易规则和企业章程等要求。

4、会议召开时长：

（1）现场会议时长：2023年3月16日（星期四），在下午2:00

（2）网上投票时长：

根据深圳交易所系统实现网上投票的准确时间为2023年3月16日早上9:15至9:25、9:30至11:30，在下午13:00至15:00；

根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为2023年3月16日9:15至15:00阶段的随意时长。

5、会议召开方法：此次股东会采用当场决议和网上投票相结合的举办。

6、大会表决方式

（1）当场网络投票：包含自己参加及根据填好法人授权书受权别人参加。

（2）网上投票：企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件向股东给予互联网方式的微信投票，自然人股东能够在通告注明的期限内根据深圳交易所的交易软件或互联网技术投票软件进行投票。网上投票操作步骤请见附件一。

自然人股东只能选以上投票方式中的一种表决方式。同一投票权发生反复网络投票以第一次合理投票结果为标准。

7、证券登记日：2023年3月10日（星期五）

8、大会参加目标：

（1）截止到证券登记日2023年3月10日（星期五）在下午收盘在中国结算深圳分公司在册的企业整体已发售有投票权股权股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是本自然人股东；

（2）董事、公司监事、高管人员；

（3）企业聘用律师及其它相关负责人。

9、现场会议举办地址：上海嘉定工业区世盛路580号上海市中州特种合金原材料有限责任公司4楼会议厅。

二、会议审议事宜

此次股东会的提案编号实例表，如下所示：

以上提议已分别经企业第四届董事会第三次会议、第四届职工监事第三次会议表决通过，主要内容详细企业在证监会创业板指数定信息公开网址发表的有关公示。

以上提案为普通决议事宜，须经列席会议股东持有表决权的二分之一之上根据。此次股东大会审议的事宜归属于涉及到危害中小股东权益的重大事情，企业将会对中小股东（指除直接或总计持有公司5%之上股权股东及董事、公司监事、高管人员之外的公司股东）决议独立记票，并依据记票结论进行公示公布。

三、大会备案方式

1、备案方法：

（1）法人股东须持身份证和股东账户卡申请办理登记；授权委托人列席会议的，须持委托代理人身份证件、法人授权书、受托人股东账户卡、受托人身份证补办登记；

（2）公司股东应当由法定代表人法人代表委托委托代理人列席会议。企业法人列席会议的，需持股东账户卡、加盖公章企业营业执照、法定代表人证明书及身份证补办登记；法人代表授权委托人列席会议的，委托人需持委托代理人身份证件、加盖公章企业营业执照、法人代表开具的法人授权书、法定代表人证明书、公司股东个股账户申请办理登记；

（3）外地公司股东可采取信件或电子邮件的形式备案，并安排细心填好《参会股东登记表》（配件三），便于备案确定；

（4）此次会议拒绝接受手机备案。

2、备案时长：

此次股东会当场备案期为2023年3月13日早上10:00至11:30，在下午13:30至16:00；采用信件或电子邮件方法注册登记的需在2023年3月13日16:00以前送到或发邮件到企业。

3、备案地址及信件收货地址：上海嘉定工业区世盛路580号企业证券投资部，邮政编码：201815（如根据信件方法备案，信封袋上请注明“2023年第一次股东大会决议”字眼）。

4、常见问题：参加现场会议股东和公司股东委托代理人请带上相关证明正本于会前30分钟到主会场申请办理登记。

5.会务服务联系电话

手机联系人：祝宏志、王逸娇

联系方式：021-59966058

电子邮箱：zhz@shzztc.com

通信地址：上海嘉定工业区世盛路580号企业证券投资部

邮编：201815

6.这次股东会现场会议历时大半天，参会公司股东或委托人的住宿及交通等费用自理。

四、参与网上投票的实际操作步骤

此次股东会，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（网站为http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，具体步骤和表明请见附件一。

五、备查簿文档

1、企业第四届董事会第三次会议决定；

2、企业第四届职工监事第三次会议决定。

附件一：《参加网络投票的具体操作流程》

配件二：《授权委托书》

配件三：《参会股东登记表》

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年2月24日

附件一：

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1、公司股东网络投票编码：350963，网络投票通称：中州网络投票

2、填写决议建议或竞选投票数。

对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

针对累积投票提议，填写转投某考生的竞选投票数。公司的股东理应因其所具有的每一个提议队的竞选投票数为准进行投票，公司股东所投竞选投票数超出其拥有竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，对于此项提议组所投的选票均视为无效网络投票。假如不允许某侯选人，能够对于该侯选人投0票。

累积投票制下转投考生的竞选投票数填写一览表

各提议组下公司股东拥有的竞选投票数举例说明如下所示：

（1）竞选独董（如：选用等额选举，侯选人值为3位，应取人数为3位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×3

公司股东能将所具有的竞选投票数在3位独董侯选人中随意分派，但网络投票数量不能超过其拥有的竞选投票数。

（2）竞选公司监事（如：选用差额选举，侯选人值为3位，应取人数为2位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×2

公司股东还可以在2位公司监事侯选人里将其拥有的竞选投票数随意分派，但网络投票数量不能超过其拥有的竞选投票数,所投总数不能超过2位。

3、公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1、网络投票时长：2023年3月16日的股票交易时间，即9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00。

2、公司股东可以登录证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1、2023年3月16日（当场股东会举办当日）早上9：15，截止时间为2023年3月16日（当场股东会完毕当日）在下午15：00。

2、公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3、公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件二：

法人授权书

上海市中州特种合金原材料有限责任公司：

兹交由____________老先生/女性意味着自己（我们公司）参加上海市中州特种合金原材料有限责任公司2023年第一次股东大会决议，对下列提案以投票方式按下列建议意味着自己（我们公司）履行投票权：（如果没有确立标示，委托代理人可以自行网络投票。）

假如受托人对某一决议事项决议建议未做实际标示或对同一决议注意事项有两种或多种标示的，受委托人有权利按自已的意思确定对于该事项进行投票选举。

受托人名字（法人股东签字、公司股东盖上法人公章）：

受托人有效身份证营业执照号码：

受托人拥有股权特性：

受托人拥有股权总数：

受托人股东账号：

受委托人名字：

受委托人身份证号：

授权委托日期：_____年_____月_____日

附表：

1、本委托的有效期：始行法人授权书签定之日至此次股东会完毕；

2、企业授权委托须加盖公章；

3、法人授权书打印或者按之上文件格式自做均合理。

配件三：

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

2023年第一次股东大会决议

出席会议公司股东申请表