由于北京证券交易所（下称北京交易所）已总体承揽全国中小企业股份转让系统精选层，全国中小企业股份转让系统精选层挂牌上市个股（下称新三板精选层个股）已经全部变为北交所股票，北交所股票作为国内依规发行上市的个股。依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称《信息披露办法》）等相关法律法规的相关规定及各基金基金合同约定，经与各基金管理人协商一致，也证监会办理备案，上海东方证券资产管理有限公司（下称本基金托管人或我公司）决定自2023年2月14日起对集团旗下4只基金的基金合同和租赁协议书进行调整。现就此次改动状况公告如下：
一、此次改动涉及到的股票基金
二、关键修改内容
依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，以上股票基金都可依照分别股票基金合同约定，在遵循基金合同所合同约定的投资目的、投资建议、投资范围、资产配置比例、风险收益特征及相关风险控制标准前提下，参加北交所股票的投入，且我公司已就上述情况事宜于2021年11月19日发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金可投资北京证券交易所股票的公告》。由此，我公司确定删掉以上基金投资范畴里的新三板精选层个股，并删掉新三板精选层股票风险揭露、投资建议、投资比例限定、估值模型及信息公开等有关承诺。与此同时，删掉以上基金投资范畴里的中小板股票有关描述；并根据相关法律法规变化改动基金合同和租赁协议书里的有关描述及升级基金托管人基本资料。
除此之外，瑞泽富沃起航也将根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》将存托列入投资范围，并相应增加存托的风险揭示、投资建议、投资比例限定、估值模型等有关承诺。各股票基金实际修改内容详见附件1至配件8。
此次删掉新三板精选层、中小板股票的各种有关描述系为体现最新金融市场状况，瑞泽富沃起航将存托列入投资范围亦系根据相关法律法规做出；其他改动对基金份额持有人利益无实质性不利影响，都不涉及到股票基金合同当事人权利义务关系产生变化。融合最新法律法规要求及基金合同规定，以上改动事项均不用举办基金份额持有人大会。且本基金托管人已依法履行所规定的程序流程，合乎最新法律法规及基金合同约定。
三、重要提醒
1、以上股票基金系统重装后的基金合同、租赁协议书于2023年2月14日在基金托管人网址（www.dfham.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。系统重装后的募集说明书及基金产品资料概述将根据《信息披露办法》要求开展公布。如有疑问，投资人拨打本基金托管人在线客服咨询（400-9200-808）资询。
2、风险防范
（1）以上股票基金可项目投资北交所股票，北京交易所主要服务于创新型中小企业，在发售、发售、买卖、股票退市等方面标准与其它金融交易所有所差异。基金投资北交所股票，可能面临因经济环境、投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险，包含但是不限于上市企业运营风险、股票波动风险性、利率风险、退市风险警示、项目投资集中风险、转板风险性、管控规则变化的风险等。股票基金可以根据投资建议必须或市场环境破坏，会将一部分基金财产投向北交所股票或者选择不把基金财产投向北交所股票，基金财产并不是必定投向北交所股票。
（2）本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金投资需谨慎，烦请投资人注意投资风险。投资人投向以上股票基金前要仔细阅读股票基金升级更新的基金合同、募集说明书、股票基金产品资料概述以及相关公示。烦请投资者关注适当性管理有关规定，提前准备风险测评，并根据自身风险承受度选购安全风险相符的商品。
上海东方证券资产管理有限公司
2023年2月14日
配件1：瑞泽富沃启兴三年持有期复合型证券基金基金合同改动一览表
配件2：瑞泽富沃启兴三年持有期混合型证券项目投资基金托管协议改动一览表
配件3：瑞泽富沃启航三年持有期复合型证券基金基金合同改动一览表
配件4：瑞泽富沃启航三年持有期混合型证券项目投资基金托管协议改动一览表
配件5：瑞泽富沃启盛三年持有期复合型证券基金基金合同改动一览表
（下转D8版）
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