（居所：木里县乔瓦镇龙钦街26号）
保荐代表人（主承销商）
（北京朝阳区安立路66号4栋楼）
外国投资者申明
本招股意向书引言的效果仅是向社会提供有关本次发行的简单状况，并不包含招股意向书全篇各一些内容。招股意向书全篇与此同时刊登于巨潮资讯网站。投资人在作出申购确定以前，应认真阅读招股意向书全篇，并因其做为项目投资确定的重要依据。
投资人若对该招股意向书以及引言存有任何疑问，应资询自已的股票交易员、侓师、会计或其它资深顾问。
外国投资者及整体执行董事、公司监事、高管人员服务承诺招股意向书以及引言不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。
企业负责人和主管会计工作中负责人、会计机构负责人确保招股意向书以及引言中会计材料真正、详细。
保荐代表人服务承诺因也意思外国投资者首次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，其将优先赔付投资人损害。
证监会、别的政府机构对本次发行所作的一切确定或建议，都不说明对于外国投资者股票的价格或投资人的盈利做出实质分辨或是确保。一切与此相反的声明均属于虚报虚假阐述。
释意
在招股意向书引言中，除非是还有另外表明或文义另有所指，下列词语具备如下所示含义：
一、一般专业术语
二、专业名词
本招股意向书引言中一部分合计数与各单项数据信息之与在末尾数上有所差异，这种差别主要是因为四舍五入缘故而致。
第一节重大事情提醒
一、有关股权锁定的服务承诺
（一）大股东、控股股东服务承诺
外国投资者大股东新汶矿业集团、间接控股公司股东区调队、控股股东四川省地矿局做出如下所示服务承诺：
“1、自外国投资者股票上市之日起36个月内，不出售或是由他人管理方法我们公司/本公司/这局直接和间接所持有的外国投资者公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权；
2、我们公司/本公司/这局直接和间接持有外国投资者个股在锁住期满三年内高管增持的，其高管增持价钱不少于股价；外国投资者上市以来6个月内如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，我们公司/本公司/这局拥有外国投资者个股的锁住时限全自动增加6个月；
3、若外国投资者个股此过程中有分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上发行价会进行除权除息适当调整。”
（二）公司股东服务承诺
1、外国投资者持仓5%之上股东木里国投集团、雷石天富做出如下所示服务承诺：
“自获得外国投资者股权之日起36个月内或外国投资者发售之日起12个月内（以时限比较长的为标准），不出售或是由他人管理方法我们公司/本公司直接和间接所持有的外国投资者公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。”
2、外国投资者持仓5%之上股东北京市金阳、龙川南方地区、上海德三、川发煤业做出如下所示服务承诺：
“自外国投资者股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法我们公司直接和间接所持有的外国投资者公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。”
3、外国投资者公司股东北京市天正、雷石诚泰、金投智天、金投智和、雷石恒基做出如下所示服务承诺：
“自获得外国投资者股权之日起36个月内或外国投资者发售之日起12个月内（以时限比较长的为标准），不出售或是由他人管理方法我们公司/本公司直接和间接所持有的外国投资者公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。”
4、外国投资者公司股东四川舜钦做出如下所示服务承诺：
“自外国投资者股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法我们公司直接和间接所持有的外国投资者公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。”
（三）执行董事、公司监事、高管人员服务承诺
间接性持有公司股份的执行董事郭续长、高管人员郭阳做出如下所示服务承诺：
“1、自己自外国投资者股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权；
2、自己直接和间接持有外国投资者个股在锁住期满三年内高管增持的，其高管增持价钱不少于股价；外国投资者上市以来6个月内如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，自己拥有外国投资者个股的锁住时限全自动增加6个月；
3、此前在出任外国投资者执行董事/高管人员期内，每一年出让外国投资者股权不得超过自己直接和间接拥有股权总量的25%；在辞职后六个月内不出让自己直接和间接所持有的外国投资者股权；如此前在任期届满前辞职，在自己上任时确立的任职期内及期满后6个月内，一样遵循上述情况要求；
4、自己不会因其职位变动、辞职等因素，而放弃了执行以上服务承诺。”
二、有关上市以来三年内平稳股价应急预案及服务承诺
（一）首次公开发行股票并上市以来三年内平稳公司股价的应急预案
为了保护股民权益，进一步明确平稳企业上市后三年内公司股价小于每股公积金时平稳公司股价的举措，依照中国保险监督管理委员会公布的《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的相关规定，四川金子特制订应急预案如下所示：
1、平稳股票价格应急预案的开启前提
自企业股票上市之日起三年内，每一年首次出现企业股票持续20个交易日的收盘价格（若因企业派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，须按照深圳交易所的相关规定作适当调整，相同）均低于企业最近一期经审计的每股公积金时，企业将启动平稳公司股价的应急预案。
2、平稳股票价格措施方法及次序
（1）平稳股票价格对策
在符合运行股票价格稳定措施的条件时，企业将及时采取下列部分或全部对策平稳公司股价：
①公司回购股份；
②公司控股股东加持本企业股票；
③董事（不包含独董相同）、高管人员加持本企业股票。
（2）平稳股票价格对策执行顺序
①公司回购股份，但是若公司回购股份导致公司不符合法律规定企业上市条件，则第一选择为控投股东增持企业股票。
②控投股东增持企业股票。在符合以下条件之一时，大股东将加持企业股票：
A、在外国投资者回购股份方案实施结束之次日起持续10个交易日每日企业股票收盘价均低于最近一期经审计的每股公积金；
B、在外国投资者回购股份方案实施结束之次日起3个月内运行平稳股票价格应急预案的前提条件被再度开启。
③董事、高管人员加持本企业股票。在符合以下条件之一时，董事、高管人员将加持本企业股票：
A、大股东增持股份方案实施结束之次日起持续10个交易日每日企业股票收盘价均低于最近一期经审计的每股公积金；
B、大股东增持股份方案实施结束之次日起3个月内运行平稳股票价格应急预案的前提条件被再度开启。
（下转C9版）
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