（上接C2版）

（三）2023年1-3月经营效益预估状况

融合公司的经营具体情况，经高管基本计算，企业2023年1-3月的经营效益预估情况如下：

企业：万余元

2022年1-3月，受“猪周期”中下游畜牧养殖市场疲软、饲料原材料涨价等因素影响，公司出售收入和利润规模较低。伴随着中下游畜牧养殖市场逐渐转暖，总体精饲料市场环境较2022年第一季度已明显改善；与此同时新冠肺炎疫情防控管理调整货运物流及市场的需求亦有一定的修复。因而，企业预估2023年1-3月总体经营效益较上年同期提高显著。

企业预估2023年1-3月主营业务收入大约为38,300万元至42,500万余元，同期相比增长率为27.13%至41.07%；预估归属于母公司股东纯利润大约为1,405万元至2,205万余元，同期相比增长率为1,058.13%至1,717.57%；预估扣除非经常性损益后归属于母公司股东纯利润大约为1,320万元至2,120万余元，同期相比增长率为2,877.64%至4,682.27%。

以上2023年1-3月销售业绩系企业融合历史时间销量数据、对于未来市场需求慎重判断、原料价格变化预估、营销战略、运营管理要求、产品研发施工进度等多项要素做出的有效可能，没经财务审计或审查，不构成企业的财务预测或业绩承诺。

第二节本次发行概述

第三节外国投资者基本概况

一、外国投资者基本信息

二、外国投资者改制重组状况

（一）发行人的开设方法

我们公司是由南昌八维整体变更设立有限责任公司。2017年6月13日，南昌八维股东大会作出决议，允许南昌八维整体变更为股份有限公司。2017年6月29日，南昌八维的公司股东做为发起者一同签订了《发起人协议》。2017年6月30日，公司召开开创大会暨第一次股东会，表决通过南昌八维以截止到2016年12月31日经审计的资产总额总共rmb11,181.77万余元，按1：0.89431306比例折算为10,000亿港元，每股面值rmb1元，差值1,181.77万余元记入企业资本公积金。

2017年7月31日，公司就整体变更为有限责任公司事宜申请办理结束工商变更登记，并把公司改名为南昌播恩微生物技术股份有限公司。

（二）发起者以及资金投入的财产具体内容

股份有限公司开设时，公司发起人及持仓情况如下：

企业：亿港元

三、外国投资者总股本状况

（一）本次发行前后左右公司股本状况

企业本次发行前总市值为12,033.00亿港元，此次拟向公众发售不得超过4,035.00亿港元个股，均为新股上市，本次发行股东不公开发售股权。若全额的发售，此次发行股权占发行后总股本的25.11%，发行后总市值为16,068.00亿港元。

发售前后左右企业各股东持股转变情况如下：

企业：亿港元

（二）外国投资者前十名公司股东

截止到本招股意向书引言出示日，外国投资者一共有6名股东，详细如下：

（三）前十名法人股东以及在发行人处出任的职务

截止到本招股意向书引言出示日，外国投资者无法人股东。

（四）外国投资者国有制股权及外资企业股权状况

截止到本招股意向书引言出示日，外国投资者公司股东中无国有制公司股东或外资企业公司股东。

（五）公司股东里的战略投资持仓以及概况

截止到本招股意向书引言出示日，外国投资者不会有战略投资公司股东。

（六）本次发行前各公司股东之间关联性及关系股东分别占股比例

截止到本招股意向书引言出示日，外国投资者公司股东八维集团公司、九明高新科技受同一控股股东邹富华操纵。邹富华拥有八维集团公司73%股权，拥有九明高新科技73%股权，总计间接性持有公司63.70%股权。

外国投资者员工持股平台爱特威项目投资、华古投入的执行事务合伙人均是肖九明。肖九明各自拥有爱特威项目投资30.25%注资市场份额、拥有华古项目投资20.86%注资市场份额、拥有八维集团公司10%股权、拥有九明高新科技10%股权，总计间接性持有公司10.95%的股权。

外国投资者员工持股平台摩威项目投资、驷马投入的执行事务合伙人均是曾绍鹏。曾绍鹏各自拥有摩威项目投资53.75%注资市场份额、驷马项目投资37.71%注资市场份额、拥有八维集团公司10%股权、拥有九明高新科技10%股权，总计间接性持有公司10.63%股权。

除了上述情况外，本次发行前各公司股东中间不会有别的关联性。

四、外国投资者业务开展情况

（一）外国投资者主营

公司主要业务为精饲料的开发、生产制造、市场销售，凭着优良的品质品质、较好的技术咨询和公司信誉，企业市场容量平稳扩张，目前已经遍布全国多个省市，发展成了集研发、生产制造、市场销售、服务为一体的全国精饲料服务提供商。

企业的主要产品为猪用饲料。企业大力发展年幼动物营养核心理念，在猪动物营养行业，关键为用户提供高品质教槽料、乳猪料等高端年幼猪营养成分商品。为立即、充足、高效地回应客户满意度，企业战略的在江西、广东、浙江设立了生产地，坚持不懈“总公司综合配制，地区回应协作”，依据养殖猪类种类、自然环境、地区饲养习惯性等优点，为用户提供相对应产品与服务。

一直致力于为下游客户给予健康安全的精饲料商品，伴随着业务流程不断蓬勃发展，企业已成为饲料业优秀企业，依次评为“2020三十强饲料企业”、“2020二十强饲料添加物公司”、“2020畜牧业饲料业十大生物饲料龙头企业”。企业主营产品也得到了广泛认可，播恩3011S30%保育猪用浓缩料于2021年得到南方报业传媒集团“本年度知名度替抗商品”头衔；TTT教槽料于2019年得到中国畜牧业协会授予的“我国畜牧业博览会科技创新产品金奖”；生物饲料主打产品四驱双酸发酵料于2019年得到南方报业传媒集团“本年度知名度替抗商品”头衔；8V牌烤乳猪早期浓缩饲料得到“江西省知名品牌”头衔；好几个商品得到广东高新科技企业协会授予的“广东高新产品”殊荣。

与此同时，作为行业优秀企业，企业参加制定了国家行业标准《仔猪、生长育肥猪配合饲料》，及其《哺乳母猪用菌酶协同发酵饲料》、《生长肥育猪用菌酶协同发酵饲料》团体标准。

（二）外国投资者主营产品以及主要用途

企业主打产品为猪用饲料，企业饲料依照营养元素和使用占比可划分为预混合饲料、浓缩料及浓缩饲料，依照喂饲目标所在环节可划分为教槽料、乳猪料、小猪料、中猪料、大猪料等。在其中，教槽料及乳猪料大多为猪群出世到断奶后30天年幼环节提供营养，根据该环节生长发育特征和营养需求所提供的产品，归属于年幼动物营养商品。此类产品从秘方、生产工艺流程技术性、原材料标准等相比于其他环节来讲有更高要求，附加值也较高。公司自开设至今，一直专注于教槽料、乳猪料等年幼饲料原料的生产和销售，而且在这个细分行业内具有一定的产品竞争优势。

外国投资者自开设至今主营和主营产品都未发生重大变化。

（三）企业营销模式

在价值营销的整体理论指导下，公司采用销售和经销商结合的运营模式。中下游饲养以产业化喂养和农业合作社喂养方式为主导，针对产业化喂养顾客，企业一般通过直接销售模式与其说建立合作关系，这种营销模式有利于实时掌握顾客整体情况及饲养情况，充足满足顾客个性化需求；针对农业合作社顾客，为有效降低销售费用与此同时扩张市场销售覆盖面积，企业主要采取经销模式发展业务。

（四）需要关键原料及电力能源

报告期，公司主要原料主要包括苞米、豆柏、饲料、乳清粉、发酵粉、谷糠、维他命、大豆油等。供应商采购的重要电力能源为电力工程、生物质燃料及蒸气等生产所需要的原料及电力能源。

（五）市场竞争状况

近些年，伴随着饲料业迅速发展，精饲料生产能力不断提高，全国各地精饲料产业链进入加快整合和产业转型升级更新环节，领域逐步向产业化和集中变化。因为饲料业市场竞争不断加剧，自主创新能力差、产品成本高、资金实力弱、营销渠道比较少的中小型企业慢慢被淘汰掉。2010年至2019年，在我国饲料加工厂企业数明显下降，从10,843家降低至5,016家，降幅做到53.74%，领域产业化水平不断提升。

受区域社会经济发展差别和粮食主产区产生的影响，在我国饲料业生产区主要体现在华东地区、华东和华南区，并已初步形成了以山东省、广东省两省为代表的龙头产业地域。将来，在我国粮食主产区和经济发达城市的精饲料产业链将展现出顺势而为的发展方向，产业集中度将进一步提高。因为精饲料存在一定保存期，且受限于货物运输成本危害，精饲料商品不适合远距离、长期运送，饲料业长期存在运输半径限制。即便不少企业将精饲料营销推广至其它地区，受区域饲养结构与消费习惯产生的影响，这种异地公司也很难在这个区域占有很大市场占有率。

（六）外国投资者在行业内的竞争优势

公司自开设至今一直从事饲料的开发、生产及销售，致力于为客户提供高品质、安全精饲料商品。经过长期来深耕细作饲料业，凭着高品质产品品质、优良技术咨询和企业品牌形象，企业已发展成为遮盖好几个省、自治州或市辖区的全国精饲料服务提供商。与此同时，企业也构建起以教槽料与乳猪料类年幼动物营养商品为中心的商品布局，形成一定的渠道优势。报告期企业饲料生产量市场占有率展现持续增长发展趋势。将来公司将在维持目前优点的前提下，进一步加大产品研发幅度，提高产品质量和服务质量，扩张营销额，稳步增长市场份额。

五、外国投资者关键资产状况

（一）关键固资状况

1、固资基本概况

截止到2022年6月30日，企业的固资状况如下表所显示：

企业：万余元

2、房屋建筑物及土地使用权证状况

（1）已经取得权属证书的房屋建筑物及土地使用权证

截止到本招股意向书引言出示日，外国投资者及分公司已经取得权属证书的房屋建筑物及土地使用权证情况如下：

①赣州经开区华坚路东面、卫诚路北端土地资源，外国投资者存有未按期开工情况

2016年12月28日，外国投资者与赣州经济技术性开发区管理委员会签署《项目投资合同》，承诺外国投资者应自项目用地出让交易量生效日90日内开建。2017年7月17日，外国投资者与南昌市国土资源局签署《国有建设用地使用权出让合同》，承诺合同项下的转让土地位于赣州经开区华坚路东面、卫诚路北端，宗地面积为58,139平米，土地工程项目在2018年7月16日以前动工。

2018年4月9日，赣州经济技术性开发区管理委员会向外国投资者出示《合同解除通知函》，通告：外国投资者经竞价获得新项目土地87亩的所有权，依据《项目投资合同》的相关规定，开工时间应是2017年10月14日，但外国投资者至今未开建，因涉嫌根本违约，由此，消除双方签订的《项目投资合同》，外国投资者需在接到信件10个工作日后到土地行政主管部门申请办理《国有土地使用权出让合同》消除和土地使用权证变更登记办理手续，免费交回新项目土地。

2018年10月25日，赣州经开区工程建设推动领导小组办公室向外国投资者出示《告知函》，告之：因怀化市高铁北站新项目选号牌址坐落于河边大路北端，华坚北街东面地区，外国投资者坐落于华坚北街东侧，卫诚路以北投建企业总部基地项目，归属于预选址规划范畴，为配合做好高铁北站早期各项任务，现阶段各个企业将对此片区进行规划调整，请外国投资者中止工程建设。

2020年4月20日，南昌市自然资源局赣州经济经开区大队出示《确认函》，确定因新项目土地归属于怀化市高铁北站新项目选号牌址范畴，此片区已经进行规划调整，外国投资者以上未按期开工的现象不构成土地闲置，且因以上缘故，我局不容易就外国投资者以上未按期开工事项并对追责合同违约责任或其他责任，亦不容易因而规定外国投资者付款闲置费或免费取回新项目土地所有权。

2020年5月22日，赣州经济技术性开发区管理委员会出示《关于播恩生物技术股份有限公司相关事项的确认》，确定其向外国投资者传出《合同解除通知函》的效果仅是督促外国投资者开建，并没有具体消除双方签订的《项目投资合同》，也并未具体取回新项目土地所有权；因新项目土地归属于怀化市高铁北站新项目预选址规划范畴，此片区正在进行中规划调整，其不容易就外国投资者未按期开工事项对外国投资者追责合同违约责任或其他责任，亦不容易因而规定外国投资者付款闲置费或免费取回新项目土地所有权。

2021年1月27日，赣州经济经开区工程建设推动领导小组办公室出示《确认函》，因外国投资者坐落于赣州经济经开区项目土地未做为怀化市高铁北站商业用地，确定外国投资者还可以继续在工程土地中进行其目前项目的建设工作中。2021年4月26日，赣州经济经开区工程建设推动领导小组办公室出示《告知函》，确定依据2021年4月16日举行的受高铁北站基本建设危害公司赔偿工作调度会讲话精神，拟同意外国投资者坐落于华坚北街东侧、卫诚路以北的企业总部基地新项目在原有开店选址上修复基本建设。因而，因南昌高铁北站整体规划危害外国投资者项目建设的情况已清除。

2021年9月17日，外国投资者与南昌市自然资源局赣州经济经开区大队签定《国有建设用地使用权出让合同补充协议》，承诺经赣州经济技术性开发区管理委员会准许，外国投资者需在2022年8月5日时对该土地内容进行开工投资建设，并需在2024年8月5日前完工。截止到本招股意向书引言出示日，该土地新项目并未开工开发设计。

《闲置土地处置办法》第二条要求，本办法所称闲置地，就是指国有建设用地使用权人超出国有建设用地使用权有偿使用合同书或是划拨决定书承诺、所规定的开工开发设计时间满一年未开工研发的国有建设用地。该土地资源为外国投资者此次募集资金投资项目“播恩集团有限责任公司南昌年产量24万吨级精饲料新项目”的土地。截止到本招股意向书引言出示日，该宗土地资源主体结构虽并未开工基本建设，但自从《国有建设用地使用权出让合同补充协议》合同约定的开工开发设计时限2022年8月5日开始计算，未开工开发设计未满一年，因而不构成闲置地。未按照合同约定开发设计时间开工主要系根据外国投资者对各类新建工程建设进度的统筹管理。

《闲置土地处置办法》第十四条要求：“除本办法第八条要求情况外，闲置地按照下列方法解决：（一）未开工开发设计满一年的，由区、县国土资源主管机构报检区级市人民政府审批后，向国有建设用地使用权人下发《征缴土地闲置费决定书》，依照土地交易或是划转价款的百分之二十征收土地闲置费。土地闲置费不可纳入产品成本；（二）未开工开发设计满五年的，由区、县国土资源主管机构依照《中华人民共和国土地管理法》第三十七条和《中华人民共和国城市房地产管理法》第二十六条的相关规定，报检有批准权的市人民政府审批后，向国有建设用地使用权人下发《收回国有建设用地使用权决定书》，免费取回国有建设用地使用权。闲置地配有质押权的，并且密送有关土地资源质权人。”

因外国投资者未开工开发设计未满一年，依据上述要求并不属于理应征收土地闲置费而要求取回土地使用权证的情况。截止到本招股意向书引言出示日，外国投资者已因以上土地资源被有关政府机构征缴土地闲置费或被要求取回土地使用权证，亦未遭受惩罚或者被承担刑事责任。

②就荣昌区高新园区龙塘园明珠路土地资源，重庆市八维存有未按期开工情况

2017年7月28日，重庆市荣昌区市人民政府与外国投资者签署《建设项目协议书》，承诺外国投资者于重庆市荣昌区市人民政府交地并办理土地使用权证后6个月宣布开工，在交地后18个月新项目所有投入运营，协议书项下权利与义务由外国投资者在重庆市荣昌区刚注册的的企业非法人（即重庆市八维）具有和担负。2018年8月26日，重庆市荣昌区国土规划和房产管理局与重庆八维签定《国有建设用地使用权出让合同》（序号：渝府地（2018）合字（荣昌）第07号），承诺转让宗地面积28,304平米，土地工程项目于2019年1月1日以前动工，于2022年1月1日以前完工。

重庆市八维在这个转让土地里的工程项目具体动工迟于以上《建设项目协议书》和《国有建设用地使用权出让合同》合同约定的动工。

2020年4月9日，重庆市荣昌区市人民政府出示《确认书》，确定：由于重庆市八维因非洲猪瘟危害市场经济体制造成未按期开工建设中的状况，荣昌区市人民政府可免于依法追究合同违约责任或其他责任，亦不容易因而规定取回新项目土地所有权，但重庆市八维必须在2021年6月前工程建设完工。

2020年4月14日，重庆市荣昌区规划和自然资源局出示《确认函》，确定由于重庆市八维因非洲猪瘟危害市场经济体制造成未按期开工建设中的状况，荣昌区规划和自然资源局可免于依法追究合同违约责任或其他责任，亦不容易因而规定取回新项目土地所有权，但重庆市八维必须在2021年6月前工程建设完工。

依据上述重庆市荣昌区市人民政府开具的《确认书》及其重庆市荣昌区规划和自然资源局开具的《确认函》，重庆市八维不会因为以上未按期开工状况被主管机构追责合同违约责任，但重庆市八维必须在2021年6月前把地面上工程建设完工。

重庆市荣昌区高新园区龙塘园明珠路土地资源现阶段共有2期开展投资建设，一期为“年产值15万吨级前面饲料生产新项目”，二期为“重庆市八维微生物年产量12万吨级精饲料新项目”，在其中二期为外国投资者此次募集资金投资项目。

外国投资者于2021年2月25日召开董事会大会审议通过了本次发行上市有关提案。该次股东会会议召开前，重庆市八维一期“年产值15万吨级前面饲料生产新项目”未完成基本建设。截止到本招股意向书引言出示日，重庆市八维一期“年产值15万吨级前面饲料生产新项目”已建成完工并办理权属登记，二期“重庆市八维微生物年产量12万吨级精饲料新项目”并未开工基本建设。依据重庆市荣昌区住房城乡建设联合会于2021年10月18日颁发的《重庆市建设工程竣工验收备案登记证》（荣昌区建竣备字[2021]0085号），确定重庆市八维年产量15万吨级前面饲料生产新项目已经完成竣工验收备案。

2021年11月5日，重庆市八维就以上工程项目已申请权属登记，也取得了重庆市荣昌区规划和自然资源局颁发的序号为渝（2021）荣昌区房权证第001326557号、渝（2021）荣昌区房权证第001326558号、渝（2021）荣昌区房权证第001325262号、渝（2021）荣昌区房权证第001325055号《不动产权证书》。

综上所述，荣昌区高新园区龙塘园明珠路土地资源曾存有的闲置不用状况已清除，依据重庆市荣昌区市人民政府和荣昌区规划和自然资源局确认，重庆市八维不被规定交纳土地闲置费、被免费取回土地使用权证或者被追责其他责任。

③甘肃省傲牧农业科技有限公司南端，甘肃省宏森新材料科技有限公司往西、兰州市安佑生物科技有限公司往北、BZ1#（寿鹿坡路）东侧土地资源，兰州市播恩存有未按期开工情况

依据兰州市播恩获得甘（2021）兰州市房权证第0031629号土地使用权证的出让合同承诺，该宗土地资源上项目应当于2022年2月24日前动工。

2022年9月14日，兰州市播恩获得兰州市城乡建设规划和交管局颁发的《兰州新区企业投资“承诺制”项目施工许可》（序号：LZXQCNZSGXK）。

截止到本招股意向书引言出示日，兰州市播恩正在进行中这个项目的工程施工前期工作。该宗土地资源主体结构虽并未开工基本建设，但自从土地交易合同约定的开工开发设计时限2022年2月24日开始计算，未开工开发设计未满一年，因而不构成闲置地。

因兰州市播恩未开工开发设计未满一年，依据《闲置土地处置办法》第十四条的相关规定并不属于理应征收土地闲置费而要求取回土地使用权证的情况。截止到本招股意向书引言出示日，外国投资者已因以上土地资源被有关政府机构征缴土地闲置费或被要求取回土地使用权证，亦未遭受惩罚或者被承担刑事责任。

④钦州市钦北区皇家马德里工业园区四区土地资源，钦州市播恩存有未按期开工情况

依据钦州市播恩获得桂（2022）钦州市房权证第0014661号土地使用权证的出让合同承诺，该宗土地资源上项目应当于2022年6月19日前动工。

截止到本招股意向书引言出示日，此项目并未开工基本建设，但自从土地交易合同约定的开工开发设计时限2022年6月19日开始计算，未开工开发设计未满一年，因而不构成闲置地动工，根据上述情况转让合同约定，土地交易方有权规定钦州市播恩担负有关合同违约责任。依据发行人的表明，未按照合同约定开工关键系因新冠疫情、新项目工程图纸未完成有关政府部门的核查，及其根据外国投资者对各类新建工程建设进度的统筹管理。因钦州市播恩未开工开发设计未满一年，依据《闲置土地处置办法》第十四条的相关规定并不属于理应征收土地闲置费而要求取回土地使用权证的情况。截止到本招股意向书引言出示日，钦州市播恩已因以上土地资源被有关政府机构征缴土地闲置费或被要求取回土地使用权证，亦未遭受惩罚或者被承担刑事责任。

（2）已购尚未取得权属证书的房屋建筑物

截止到本招股意向书引言出示日，外国投资者及分公司尚未取得权属证书的房屋建筑物情况如下：

广州市八维所拥有两个房地产坐落于深圳市光明区节能科技园里，现阶段主要运用于办公室主要用途。该两个房地产系广州市八维选购所得的，2016年6月20日，广州市八维与广州市番禺环保节能科技园区发展有限公司签定二份《广州市存量房买卖合同》，承诺广州市八维选购之上两个房地产。广州市八维已付款所有购房的钱。

就以上房地产，出售方广州市番禺环保节能科技园区发展有限公司已各自获得粤（2019）广州房权证第07215987号、粤（2019）广州房权证第07215995号不动产证，该区域为工业地产项目，房屋用途为工业厂房，资格证书附记记述该等房地产申请办理转移登记需合乎《广州市提高工业用地利用效率实施办法》有关规定，买受人资质须经人民政府核查允许。

①广州市八维暂时不符合相关转让标准，有关买房合同不容易被认定失效

广州市八维于2016年6月20日签定选购以上房产协议书，依据签定之时的要求及后续实施的要求，广州市八维不符转让要求的具体情况如下：

依据《存量房买卖合同》签署时高效的《中华人民共和国民法通则》1第五十八条：“以下民事行为能力失效：（一）无民事行为能力人开展的；（二）限制民事行为能力人依规不可以单独开展的；（三）一方以诈骗、威逼的方法或是趁人之危，使对方在违反真实意思表示的情形下所做的；（四）恶意串通，危害我国、团体或是第三人权益的；（五）违反法律法规或是公众利益的；（六）以正规方式遮盖违法目的；毫无意义的民事行为能力，从行为逐渐起就并没有法律约束力。”依据那时候高效的《中华人民共和国合同法》2（下称“《合同法》”）第五十二条：“有下列情形之一的，合同解除：（一）一方以诈骗、威逼的方法签署合同，损害国家利益；（二）恶意串通，危害我国、团体或是第三人权益；（三）以正规方式遮盖违法目地；（四）危害公众利益；（五）违反法律法规、法律规范的具体规定。”

1已经在2021年1月1日被《中华人民共和国民法典》废除。

2已经在2021年1月1日被《中华人民共和国民法典》废除。

融合这一规定，广州市八维暂时不符合相关转让标准不会导致《存量房买卖合同》失效，主要原因如下所示：

A、广州市八维及广州市番禺环保节能科技园区发展有限公司签订的《存量房买卖合同》具体内容不符《广州市提高工业用地利用效率试行办法》及2019年《广州市提高工业用地利用效率实施办法》、2022年《广州市提高工业用地利用效率实施办法》有关工业生产厂房转让的相关规定，但是根据《中华人民共和国立法法》的有关规定及广州市人民政府网址（https://www.gz.gov.cn/）公布的信息内容，《广州市提高工业用地利用效率试行办法》及2019年《广州市提高工业用地利用效率实施办法》、2022年《广州市提高工业用地利用效率实施办法》仅归属于当地政府行政规章，并不属于“法律法规、法律规范的具体规定”，因而《存量房买卖合同》也不会因为违背以上行政规章而造成失效；

B、《存量房买卖合同》的签定和执行，亦不会有以下情形：签定即为无民事行为能力人、限制行为能力人；一方以诈骗、威逼的方法或是趁人之危方法使另一方违反真实意思表示签订合同；恶意串通，危害我国、团体或是第三人权益；以正规方式遮盖违法目地；违反法律法规或是公众利益，或是危害公众利益；违反法律法规、法律规范的具体规定。

总的来说，广州市八维暂时不符合相关转让标准不会导致《存量房买卖合同》失效。

②有关房地产暂时不具有独立调节布局的标准

《广东省城市控制性详细规划管理条例》第二十一条：“有以下情形之一，必须对控制性详细规划进行了调整的，将原组织编制控制性详细规划的城市规划建设行政管理部门或镇人民政府提意见，并经县（市）城市规划委员会表决通过报原核准的市人民政府批准后，依照本规定第二章、第三章要求编制、审批流程开展：（一）城市发展规划或是区域规划产生重大变更，对控制性详细规划控制区域的功能与合理布局产生重大影响的；（二）开设重大建设项目，对控制性详细规划操纵地块的功能与合理布局产生重大影响的；（三）在执行大城市建设过程中发觉控制性详细规划有显著偏差的；（四）对控制性详细规划确立的基本建设用地性质分类、土地使用强度和公共基础设施的计划标准进行调节的。”

广东省自然资源厅《关于加强和改进控制性详细规划管理若干指导意见（暂行）》要求：“（五）标准执行部分优化与技术性调整。全国各地级及以上市可按照有关规定定义控规部分优化与技术性调整的实际情况。控规部分调节、技术性调整理应以保证集体利益和广大群众精致生活为原则，而且不可违背城乡建设规划（国土空间规划）道德底线和生态环境保护、自然与历史时间文化产业发展、城市安全等强制规定，不可提升控规模块核心作用、住房建筑面积等控制标准。纳入控规部分调节情况的，应当应限制在：经营性用地调整至公益性用地，公益性用地中间特性调节（对民生改善影响较大的邻避型、厌烦型设备以外，相同），工业生产、物流仓储用地中间特性调节，同一控规模块内公益性用地部位调节或更换，及其适当调整公益性用地使用强度，适当提高工业生产、物流仓储用地使用强度等情况。纳入控规技术性调整情况的，应当应限制在：因地图、土地所有权、发展现状等相关信息疏漏必须更改，和因公路交通、市政工程、水利工程等工程实施需要对绿线（总产量不降低）、蓝线（总产量不降低）等整体规划控线或土地界限开展调整等情况。”

依据《广州市控制性详细规划局部调整和技术修正实施细则（试行）》第五条要求：“在符合技术性技术标准、设备承载能力和服务范围规定、减轻建筑面积（住宅建筑面积）、涉及到调节范畴不得超过隶属控制性详细规划模块总面积50%前提下，归属于下列情形之一的，能够对控制性详细规划开展部分调节：（一）将经营性用地调整至公益性用地（对民生改善影响较大的邻避型、厌烦型设备以外，相同）。（二）公益性用地中间用地性质分类调节。（三）同一控制性详细规划模块内公益性用地部位调节或更换。（四）调节公益性用地使用强度。（五）经市规划委员会表决通过并报市人民政府批准允许能够进行内部结构综合均衡的控制性详细规划模块，在没有提升整体规划模块建筑面积（住宅建筑面积），不降低绿化、公益性用地和交通密度，没有改变整体规划模块核心作用、已公开出让土地的用地性质分类和规划指标、次干路或以上公路网布局，维持整体规划模块划定永久基本农田保护线、生态红线、历史文化保护紫线以及其它各种自然保护区界限等强制规定前提下，能够对整体规划模块内的地块指标合理布局开展推进提升。”

如拟通过调整控制性详细规划，使广州市八维所购买房产切合实际用途，需在用地性质由工业土地调整至商业商业用地，但是该调节并不属于《关于加强和改进控制性详细规划管理若干指导意见（暂行）》《广州市控制性详细规划局部调整和技术修正实施细则（试行）》所许可的调节控制性详细规划的情况。

与此同时，通过对广州规划和自然资源局广州番禺区大队的采访，广州市八维所购买房产不同时符合要求列出调节布局的标准，不可以独立调规。

③广州市八维暂时不符合相关转让标准，对投资者生产运营不容易产生重大不良影响

依据《中华人民共和国城市房地产管理法》第四十四条要求：“以出让方式获得土地使用权证的，出让房地产业后，受益人更改原土地使用权出让合同约定的用地性质的，必须经过原转让方和市、县人民政府城市规划建设行政管理部门的允许，签署土地使用权出让合同的变更协议书或是再次签署土地使用权出让合同书，适当调整土地使用权出让金。”《中华人民共和国土地管理法》第四条第四款要求：“应用土地资源单位和个人必须严格按照土地利用总体规划明确的用处应用土地资源。”第八十一条规定：“……没有按照准许的用处应用国有土地出让的，由县级以上人民政府生态资源主管机构勒令交回土地资源，予以处罚。”

因而，尽管《存量房买卖合同》不会有毫无意义的情况，但广州市八维应用有关房子的具体主要用途不符规划用途，存有广州市八维要承担变动用地性质需补交土地出让风险，或无法再继续应用有关房子、被予以处罚风险。

就广州市八维以上选购的房子，外国投资者大股东、控股股东已开具服务承诺：如外国投资者以及子公司由于在首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并发售以前选购、租赁的物业管理或自有物业存有缺陷而难以再次租赁或使用这个等物业管理或承担一切亏损，其将全额赔偿外国投资者因而所发生的搬迁费、基建费、装修费用等成本费用或能承受的损害，且勿需外国投资者以及子公司付款一切溢价增资。

从上得知，以上房地产不符《广州市提高工业用地利用效率实施办法》要求的划分出让标准，广州市八维申请办理权属登记并获得房产权属存有阻碍，但广州市八维已付款所有购房的钱且出售方已经向广州市八维交货并由广州八维使用这个等房地产。与此同时，广州市八维买受有关房产《存量房买卖合同》也不会因为广州市八维暂时不符合相关转让标准而失效。但以上房地产主要运用于办公室，与规划用途（工业厂房）不一致，因而存有广州市八维无法再继续将上述房地产用以办公的风险性；但以上房地产并不属于外国投资者生产用房且替代性极强，外国投资者控股股东已就以上房地产选购事宜可能造成损失做出赔偿服务承诺，如广州市八维无法再继续将上述房地产用以办公室，对发行人的生产运营不会有重要不良影响。

④有关房地产所形成的固资占非常低，且并不是外国投资者关键经营地

广州市八维所选购的两个房地产所形成的固资情况如下：

企业：元

以上两个房地产现阶段具体用以办公室，并不属于外国投资者生产用房且替代性极强，并不属于外国投资者关键经营地。

⑤对于有关房地产不符转让要求的解决措施

就以上情况，因广州市八维现阶段不符申请办理房产过户的转让前提条件，外国投资者拟所采取的解决措施包含：

A、在外国投资者坐落于广州白云区的工程项目投入使用后，有关职工、工作部门会由广州番禺区环保节能科技园区房地产迁往广州白云区新建房地产，广州番禺区环保节能科技园区房地产将停用；

B、在房地产停用后，发行人的大股东将按照其实际需求，就回收以上房地产事宜与外国投资者进行沟通交流，在标准适度前提下以投资性房地产回收该等房地产；

C、就申请办理房屋产权过户的概率，持续保持与房子卖家广州市番禺环保节能科技园区发展有限公司的密切沟通。

除此之外，就广州市八维以上选购的房子，外国投资者大股东、控股股东已开具服务承诺：如外国投资者以及子公司由于在首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并发售以前选购、租赁的物业管理或自有物业存有缺陷而难以再次租赁或使用这个等物业管理或承担一切亏损，其将全额赔偿外国投资者因而所发生的搬迁费、基建费、装修费用等成本费用或能承受的损害，且勿需外国投资者以及子公司付款一切溢价增资。

（3）尚未取得权属证书的农村自建房产

截止到本招股意向书引言出示日，尚未取得权属证书的农村自建房产情况如下：

①外国投资者拥有的坐落于赣州经济经开区迎宾大道北端的门卫房

播恩集团就其拥有的坐落于赣州经济经开区迎宾大道北端的约120平方米门卫房因未完全履行报建手续而尚未取得权属证书。

依据南昌市自然资源局赣州经济经开区大队于2020年5月12日开具的《确认函》，允许企业可以依现况正常使用以上工程建筑，不容易并对进行处罚或依法追究其他责任。依据赣州经济经开区住房和建设局于2020年6月4日开具的《确认函》，允许企业可以依现况正常使用以上工程建筑，不容易并对进行处罚或追责其他责任

根据以上，企业所依现况正常使用该房屋，以上房地产存有被认定违法建筑风险，被相关主管部门惩罚或被要求拆卸该房屋建筑的概率比较小。根据国家基本建设、生态资源负责人机构出具的证实，报告期，外国投资者不曾因违反土地资源管理相关法律法规、用地规划、项目规划难题而遭到我局行政处分、行政处理或行政调查的情况。

②佛山市播恩拥有的佛山市三水区核心科技工业园大塘园A区48-6号门卫房、成品库

佛山市播恩就其拥有的坐落于佛山市三水区核心科技工业园大塘园A区48-6号98.2平方米门卫房、3,676.34平方米成品库，无法获得权属证书。

A、有关成品库

a、2007年获得原《建设工程规划许可证》状况

佛山市播恩源于2007年就以上成品库获得《建设工程规划许可证》，但应该许可证书以及相关报备建设材料已丢失，不能办理权属证书。依据佛山市播恩有关报备建设文档，其记录的施工单位为佛山市三水昌合五金塑料制品有限公司（佛山市播恩的旧名称），工程名称为“生产车间A”，基本建设地点为三水核心高新科技工业园区大塘园A区48-6号地，总建筑面积为3,360平方米，佛山三水区大塘镇市人民政府整体规划公司办公室于2007年7月20日、佛山城建局三水大队于2007年8月13日审批该文件应附的设计条件及设计要点（建筑物用）。佛山城乡规划局、佛山三水区大塘镇市人民政府整体规划公司办公室于2010年10月25日出示《核准申请》，审批《建设工程规划许可证》（佛规三建塘（2007）104号）的施工单位由“佛山市三水昌合五金塑料制品有限公司”调整为“佛山市八维生物科技有限公司”（佛山市播恩的旧名称）。

佛山市播恩已经在2007年就以上成品库获得序号为“佛规三建塘（2007）104号”的《建设工程规划许可证》。

b、加层一部分于2021年被罚款并总体再次获得《建设工程规划许可证》状况

因佛山市播恩在成品库外界拓宽加层的框架结构（786.17平米）尚未取得对应的建设用地规划许可证，故于2021年12月被判处行政处分。行政处分做出后，佛山市播恩采用改正措施就成品库以及加层的框架结构总体再次获得了《建设工程规划许可证》。具体情况如下：

2021年12月13日，佛山三水区大塘镇市人民政府向佛山市播恩出示《行政处罚决定书》（No.3600006），核查佛山市播恩于2013年5月尚未取得建设用地规划许可证私自在佛山市三水区核心科技工业园大塘园A区48-6号工厂范围之内创建了生产车间A（框架结构，786.17平米）、传达室（钢架结构，98.2平米）共两个违章建筑，上述情况生产车间A、传达室共两个建筑物总建筑面积共884.37平米。经佛山市市自然资源局评定，涉案人员房屋建筑坐落于三水区城市规划建设范围之内，归属于还行采用改正措施清除对规划实施的影响违法建筑情况。上述行为违背了《中华人民共和国城乡规划法》第四十条第一款的相关规定，违反规定剧情属于一般类型，与此同时由于佛山市播恩紧密配合工作部门健全有关违章建筑的审批手续，清除违法建筑对规划实施产生的影响，佛山三水区大塘镇市人民政府对佛山市播恩做出如下所示行政处分：勒令佛山市播恩始行认定书送到之日起三个月内纠正违纪行为，并处罚款33,260.33元。依据佛山市播恩所提供的缴费证明，佛山市播恩已经在2021年12月17日全额交纳上述情况处罚。

2021年12月21日，就以上成品库（包含加层的排架结构组织），佛山市市自然资源局向佛山播恩签发《建设工程规划许可证》（建字第440607202101659号）。该《建设工程规划许可证》为工程规模变更后再次颁发的资格证书，与此同时销户2007年8月15日颁发的原编码为“佛规三建塘（2007）104”的《建设工程规划许可证》。

2022年1月21日，佛山三水区大塘镇市人民政府出示《证明》，确定：就以上行政处分，佛山市播恩已依照《行政处罚决定书》支付了处罚，并且已经立即整改规避了违反规定情况；佛山市播恩上述行为并不属于重要违规行为，大塘镇市人民政府所作出的以上惩罚并不属于重大行政处罚。

《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定：“尚未取得建设用地规划许可证或者没有依照建设用地规划许可证的相关规定开展建设中的，由县级以上人民政府城乡建设规划主管机构责令改正基本建设；还行采用改正措施清除对规划实施产生的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五之上百分之十以下罚款；没法采用改正措施澄清事实的，限期拆除，不可以拆的，扣留实体或是违反规定收益，可以并处建设工程造价百分之十以下罚款。”

依据《行政处罚决定书》及以上《证明》，成品库的框架结构归属于还行采用改正措施清除对规划实施产生的影响的违法建筑，惩罚具体内容除处罚外未规定限期拆除有关工程建筑，且佛山市播恩已就成品库总体再次获得了《建设工程规划许可证》并整顿规避了违反规定情况，因而依据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，成品库被相关主管部门强制拆除风险比较小。

B、有关门卫房

佛山市播恩在规划以上门卫房时，尚未取得建设用地规划许可证，且有关报备建设材料已丢失，不能办理权属证书。2021年12月佛山市播恩因以上门卫房尚未取得建设用地规划许可证被判处行政处分。行政处分做出后，佛山市播恩采用改正措施就门卫房再次获得了《建设工程规划许可证》。具体情况如下：

2021年12月13日，佛山三水区大塘镇市人民政府向佛山市播恩出示《行政处罚决定书》（No.3600006），惩罚具体内容如上文“有关成品库”一部分上述。

2021年12月21日，佛山市市自然资源局向佛山播恩签发《建设工程规划许可证》（建字第440607202101660号）。

2022年1月21日，佛山三水区大塘镇市人民政府出示《证明》，确定：就以上行政处分，佛山市播恩已依照《行政处罚决定书》支付了处罚，并且已经立即整改规避了违反规定情况；佛山市播恩上述行为并不属于重要违规行为，大塘镇市人民政府所作出的以上惩罚并不属于重大行政处罚。

依据《行政处罚决定书》及以上《证明》，以上门卫房归属于还行采用改正措施清除对规划实施产生的影响的违法建筑，且佛山市播恩已就门卫房获得了《建设工程规划许可证》并整顿规避了违反规定情况，因而依据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，以上门卫房被相关主管部门强制拆除风险比较小。

依据佛山市市自然资源局于2021年1月27日开具的《证明》，在佛山市三水区范围之内没有发现佛山市播恩因违反自然资源管理最新法律法规而被罚款的情况。依据佛山市市自然资源局于2021年7月28日出示《证明》，确定自2018年1月1日到2021年7月15日，在佛山市三水区范围之内没有发现佛山市播恩因违反自然资源管理最新法律法规而被罚款的情况。依据佛山市市自然资源局于2022年7月11日出示《证明》，确定自2022年1月1日至本证实出示日止，在佛山市三水区范围之内没有发现佛山市播恩因违反自然资源管理最新法律法规而被罚款的情况。

依据佛山市三水区住房和城乡建设和水利局于2021年1月18日的《证明》，没有发现佛山市播恩因违反最新法律法规所以被我局给与行政处罚纪录。依据佛山市三水区住房和城乡建设和水利局于2021年7月19日出示《证明》，确定没有发现佛山市播恩在2018年1月1日到2021年7月13日因违反人防抗震、消防安全管理、天然气发展趋势和指导、建筑行业管理方法、水政水资源保护、给排水管理工作的相关法律法规而遭到行政处罚情况。依据佛山市播恩于2022年3月3日查询《企业信用报告（无违法违规证明版）》，佛山市播恩于2018年1月1日到2022年1月3日开始在建筑市场监管行业未被发现因违反建筑市场监管最新法律法规而遭到行政处罚纪录。依据佛山市市自然资源局于2022年3月3日开具的《证明》，确定佛山市播恩除因基本建设成品库（框架结构）、传达室两个工程建筑违法违规行为外，自2021年7月1日到该证实出示日，在佛山市三水区范围之内没有发现佛山市播恩因违反自然资源管理最新法律法规而被罚款的情况。依据佛山市播恩于2022年9月9日查询《企业信用报告（无违法违规证明版）》，佛山市播恩于2019年7月11日至2022年7月11日期内在建筑市场监管行业未被发现因违反建筑市场监管最新法律法规而遭到行政处罚纪录。

（4）大股东、控股股东就自有房产缺陷出示服务承诺

对于以上自有房产缺陷，外国投资者大股东、控股股东已出示承诺书：“如外国投资者以及子公司由于在首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并发售以前选购、租赁的物业管理或自有物业存有缺陷而难以再次租赁或使用这个等物业管理或承担一切亏损，其将全额赔偿外国投资者因而所发生的搬迁费、基建费、装修费用等成本费用或能承受的损害，且勿需外国投资者以及子公司付款一切溢价增资。”

综上所述，外国投资者尚未取得权属证书的坐落于赣州经济经开区迎宾大道北端的门卫房，存有被主管机构定性为违法建筑风险，但是根据相关主管部门确认，外国投资者能够继续使用该门卫房，该门卫房被相关主管部门强制拆除风险比较小；佛山市播恩拥有的坐落于佛山市三水区核心科技工业园大塘园A区48-6号成品库加层排架结构一部分及门卫房因尚未取得建设用地规划许可证被判处行政处分，佛山市播恩已纠正并获得或重新获得建设用地规划许可证，成品库、门卫房被相关主管部门强制拆除风险比较小。

以上2个门卫房的总建筑面积总计约218.2平米，面积较小，并且不归属于关键生产制造经营用房；以上尚未取得权属证书房产总计总面积占外国投资者以及子公司自有房产总面积比例大约为7.34%，若去掉佛山市播恩已经取得工程项目规划许可的成品库及门卫房，则其比例为0.23%，占非常小，相关主管部门已确定外国投资者可正常使用坐落于赣州经济经开区迎宾大道北端的门卫房，且外国投资者大股东、控股股东已服务承诺对可能出现的损害给予全额赔偿。所以也就以上房地产无法获得权属证书对投资者生产运营不会有重要不良影响。

3、房产租赁状况

截止到本招股意向书引言出示日，企业房产租赁情况如下：

（下转C4版）