证券代码：688076证券简称：诺泰生物公示序号：2023-004

本董事会、整体执行董事以及相关公司股东确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●大股东持股的相关情况

截止到本公告公布日，江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“诺泰生物”或“企业”）公司股东建德市宇信企业管理有限公司（下称“宇信管理方法”）持有公司股份8,903,022股，占公司总股本的4.1762%；其一致行动人建德市睿信企业管理有限公司（下称“睿信管理方法”）持有公司股份3,599,990股，占公司总股本的1.6887%。宇信管理和睿信管理方法总计持有公司股份12,503,012股，占公司总股本的5.8649%。

●减持计划主要内容

宇信管理方案根据集中竞价及大宗交易方式总计高管增持公司股权不得超过2,100,000股，不得超过企业总股本的0.9851%。在其中，根据集中竞价方式高管增持的，始行公示公布之日起15个交易日后6个月中进行，且随意持续90日内减持股份数量不得超过企业总股本的1%；根据大宗交易方式高管增持的，始行公示公布之日起3个交易日后6个月中进行，且随意持续90日内减持股份数量不得超过企业总股本的2%。

一、高管增持行为主体的相关情况

以上高管增持行为主体存有一致行动人：

控股股东及其一致行动人上市后未减持股份。

二、减持计划主要内容

注：大宗交易规则的高管增持期间为2023年2月20日至2023年8月19日。

（一）有关公司股东是否存在别的分配□是√否

（二）控股股东及董监高先前对占股比例、持股数、持仓时限、高管增持方法、高管增持总数、高管增持价格等是不是作出承诺√是□否

1、依据《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，宇信管理方法、睿信管理方法做出如下所示服务承诺：

“自诺泰生物个股在新三板转板之日起12个月内，本公司不出让或由他人管理方法本公司直接和间接所持有的公司股权，也不由自主公司回购本公司直接和间接所持有的公司股权。

本公司所持有的公司股权的锁住期届满后，本公司高管增持所持有的企业股票时，需提前将高管增持意愿和高管增持总数等相关信息以书面材料方法通告企业，并由企业立即予以公告，自公司新闻之日起3个交易日后，本公司即可高管增持企业股票。

本企业持公司股份锁定期（包含延期的锁定期）期满后，本公司不容易帮助董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员以各种方法违规减持公司股权。

本公司将严格执行以上有关股权锁住及高管增持的有关服务承诺，并且在上述情况约定的股权锁住届满后，将严格按照证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证监会公示[2017]9号）、上海交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关股份减持的相关规定和要求实行。如相关法律法规、行政规章、证监会和上海交易所对股权转让、高管增持另有要求，则本公司将根据有关要求实行。

如本企业违反以上服务承诺或法律强制性要求高管增持企业股票的，本企业承诺违规减持企业股票所得的归公司所有。如本公司没有将违规减持所得的上交企业，则企业有权利将应对本公司股票分红内与违规减持所得的相同金额并入公司所有。”

“在相关锁住届满后2今年年底，本公司直接和间接高管增持企业股票的，高管增持价钱不少于本次发行并且在新三板转板时企业股票的股价（下称“股价”）；企业上市后6个月内如股市持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于股价，本公司直接和间接所持有的企业股票的确定时限会自动增加6个月。若企业在本次发行并且在新三板转板时有分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，解决股价开展除权除息解决。

在金繁荣富强出任诺泰生物执行董事、公司监事或高管人员职位期内，或者在任期届满前辞职的，在金繁荣富强上任时确立的任职期内及任期届满后6个月内，本公司每一年转让公司股权不得超过本公司持有公司股份总量的25%；则在辞职后六个月内，不出让本公司所持有的公司股权。

因金繁荣富强为诺泰生物的核心技术工作人员，本企业持先发前股权限售期满之日起四年内，本公司每一年出让的首发前股权不能超过上市时持有企业先发前股权总量的25%。”

2、依据《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，金繁荣富强老先生并对另一半陈走丹根据宇信管理方法、睿信管理方法所持有的外国投资者股权开展锁定的相关事宜做出如下所示服务承诺：

“1.自诺泰生物个股在新三板转板之日起12个月内，本人及其自己直系亲属不出让或由他人管理方法本人及其自己直系亲属直接和间接所持有的公司股权，也不由自主公司回购本人及其自己直系亲属直接和间接所持有的公司股权。

2.在相关锁住届满后2今年年底，本人及其自己直系亲属直接和间接高管增持企业股票的，高管增持价钱不少于本次发行并且在新三板转板时企业股票的股价（下称“股价”）；企业上市后6个月内如股市持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于股价，本人及其自己直系亲属直接和间接所持有的企业股票的确定时限会自动增加6个月。若企业在本次发行并且在新三板转板时有分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，解决股价开展除权除息解决。

3.本人及其自己直系亲属所持有的公司股权的确定时限（包含延期的锁定期）期满后，本人及其自己直系亲属高管增持直接和间接持有企业股票时，需提前将高管增持意愿和拟减持总数等相关信息以书面材料方法通告企业，并由企业立即予以公告，自公司新闻之日起3个交易日后，本人及其自己直系亲属即可高管增持公司股权。

4.在自己出任诺泰生物执行董事、公司监事或高管人员职位期内，或者在任期届满前辞职的，在自己上任时确立的任职期内及任期届满后6个月内，本人及其自己直系亲属每一年转让公司股权不得超过本人及其直系亲属持有公司股份总量的25%；辞职后六个月内，不出让自己及本人直系亲属所持有的公司股权。

5.自己做为诺泰生物的核心技术工作人员，自本人及其自己直系亲属持有先发前股权限售期满之日起四年内，本人及其自己直系亲属每一年出让的首发前股权不能超过上市时持有企业先发前股权总量的25%。

6.本人及其自己直系亲属将严格执行以上有关股权锁住及高管增持的有关服务承诺，并且在上述情况约定的股权锁住届满后，将严格按照证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证监会公示[2017]9号）、上海交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关股份减持的相关规定和要求实行。如相关法律法规、行政规章、证监会和上海交易所对股权转让、高管增持另有要求，则自己及本人直系亲属将根据有关要求实行。

7.如本人及其自己直系亲属违背以上服务承诺或法律强制性要求高管增持企业股票的，本人及其自己直系亲属服务承诺违规减持企业股票所得的（下称“违规减持所得的”）归公司所有。如本人及其自己直系亲属没有将违规减持所得的上交企业，则企业有权利将应对自己股票分红内与违规减持所得的相同金额并入公司所有。”

此次拟减持事宜与此前已公布的服务承诺是否一致√是□否

（三）是否为上市时未获利的企业，其大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员拟减持先发前股份的状况□是√否

（四）本所规定的其他事宜

无

三、大股东或实控人高管增持先发前股权

是不是大股东或控股股东拟减持先发前股份的状况□是√否

四、有关风险防范

（一）减持计划执行不确定性风险性，如计划实施的前提、约束性标准和相关条件成就或消除的实际情况等

此次减持计划系公司股东本身融资需求分配，高管增持时间段内，公司股东将依据市场状况、公司股价状况等情况再决定是否执行及怎样执行此次股份减持方案，最后高管增持数量及高管增持价钱存在不确定性。

（二）减持计划执行是不是可能造成发售公司控制权发生变化风险□是√否

（三）别的风险防范

1、本股份减持方案合乎《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及行政规章的相关规定。

2、本股份减持方案也不会对公司治理及长期运营产生重大影响。

3、本股份减持计划实施期内，企业将严苛根据法律法规及企业章程的相关规定，立即履行信息披露义务。烦请广大投资者注意投资风险，理性投资。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

股东会

2023年2月14日