基金托管人：兴证全球基金管理有限公司

基金管理人：招商银行股份有限责任公司

开售时长：2023年3月1日至2023年3月14日

重要提醒

1、兴证全世界欣越复合型证券基金（下称“本基金”）的募资已经在2023年1月6日经中国保险监督管理委员会证监批准〔2023〕58号文准许申请注册募资。证监会对该基金募集的申请注册，并不是说明对于本基金的投资使用价值、投资回报行业前景做出实质分辨或确保，都不说明投向本基金并没有风险性。

2、本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资人在交易本基金前，请仔细阅读本募集说明书，全方位了解本基金新产品的风险收益特征和产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，对申购（或认购）股票基金的想法、机会、数量等交易行为做出单独管理决策，得到股票基金长期投资，亦担负基金投资中存在的各种风险性。项目投资本基金可能会遇到风险包含：金融市场整体环境所引发的系统风险，某些证劵独有的非系统风险，很多赎出或狂跌所导致的利率风险，基金投资中产生的风险管控，基金投资目标与投资建议导致的特有风险，这些。

3、本基金是混合基金，其预估风险和收益高过债券基金与货币型基金，小于股票基金。本基金除开项目投资A股外，还可根据有关法律法规项目投资香港联合交易所上市个股。除开要承担与地区证券基金相似的市场变化风险等一般经营风险以外，本基金还面临国外经营风险、股票波动比较大的风险性、汇率风险、港股通信用额度限定、港股通可投资方向范畴调节带来的损失、港股通交易日设置的风险性、交割规章制度所带来的股票基金利率风险、港股通标的权益分派、变换等解决标准带来的损失、香港联合交易所股票停牌、股票退市等制度设计差别带来的损失、港股通标准变化带来的损失及其它中国香港经营风险等国外金融市场项目投资面对的尤其经营风险。除此之外，本基金可以根据投资建议必须或不一样配备地销售市场环境变化，会将一部分基金财产投向香港股市或者选择不把基金财产投向香港股市，本基金并不是必定投资港股。

4、新三板转板的股票中国依规上市个股，归属于《基金法》第七十二条第一项规定的“挂牌交易的个股”。本基金基金合同中投资范围中包括中国依规发行上市的个股，且项目投资科创板新股合乎本基金基金合同所合同约定的投资目的、投资建议、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制标准。本基金可以根据投资目的、投资建议必须或市场环境变化，会将一部分基金财产投向科创板新股或者选择不把基金财产投向科创板新股，并不是必定投向科创板新股。基金托管人在交易科创板新股环节中，将依据审慎原则开展决策和风险管控，维持基金投资设计风格的一致性，同时做好流动性风险管理工作中。

5、本基金基金认购分成A、C类，A类基金认购扣除认（申）购费，不记提基金管理费；C类基金认购免收认（申）购费，但记提基金管理费。

6、当本股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，基金托管人执行相对应操作后，能够运行侧袋体制，实际详细基金合同和募集说明书“侧袋体制”等相关章节目录。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，并不是申请办理侧袋账户的申赎。请基金份额持有人认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制时的特定风险。

7、本基金法律条文项目投资章节目录相关风险收益特征的解释都是基于投资范围、投资比例、金融市场基本规律等所做出的简述性描述，代表着一般市场状况下本基金的持续风险收益特征。销售机构(包含基金托管人销售机构及别的销售机构)根据法律法规对本基金开展风险评估，不同类型的销售机构所采用的评估方法也不尽相同，因而销售机构的安全风险评价与股票基金法律条文中风险收益特征的解释可能出现不一样，投资者在选购本基金时要依照销售机构的需求进行风险承受度与产品风险间的配对检测。基金托管人对该基金风险定级为R3。

8、本基金于2023年3月1日至2023年3月14日，根据本公司的销售核心（银行柜台）、网上直销服务平台及其它销售机构公开发售，具体的名册详细本公告“此次基金认购开售被告方或中介服务”中所列明细及其它有关公示。

基金托管人可以根据私募投资状况在募资时间内适当延长、减少或改变基金开售时长，并立即公示。

银行开户申购等事宜的具体情况请联系有关销售机构资询，或拨通我们公司和各销售机构顾客服务热线电话。我们公司在募集资金期内期满前还会增加新的销售机构，股民可注意有关网站公告或拨通我们公司客户服务热线查询。

对没有设立销售点的区域的投资人，请致电本公司的客户服务热线（400-678-0099、021-38824536）或销售联系方式（021-20398706、20398927）资询选购事项。基金托管人可综合性一些情况对募资分配做适当调整，并予以公告。

9、本基金的募资对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外企业投资人和人民币合格境外企业投资人及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

投资者：指根据相关法律法规要求可投向证券基金的普通合伙人。

投资者：指依规能够项目投资证券基金的、中华人民共和国境内合理合法备案并存续期或经相关政府机构批准成立并续存的公司法人、事业法人、社团组织或其他组织。

达标境外企业投资人：指合乎《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及法律法规明文规定能够投向中国境内依规募资的证券基金的中国境外的投资者。

人民币合格境外企业投资人：指依照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及法律法规要求，应用来源于境外rmb资金用于地区股票投资的国外法人代表。

10、基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于rmb2亿人民币。

基金托管人可以根据股票基金开售状况对本基金的开售开展经营规模操纵，明确的规定见本基金的基金市场份额开售公示或其他相关公告。

基金募集期间单独投资者的总计申购经营规模不受限制（但超出本基金募集经营规模限制的除外）。如本基金单独投资者总计申购的基金认购数做到或是超出基金总份额的50%，基金托管人可以采用占比确定的方式对该投资者的申购申请办理进行监管。基金托管人接纳某笔或是一些申购申请办理有可能造成投资者变向避开上述情况50%占比标准的，基金托管人有权拒绝该等所有或部分申购申请办理。投资方申购的基金认购数以股票基金合同生效后登记机构确认为标准。

本基金募集期内，非工作日的申购申请办理将成为下一工作日的申购提交申请，烦请投资者妥善安排申购事项。

11、投资者在募资期限内能够数次申购基金认购，但是已经登记机构办理的申购申请办理不可以撤消，认购费率按每一笔申购申请办理独立测算。

销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。投资人可以从股票基金合同生效后由市场销售平台查询最后交易量确定情况及申购的市场份额。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资人需及时查看并妥当履行合法权益。

12、在基金托管人销售核心（银行柜台），投资者以额度申请办理，每一个基金开户首单申购最低总金额rmb100,000元（含认购费），每一笔增加申购最低总金额100,000元（含认购费）。在基金托管人网上直销系统实现申购时，投资者以额度申请办理，每一个基金开户首单申购最低总金额rmb10元（含认购费），每一笔增加申购最低总金额10元（含认购费）。除了上述情况和还有另外公示外，基金托管人要求每一个基金开户首单申购最低总金额rmb0.1元（含认购费），每一笔增加申购最低总金额rmb0.1元（含认购费）。各销售机构可以根据分别状况设置最少申购、增加申购额度，除本基金托管人还有另外公示外，不能低于本基金托管人所规定的以上最少额度限定。投资人在各个销售机构来投资时要以销售机构官方网公告为准。

基金托管人可以根据市场状况，调节本基金申购和增加申购最低额度。

13、投资者申购本基金应先申请办理开户手续，设立基金开户（已设立兴证全球基金管理有限公司基金开户的用户不用再次银行开户），随后申请办理基金申购办理手续。

投资者申购应当提交文件和进行办理办理手续请详尽查看本公告或各销售机构有关业务查询标准。

14、本公告仅对该基金募集的相关事项和要求给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章发表在证监会要求信息公开新闻媒体里的《兴证全球欣越混合型证券投资基金招募说明书》等相关资料。

15、本基金的基金协议、募集说明书、产品资料概述及本公告将一起公布在企业平台上。投资人也可以利用本企业官网（http://www.xqfunds.com）掌握基金募集相关的事宜。

16、风险防范

证券基金（下称“股票基金”）是一种长线投资专用工具，其基本功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。股票基金有别于银行储蓄和国债等可以提供固收预想的金融衍生工具，投资人买基金，既很有可能按照其持股数共享基金投资所形成的盈利，也有可能担负基金投资所造成的损失。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币型基金等不同种类，投资者项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估，都将担负一定程度的风险性。一般来说，基金收益预估越大，投资者承担风险也就越大。本基金为混合基金，其收益率和预估风险级别高过债券基金和货币型基金，小于股票基金。

本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏。创业有风险，投资者申购（或认购）股票基金时要仔细阅读本基金的募集说明书、基金合同、股票基金产品资料概述等披露文档，独立分辨基金的投资使用价值，全方位了解本基金新产品的风险收益特征和产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，对申购（或认购）股票基金的想法、机会、数量等交易行为做出单独管理决策，自己承担经营风险。投资人在取得股票基金长期投资的前提下，亦担负基金投资中存在的各种风险性。项目投资本基金可能会遇到风险包含：金融市场整体环境所引发的系统风险，某些证劵独有的非系统风险，很多赎出或狂跌所导致的利率风险，基金投资中产生的风险管控，基金投资目标与投资建议导致的特有风险，这些。基金托管人提示投资人投资基金的“卖者尽职、买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自行负责。

本基金基金合同、募集说明书等法律条文所涉及到的股票基金风险收益特征或风险性情况的解释仅是主要基于基金投资方向与对策特征的抽象性描述；而本基金各销售机构根据中国证券投资中基协公布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级规范、将资管产品依照风险性从低到高顺序进行风险级别鉴定区划，其风险评级结论所根据的评价要素很有可能大量、范围广泛，与本基金法律条文里的风险收益特征或风险性情况描述并不必然一致或出现相互关系。与此同时，不一样销售机构以其采用的实际评判标准与方法的差别，对同一商品风险级别的鉴定也有可能各不相同；销售机构还会依据监管政策、市场形势及基金具体运行情况等适当调整对该基金风险定级。烦请投资者知晓，在挑选本基金时依照销售机构的需求进行风险承受度与产品风险间的配对检测，并须及时关注销售机构针对本基金风险评级的变化状况，慎重做出决策。

本基金依照基金认购原始颜值1.00元开售，在市场变化等多种因素下，份额净值很有可能小于基金认购原始颜值。

基金托管人服务承诺以尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利，基金收益率具备不确定性。创业有风险，投资人在开展决策前，理应仔细阅读基金合同、股票基金招募使用说明等披露文档，独立分辨基金的投资使用价值，掌握本基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资周期、投资经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致，独立进行决策，自己承担经营风险。本基金的过去销售业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩表现。基金托管人所管理的其他基金的盈利并不是组成对该基金业绩主要表现的保障。

投资者应通过基金托管人以及具有股票基金产品销售资质的其他机构购买和买入基金，基金代销机构名册详细本募集说明书、本基金的基金市场份额开售公示和相关公示。

17、本公告解释权归本基金托管人。

一、此次基金认购开售基本概况

1、基金名称：兴证全世界欣越复合型证券基金

2、股票基金通称及编码

兴证全世界欣越混和A，017826

兴证全世界欣越混和C，017827

3、基金种类：偏股混合基金

4、基金运作方式：契约型开放式

5、股票基金存续期限：经常性

6、基金认购类型设定

本基金依据申购、申购费、基金管理费扣除方式的不同，将基金认购分成不同类型的类型。在投资人申购、认购股票基金时缴纳申购、申购费，且不记提基金管理费的，称之为A类基金分红；在投资人申购、认购基金认购时不扣除申购、申购费，而是通过本类型基金财产中记提基金管理费的，称之为C类基金分红。

本基金A类、C类基金认购各自设定编码。因为基金费用的差异，本基金A类基金认购和C类基金份额将分别测算份额净值。

7、基金认购颜值：每一份基金认购颜值为1.00人民币。

8、基金投资总体目标：本基金在有效管理投资组合风险前提下，根据深层次的基本面研究发掘具备不错营运能力和市场竞争力的企业，务求完成净资产总额的持续稳定升值。

本基金的投资范围包括具有较强流动性金融衍生工具，涉及中国依规发行上市的个股及存托（包含电脑主板、创业板股票以及他经证监会审批或申请注册公开发行的个股及存托）、港股通标的个股、债卷（包含国债券、地方政府债、金融债、企业债券、公司债券、公开发行次级债券、可转债、分离交易可转债的纯债一部分、可交换债券、央票、中期票据、证劵公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、货币市场工具、存款、同业存单、资产支持票据、股指、期货合约及其法律法规或证监会容许基金投资的许多金融衍生工具(但必须符合证监会有关规定)。

本基金将根据相关法律法规的相关规定参加融资担保业务。如法律法规或监管部门之后容许基金投资别的种类，基金托管人在承担适度操作后，能够将其纳入投资范围。

基金的投资组成比例是：个股投资比例是基金财产的60%—95%（在其中投向港股通标的个股的占比占个股资产0-50%）；每一个买卖日日终，在扣减股指和国债期货合约需要缴纳的保证金后，本基金理应维持现钱或是期满日在一年以内政府部门债权投资占比总计不少于基金资产净值的5%，在其中，资金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

9、募资经营规模：本基金初次募资市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于rmb2亿人民币。

募资期限内，基金托管人可以根据股票基金开售状况增加或提早结束募资，具体看基金托管人公布的公告为准。

基金募集期间单独投资者的总计申购经营规模不受限制（但超出本基金募集经营规模限制的除外）。如本基金单独投资者总计申购的基金认购数做到或是超出基金总份额的50%，基金托管人可以采用占比确定的方式对该投资者的申购申请办理进行监管。基金托管人接纳某笔或是一些申购申请办理有可能造成投资者变向避开上述情况50%占比标准的，基金托管人有权拒绝该等所有或部分申购申请办理。投资方申购的基金认购数以股票基金合同生效后登记机构确认为标准。

10、本基金的募资对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外企业投资人和人民币合格境外企业投资人及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

11、销售机构

本基金的申购将采取基金托管人的销售核心（银行柜台）、网上直销及其它销售机构公开发售（具体的名册详细本公告“此次基金认购开售被告方或中介服务”）。基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选别的满足条件的机构销售本基金，并立即公示。

除法律法规另有规定的，一切与基金认购开售相关当事人不可提早开售基金认购。

12、基金认购开售日程安排与股票基金合同生效

依据相关法律法规、法规的规定，本基金的募集期为自基金认购开售之日起不得超过三个月。本基金认购募集期为2023年3月1日至2023年3月14日，面对投资者和机构投资者与此同时开售。

本基金合同生效前，投资人的申购账款存进专业帐户，未作他用。合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转市场份额以股票基金登记机构记录为标准。

基金托管人有权利依据基金募集的实际情况依照相关程序增加或减少募集期，该类变动适合所有销售机构。基金募集期若增加，最多不能超过基金认购开售之日起三个月。若三个月的募资到期，本基金并未做到基金合同所规定的基金备案标准，本基金托管人将承担所有募资花费，并把所募资资金加计金融机构同时期活期利息在募资期结束后30日内退给基金申购人。

13、基金申购的方式和利率

（1）申购方法：基金申购选用“额度申购、市场份额确定”的形式；投资者申购时，必须按销售机构要求的形式全额的交款。

投资者在募资期限内能够数次申购本基金基金认购，须按每一次申购对应的利率级别各自收费。早已登记机构办理的申购申请办理不可以撤消。

（2）申购额度

在基金托管人销售核心（银行柜台）开展申购时，投资者以额度申请办理，每一个基金开户首单申购最低总金额rmb100,000元（含认购费），每一笔增加申购最低总金额100,000元（含认购费）。在基金托管人网上直销系统实现申购时，投资者以额度申请办理，每一个基金开户首单申购最低总金额rmb10元（含认购费），每一笔增加申购最低总金额10元（含认购费）。除了上述情况和还有另外公示外，基金托管人要求每一个基金开户首单申购最低总金额rmb0.1元（含认购费），每一笔增加申购最低总金额rmb0.1元（含认购费）。各销售机构可以根据分别状况设置最少申购、增加申购额度，除本基金托管人还有另外公示外，不能低于本基金托管人所规定的以上最少额度限定。投资人在各个销售机构来投资时要以销售机构官方网公告为准。

基金托管人可以根据市场状况，调节本基金申购和增加申购最低额度及单独投资者的总计申购额度限定，主要请参考有关公示。

（3）基金申购花费

本基金A类基金认购扣除基金申购花费，C类基金认购免收申购花费。

申购本基金A类基金份额的全部投资人认购费率随申购金额的的增加下降，如下表所显示：

本基金A类基金份额的认购费由A类基金份额的投资者担负。基金申购花费不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、备案等募资期内所发生的相关费用。募资期内产生的信息披露费、会计费和律师代理费等相关费用，不在基金资产中税前列支。若投资者反复申购本基金基金认购时，必须按每笔申购额度相对应的利率各自测算申购花费。

（4）认购份额计算

认购份额数值保存到小数点后两位，小数点后两位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负。

1.若投资者选择申购本基金A类基金分红，认购份额计算公式如下所示：

申购花费=申购额度﹣申购额度/（1+认购费率）

（注：针对可用固定不动额度认购费的申购，申购花费=固定不动认购费额度）

净申购额度=申购额度﹣申购花费

（注：针对可用固定不动额度认购费的申购，净申购额度=申购额度-固定不动认购费额度）

认购份额=（净申购额度+贷款利息）/基金认购开售颜值

例：某用户在申购期限内项目投资10,000元申购本基金的A类基金分红，认购费率为1.2%，假设申购期造成利息为5.00元，则该可得到的基金认购数测算如下所示：

申购花费=10,000-10,000/（1+1.2%）=118.58元

净申购额度=10,000-118.58=9881.42元

认购份额=（9881.42+5.00）/1.00=9886.42份

即投资人项目投资10,000元申购本基金的A类基金分红，再加上申购资金申购期限内得到利息，可获得9886.42份A类基金分红。

2.若投资者选择申购本基金C类基金分红，则认购份额的计算公式：

认购份额=（申购额度+贷款利息）/基金认购开售颜值

例：某用户在申购期限内项目投资10,000元申购本基金的C类基金分红，此笔申购造成贷款利息5.00元。则该可得到的认购份额为：

认购份额=（10,000+5.00）/1.00=10,005.00份

即投资人项目投资10,000元申购本基金的C类基金分红，再加上申购资金申购期限内得到利息，可获得10,005.00份C类基金分红。

14、募集期贷款利息的处理方式

合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

15、申购确认

针对T日买卖期限内办理的申购申请办理，登记机构将于T+1日就申请办理实效性进行核对，投资者需在T+2日后(包含该日)及时到销售点银行柜台或者以销售机构规定的其他方法查看申购申请办理有效性的确定状况。基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的一切经济损失由投资人自己承担。

16、募资的监管

本基金募集个人行为结束之前，投资者的申购账款只有存进募资帐户，不可使用。申购期结束后，由登记机构测算投资者申购应所获得的基金认购，基金托管人需在10日内聘用会计事务所开展申购账款的验资报告。

二、投资者的银行开户与申购程序流程

（一）销售组织

●销售核心（银行柜台）

1、银行开户及申购的业务时长：

2023年3月1日至2023年3月14日的9:30～16:00

2、银行开户及申购程序流程：

（1）投资者开户申报时，需提供以下材料：

1)填妥、自己盖章的《账户类业务申请书（个人版）》；

2)填妥、自己盖章的《传真及电子文档委托交易协议书》；

3)填妥、自己盖章的《投资人风险承受能力调查问卷（个人版）》；

4)填妥、自己盖章的《投资人权益须知》；

5)填妥、自己盖章的《个人税收居民身份声明文件》

6)自己有效身份证正反面复印件；

7)指定顾客自己银行账号的储蓄卡正反面复印件（银行卡背面签字栏签名）；

8）填妥、自己盖章的投资者适当性配套设施报表：

9)我公司所规定的银行开户时还需提供的其它的材料。

注：在其中7）所称的特定银行帐户就是指：在销售核心（银行柜台）申购基金投资者需特定一家银行开办的银行帐户做为投资人赎出、年底分红及失效认(申)购资金退钱等资金清算汇到帐户。此帐户可以为项目投资者在任一银行的银行存款账户。账户名一定要和客户名称严苛一致。帐户证明指存折、储蓄卡或规定金融机构开具的开户证明等。

（2）投资者申请办理开户步骤

1）投资人当场或推送开户信息至销售银行柜台，销售银行柜台审批顾客原材料的完好性；

2）根据客户的材料进行《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》；

3）确定银行开户完成后，销售核心（银行柜台）推送银行开户确认书至顾客。

（3）将全额申购资产汇到我们公司指定销售资产资金，详细信息如下所示：

销售资金1

账号名字：兴证全球基金管理有限公司销售资金

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海浦东新区分行

账号：216230100100028777

销售资金2

账号名字：兴证全球基金管理有限公司销售资金

开户银行：工商银行上海分行营业部

账号：1001202919025737248

销售资金3

账户名：兴证全球基金管理有限公司

开户银行：建设银行股份有限公司上海浦东新区大道北分行

账户：31001520362052500752

销售资金4

账户名：兴证全球基金管理有限公司销售资金

开户银行：交行上海市浦东支行

账户：310066580018170108244

在申请汇钱时，投资人应该注意以下事项：

①投资人需在“打款方”栏内填好其在企业销售核心（银行柜台）设立基金开户时注册登记的名字；

②早已开户标明交易账号；都还没开户标明贷款用途“选购兴证全世界欣越复合型证券基金”，以确保在募集期截至日16:00前到账；

③投资人办理的申购额度不能超出汇钱额度；

④投资人如不能按照上述要求划付，导致申购毫无意义的，我们公司及销售资金的开户行不承担任何责任。

（4）投资者申请办理申购办理手续须于募集期截至日16:00前给予以下材料：

1）填妥、自己盖章的《交易类业务申请书》；

2）盖上金融机构审理章支付凭证回单控；

3）顾客自己有效身份证正反面复印件；

4）顾客自己储蓄卡正反面复印件（银行卡背面签字栏签名）；

5）投资者适当性配套设施报表，在其中个人投资者应相互配合我们公司在购买前进行投资者适当性有关风险防范的全流程音频或录影；

6）投资者选购证券基金需要在《公募基金产品资料概要》签字；

7）若用户申请办理申购基金产品风险等级高过其本身风险承受度的，顾客需签字《风险不匹配警示函及投资者确认书》；（顾客应并不属于风险承受度最少类型）

8）我们公司需要提供的其它的材料。

3、常见问题

（1）投资人设立基金开户未确认前，可以办申购申请办理。如股票基金银行开户不成功，则申购申请办理不成功，申购资产退还投资人。

（2）投资人无法直接支付现金方法申购。在销售核心（银行柜台）开户投资者务必特定一个银行帐户做为股权投资基金的唯一银行结算账户，将来投资人赎出、年底分红及失效认/认购等资产退钱等资金清算均只能依靠此帐户开展。

（3）基金募集期完毕，下列将被认定失效申购：

1）投资人划归资产，但未办开户手续或银行开户失败的；

2）投资人划归资产，但未办申购申请办理或申购申请办理没被确定的；

3）投资人划归的申购资产低于其办理的申购金额的；

4）在基金募集期截至日16：00以前资产未抵达基金托管人特定销售资金的；

5）我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

●网上直销

（1）适用范围

网上直销服务平台（含微官网、APP）

交易平台：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com

（2）手机开户及申购审理时长

2023年3月1日至2023年3月14日（申购末日在下午15:00完毕）

（3）手机开户及申购程序流程

1）请参考发布于本企业官网（www.xqfunds.com）里的网络交易交易规则和银行开户及买卖演试，办理银行开户及申购等服务；

2）从没开根据我们公司网络交易的投资者，应先申请办理以上储蓄卡里的任一种，并依据我们公司平台上的规定开启相对应储蓄卡栽的网上银行服务及基金销售业务流程服务内容，然后进入本企业官网（www.xqfunds.com）网上交易系统，依据网页页面提醒开展银行开户实际操作。在开户申请操作成功后，可登陆网络交易平台开展申购；

3）早已开启我们公司网络交易的投资者，请快速登录我们公司网上交易系统进行线上申购。

4）常见问题

①之上各卡现阶段仅限于投资者。

②请结合本公司网页上提醒开启所办银行卡的服务内容或签署销售相关协议。

③投资者选用网络交易形式进行基金买卖时存在的中国银联与银行要求支付的转帐花费，除我们公司另有规定的由投资人自己承担。

④若网络交易相关规定及交易规则发生变化时基金托管人将进行调整并立即公示。

（二）特别提醒

1、请有心申购本基金的投资者尽快向销售核心（银行柜台）索要开放型基金银行开户及申购申请表格。投资者也可以从基金托管人网站www.xqfunds.com免费下载相关销售业务流程报表，但是必须在办理业务时确保提供的材料与下载文件里的规定的格式一致。或登陆网上直销交易平台（https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com）开展银行开户、申购。

2、若投资者申购资产当日申报时间以前，没有将全额资产划入账，则当日递交的申购申请办理将延期审理。

3、申购期完毕，以下情形要被视为无效申购，账款将退往投资人指定资产银行结算账户：

（1）投资人划归资产，但未办申请注册或开户手续或申请办理失败的；

（2）投资人划归资产，但未办申购申请办理办理手续或申购申请办理没被确定的；

（3）投资人划归的申购资产低于其办理的申购金额的，在申购期结束后并未补充的；

（4）别的造成申购毫无意义的状况。

三、投资者的银行开户与申购程序流程

（一）销售核心（银行柜台）

1、业务查询时长

2023年3月1日至2023年3月14日的9:30～16:00

2、银行开户及申购程序流程

（1）投资者申请办理开户手续时，还需提供以下材料：

1)填妥《账户类业务申请书（机构版）》；

2)若帐户为金融企业商品，需填妥《产品基本信息登记表》以及相关证明材料：分红保险确认书、资管产品或集合资产管理计划创立通告等（盖公章）；

3)填妥《传真及电子文档委托交易协议书》；

4)填妥《授权委托书》；

5)填妥《印鉴卡》；

6)填妥《投资人风险承受能力调查问卷（机构版）》；

7)填妥《投资人权益须知》；

8)填妥《非自然人客户受益所有人信息登记表》；

9)非银行还需提供《机构税收居民身份声明文件》，若机构客户为消沉非银行，需与此同时提交《控制人税收居民身份证明文件》；

10)企业营业执照（含载入统一社会信用代码企业营业执照），事业法人、团队或其他组织给予主管机构授予的注册登记证书（盖公章）；

11)特定的本组织银行开户证明；若是为基本账户给予《开户许可证》，若是为一般户给予此账户《开立银行账户申请表》（盖公章）；

12)法人代表（或责任人）和受权经办人员的有效身份证正反面复印件（盖公章）；

13)填妥投资者适当性配套设施报表；

14)我们公司所规定的银行开户时还需提供的其它的材料。

注：以上11）项中“特定的本组织银行开户证明”就是指：在销售核心（银行柜台）开户及申购的投资者须特定一个银行帐户做为投资人赎出、年底分红及失效认/认购资金退钱等资金清算汇到帐户。此帐户可以为投资人在任一银行银行存款账户。资产银行帐户、基金份额持有人和特定赎出资产银行帐户为同一真实身份。

（2）投资者申请办理开户步骤：

1）投资人当场或推送开户信息至销售银行柜台，销售银行柜台审批顾客原材料的完好性；

2）根据客户的材料进行《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》；

3）确定银行开户完成后，销售银行柜台推送银行开户确认书至顾客。

（3）将全额申购资产汇到我们公司指定销售资金：

销售资金1

账号名字：兴证全球基金管理有限公司销售资金

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海浦东新区分行

账号：216230100100028777

销售资金2

账号名字：兴证全球基金管理有限公司销售资金

开户银行：工商银行上海分行营业部

账号：1001202919025737248

销售资金3

账户名：兴证全球基金管理有限公司

开户银行：建设银行股份有限公司上海浦东新区大道北分行

账户：31001520362052500752

销售资金4

账户名：兴证全球基金管理有限公司销售资金

开户银行：交行上海市浦东支行

账户：310066580018170108244

在申请汇钱时，投资人应该注意以下事项：

1）投资人需在“打款方”栏内填好其在企业销售银行柜台设立基金开户时注册登记的名字；

2）投资人所填报的汇款用途须标明“选购兴证全世界欣越复合型证券基金”，以确保在募集期截至日16:00前到账；

3）投资人办理的申购额度不得超过汇钱额度；

4）投资人如不能按照上述要求划付，导致申购毫无意义的，我们公司及销售资金的开户行不承担任何责任；

（4）申请办理基金申购相关手续投资人还需提供以下材料：

1）填妥《交易类业务申请书》；

2）盖上金融机构审理章金融机构支付凭证回单控或证实该账号已划账的证明材料；

3）投资者适当性配套设施表，在其中个人投资者应相互配合我们公司在购买前进行投资者适当性有关风险防范的全流程音频或录影；

4）若用户申请办理申购基金产品风险等级高过其本身风险承受度的，顾客需签字《风险不匹配警示函及投资者确认书》；（顾客应并不属于风险承受度最少类型）

5）我们公司需要提供的其它的材料。

3、常见问题

（1）投资人不可以支付现金方法申购。在销售核心开户投资者务必特定一个银行帐户做为股权投资基金的唯一银行结算账户，将来投资人赎出、年底分红及失效认/认购等资产退钱等资金清算均只能依靠此帐户开展。

（2）基金认购开售期完毕，下列将被认定失效申购：

1）投资人划归资产，但未办开户手续或银行开户失败的；

2）投资人划归资产，但未办申购申请办理或申购申请办理没被确定的；

3）投资人划的申购资产低于其办理的申购金额的；

4）在基金募集期截至日16：00以前资产没到特定销售资金的；

5）我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

（二）特别提醒

1、请有心申购本基金的投资者尽快向销售银行柜台索要开放型基金银行开户及申购申请表格。投资者也可以从本公司网站www.xqfunds.com免费下载相关销售业务流程报表，但是必须在办理业务时确保提供的材料与下载文件里的规定的格式一致。

2、若投资者申购资产当日申报时间以前，没有将全额资产划入账，则当日递交的申购申请办理将延期审理。

3、申购期完毕，以下情形要被视为无效申购，账款将退往投资人指定资产银行结算账户：

（1）投资人划归资产，但未办开户手续或银行开户失败的；

（2）投资人划归资产，但未办申购申请办理办理手续或申购申请办理没被确定的；

（3）投资人划归的申购资产低于其办理的申购金额的，在申购期结束后并未补充的；

（4）别的造成申购毫无意义的状况。

四、结算与交收

1、本基金验资报告前，所有申购资产将储放在基金募集资金中。投资者申购资产利息的计算以登记机构计算为标准，在基金募集期结束后折算成基金认购，登记在投资人户下。

2、本基金利益备案由股票基金登记机构在募资完成后进行。

五、基金验资报告与股票基金合同生效

本基金募集期满，做到基金合同特定条件，基金合同即可起效。

1、基金募集期截至后，通过银行出示基金募集资金资金证明，由基金托管人授权委托具备资质的会计事务所对申购资金用于验资报告。

2、基金托管人依据注册登记机构确定数据信息将股票基金的高效申购资金投入申购资金申购期所生利息扣减申购费后一并划归股票基金银行存款账户。由股票基金银行存款账户开户银行出示股票基金资金证明后，基金托管人授权委托具备资质的会计事务所对基金财产开展验资报告并出具报告，注册登记机构出示申购总户数证实。

3、若本基金合乎基金备案标准，基金托管人依法对证监会申请办理股票基金备案手续，自证监会书面确认之日起，股票基金合同生效。如果因本基金没有达到基金备案标准，则基金托管人将承担所有基金募集花费，已募资资金并加计金融机构同时期活期利息在基金募集期完成后30日内退回基金申购人。

六、此次基金认购开售被告方或中介服务

（一）基金托管人

名字：兴证全球基金管理有限公司

公司注册地址：上海黄埔区金陵东路368号

办公地点：上海浦东新区芳甸路1155号嘉里城写字楼28-30楼

法人代表：杨华辉

创立日期：2003年9月30日

手机：021-20398888

发传真：021-20398858

手机联系人：何佳怡

（二）基金管理人

名字：招商银行股份有限责任公司

居所：深圳深南大道7088号招行商务大厦

办公地点：深圳深南大道7088号招行商务大厦

法人代表：缪建民

成立年限：1987年4月8日

基金托管业务准字号：证监股票基金字[2002]83号

批准成立行政机关及批准成立批准文号：中央人民银行银复字（1986）175号文、银复（1987）86号文

组织结构：有限责任公司

注册资金：rmb252.20亿人民币

（三）销售机构

1、销售组织

（1）兴证全球基金管理有限公司销售核心（银行柜台）

详细地址：上海浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城写字楼30楼

手机联系人：秦小乔、沈冰心诗集

联系方式：021-20398706、021-20398927

传真号码：021-20398988、021-20398889

（2）兴证全球基金管理有限公司网上直销服务平台（含微官网、APP）

交易平台：https://trade.xqfunds.com

客服热线：400-678-0099；（021）38824536

2、代销机构

我们公司已与以下销售机构（英文字母顺序）签署私募投资协议书，投资者根据以下销售机构办理业务，以以下销售机构的有关规定为标准。

*以上组织已经取得证监会授予的股票基金产品销售职业资格证

基金托管人可以根据《基金法》《运作办法》《销售办法》和基金合同等要求，挑选别的满足条件的机构销售本基金，并立即执行公示责任。

（四）注册登记机构

名字：兴证全球基金管理有限公司

公司注册地址：上海黄埔区金陵东路368号

办公地点：上海浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城写字楼28-30楼

法人代表：杨华辉

手机联系人：朱瑞立

手机：021-20398888

发传真：021-20398858

（五）出示法律意见书的法律事务所

名字：上海通力电梯法律事务所

居所：上海银城中路68号时代金融中心19楼

办公地点：上海银城中路68号时代金融中心19楼

责任人：韩炯

经办人员侓师：安冬、陆奇

手机：021-31358666

发传真：021-31358600

手机联系人：陆奇

（六）财务审计基金资产的会计事务所（创立验资报告）

名字：德勤华永会计事务所（特殊普通合伙）

居所：上海延安东路222号30楼

办公地点：上海延安东路222号30楼

法人代表：曾顺福

手机：（021）61418888

发传真：（021）63350377

经办人员注册会计：史曼、汪芳

手机联系人：汪芳

兴证全球基金管理有限公司

2023年2月14日