证券代码：688148证券简称：芳源股权公示序号：2023-010

可转债编码：118020可转债通称：芳源可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●项目投资项目规划：年损毁30万吨级聚合物锂电池回收利用、年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目

●投资额：总投资额不得超过20亿人民币

●本项目早已广东省芳源新型材料集团股份有限公司（下称“企业”）第三届股东会第十四次会议审议根据，有待企业股东大会审议准许。本次交易不属于关联方交易，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》所规定的资产重组。

●有关风险防范：

1、研发风险

项目执行进行存有科研开发与应用等方面不可控因素，若未来公司无法及时开发技术性、拉通技术方案，工程项目的技术性升级换代速率无法紧跟行业发展，可能出现项目投产时与市场的需求不一致、无法以客户为中心的风险，将会对企业竞争优势和经营效益产生不利影响。

2、市场拓展风险性

此次加盟项目都是基于公司战略规划及市场布局、企业在锂电池回收层面的技术优势、现阶段新能源锂电池领域的发展前景等各项要素决定的，现阶段新项目并未基本建设建成投产，相关产品的市场拓展状况、客户拓展状况存在不确定性。若企业不可以有效地抢占市场、开发新客户、抢占市场，将影响该项目的营运能力。

3、政策调整风险性

2014年逐渐，中国新能源汽车行业进到迅速增长期，伴随着新能源汽车补贴退坡，在补助大力支持培养出来的我国新能源汽车产业链面临从未有过的降成本工作压力。随着市场生存压力的不断增大和客户需求的不断提升，如果将来市场的需求大跳水，领域有可能出现结构型、阶段性生产过剩，对公司发展产生不利影响。

4、原材料供应风险性

现阶段我国锂电池回收产业链展现出“多一点遍布”局势，如企业无法拉通聚合物锂电池的回收方式，将存有锂电池回收量减少、生产过剩风险，危害磷酸铁锂电池电池正极材料生产制造的供应平稳。

5、项目进度不达预估风险性

此次项目投资项目公司涉及到申请办理开设、项目备案、环境评价、土地资源获得等许可证件，若因国家和地区相关政策变化、项目审批办理备案等执行标准要素产生变化，该项目的实施可能出现变动、推迟、中断或终止风险。

6、资产及经营风险

公司本次加盟项目涉及金额比较大，资金来源为自筹资金及自筹经费等，如将来企业融资未及时得到，此次投资存有资金筹集不够造成投资亏损风险；此次境外投资将增加企业资本开支和现金支出，拟投资项目执行后销售费用、折旧摊销、现金流量排出对公司财务影响很大。如新项目不可以按期造成经济效益或实际收益率低于预期，则可能对财务状况造成一定不良影响。

一、境外投资简述

（一）境外投资的相关情况

企业计划项目投资建设年损毁30万吨级聚合物锂电池回收利用、年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目，进行聚合物锂电池回收利用及磷酸铁锂电池电池正极材料业务流程，扩张企业在新材料行业的市场规模，提升公司核心竞争优势。

此次境外投资新项目拟投资额为不得超过20亿人民币，规划分几期基本建设，一期为建设年损毁30万吨级聚合物锂电池回收项目，二期为打造年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目。此次加盟项目会由企业通过设立控股子公司单独运作，分公司开设后要被列入企业合并报表范围。

（二）决议程序流程

公司在2023年2月22日召开第三届股东会第十四次大会，审议通过了《关于拟投资磷酸铁锂电池回收及正极材料生产项目的议案》，独董发布了确立赞同的单独建议，本提案尚要递交企业股东大会审议。

本次交易不构成关联方交易，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》所规定的资产重组。

二、项目投资项目基本情况

（一）项目基本情况

1、项目规划：年损毁30万吨级聚合物锂电池回收利用、年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目；

2、项目建设内容：大多为聚合物锂电池回收利用工业厂房、磷酸铁锂电池厂房等生产经营性房屋建筑、生产制造辅助设施及各类附属工程；

3、新项目投资额：基本预估项目总投资为不得超过20亿人民币，最后以新项目实际投资为标准；

4、项目建设周期：按实际项目建设进度为标准；

5、新项目建设规划：规划分几期基本建设，一期为建设年损毁30万吨级聚合物锂电池回收项目，二期为打造年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目；

6、必须履行审批手续：此次项目投资项目的实施有待政府部门相关主管部门项目备案、环境评价、土地资源获得等许可证件；

7、项目资金来源及投资方式：资金来源为自筹资金和自筹经费等，支付现金方法注资。

（二）实施主体基本概况

1、实施主体：拟新开设控股子公司

2、公司名字：中山市芳源铁锂材料有限公司

3、公司性质：有限公司

4、公司注册地址：广东江门市新会区范围之内

以上拟申请工商登记注册信息内容根据当地主管部门审批备案为标准。

三、境外投资的重要性及可行性分析

（一）此次境外投资的行业及制度背景

在绿色低碳经济、节能降耗的大背景下，新能源车代表了将来汽车行业的发展前景。全世界新能源汽车行业蓬勃发展，2022年前三季度全世界新能源车销售量达681万台。在新能源汽车拥有量迅速增长的大环境下，动力锂电池的报费量将来都将随着放量上涨，废弃物及退伍锂电池回收市场潜力巨大。

在动力锂电池的用户量层面，我国汽车动力电池产业创新联盟资料显示，2022年1至9月，在我国动力锂电池总计装货量达193.7GWh，累计同比提高110.5%。在其中，三元电池总计装货量达77.2GWh，累计同比提高63.9%；聚合物锂电池总计装货量达116.3GWh，累计同比提高159.8%。

锂离子电池的生命周期一般为5年，2017-2021年动力锂电池销售量总计为486.5GWh，这就使得锂电回收市场的需求有希望在今后的一段时间内实现快速释放出来。此外，动力电池回收运用已经进入关键时期。

为应对即将来临新能源技术汽车动力电池取代潮，2020年1月2日，国家工信部发布了《新能源汽车废旧动力蓄电池综合利用行业规范条件（2019年本）》和《新能源汽车废旧动力蓄电池综合利用行业规范公告管理暂行办法（2019年本）》，进一步正确引导领域健康发展，以确保动力锂电池完成安全可靠地回收利用。

在政府方面，广东省省发展改革委此前下发《广东省循环经济发展实施方案（2022-2025年）》。计划方案明确提出，健全废弃动力电池回收管理体系，推动废弃动力锂电池资源化再生、产业化、高值化运用。

（二）项目建设的重要性

在我国是全世界新能源车产供销强国，伴随着新能源技术汽车动力电池取代潮的来临，在目前我国锂资源紧缺的大环境下，搞好废旧动力电池材料的回收再生利用，深入挖掘“城市矿山”具有巨大的经济发展和社会效益。企业进行聚合物锂电池回收项目有益于降低对原生矿网络资源的需要、形成有效金属资源保障，同时还可以充分运用企业在稀有金属资源循环利用行业的技术优势和先发优势，不断提升企业核心竞争优势，合乎企业的发展精准定位。

另一方面，动力锂电池是为了新能源车给予动力源的关键部件，三元锂电池和聚合物锂电池是目前市面上热门的动力锂电池。2018年至今，动力电池技术的更新换代比较快，聚合物锂电池长锂电芯计划方案、无模块技术性（CTP）等新技术进一步提升了其电池组的比能量，将来二种技术方案之间的竞争还会。目前公司关键生产锂电池三元正极材料前驱体，进行磷酸铁锂电池电池正极材料业务流程有益于扩宽企业在动力锂电池等方面的技术方案，网络优化公司产品构造，为用户提供更专业的服务项目，提升公司的稳定盈利水平。

（三）项目建设的可行性分析

1、技术实力

企业研究所根据企业已经有专利布局发展战略，通过持续的科研投入与技术革新，现阶段已经拥有从低锂量充电电池废弃物中回收利用锂的方式、从锂水溶液分离出来锂与三元重金属离子M的方式等发明专利的贮备，同时对磷酸铁锂电池回收料贫锂渣的融解特性科学研究、磷酸铁锂电池优先选择提锂的办法、磷酸铁锂电池前驱体的高效液相生成科学研究等科技计划项目展开了项目立项科学研究。企业会以已有的新能源材料研发能力，提升关键技术及贮备研发能力的知识产权布局、计划和执行，推动知识产权转化，以保证工程项目的顺利推进和建成投产。

2、人才资源

企业除开已有的新能源材料制取和稀有金属资源循环利用等关键专业技术人员贮备外，还通过外界人才引进政策及内部结构人才的培养相结合的，在加强自身产品研发人才培养的前提下，引进外界人力资源，运用技术性创新激励机制、高校科研企业合作联培方案等形式，提升公司整体科研能力和自主创新能力。以在人才资源塑造层面的协作，提升企业对本身人才培养和贮备水平，保持着企业科学研究创新性、增强企业技术性技术水平，为企业投资项目在技术方面的创新与可持续带来了适用。

3、市场开拓

在提升目前营销团队基本建设的前提下，企业将积极引进出色销售业务和专业管理人才，并且在目前客源与市场项目经验的前提下，进一步巩固和深化战略客户合作伙伴关系，积极开拓世界各国一个新的高端客户。

四、境外投资对企业的危害

（一）对生产运营产生的影响

此次境外投资是企业在新能源项目里的关键合理布局，符合公司将来总体战略规划方位。企业将充分发挥自已的核心竞争力，借势于企业在分离提纯及材料技术方面的整体实力，扩张企业经营规模，为公司发展培养一个新的核心竞争力。

（二）对财务状况和经营业绩产生的影响

公司目前经营情况优良，此次境外投资在项目执行后短时间也会增加企业现金支出，造成一定的现金流工作压力，但长远来看对企业经营效益具备积极意义，对公司未来发展起着至关重要的作用。

（三）是不是涉及到新增加关联方交易、同行业竞争的现象

此次加盟项目不容易新增加公司关联交易，不容易组成同行业竞争。

五、风险评估

（一）研发风险

项目执行进行存有科研开发与应用等方面不可控因素，若未来公司无法及时开发技术性、拉通技术方案，工程项目的技术性升级换代速率无法紧跟行业发展，可能出现项目投产时与市场的需求不一致、无法以客户为中心的风险，将会对企业竞争优势和经营效益产生不利影响。

（二）市场拓展风险性

此次加盟项目都是基于公司战略规划及市场布局、企业在锂电池回收层面的技术优势、现阶段新能源锂电池领域的发展前景等各项要素决定的，现阶段新项目并未基本建设建成投产，相关产品的市场拓展状况、客户拓展状况存在不确定性。若企业不可以有效地抢占市场、开发新客户、抢占市场，将影响该项目的营运能力。

（三）政策调整风险性

2014年逐渐，中国新能源汽车行业进到迅速增长期，伴随着新能源汽车补贴退坡，在补助大力支持培养出来的我国新能源汽车产业链面临从未有过的降成本工作压力。随着市场生存压力的不断增大和客户需求的不断提升，如果将来市场的需求大跳水，领域有可能出现结构型、阶段性生产过剩，对公司发展产生不利影响。

（四）原材料供应风险性

现阶段我国锂电池回收产业链展现出“多一点遍布”局势，如企业无法拉通聚合物锂电池的回收方式，将存有锂电池回收量减少、生产过剩风险，危害磷酸铁锂电池电池正极材料生产制造的供应平稳。

（五）项目进度不达预估风险性

此次项目投资项目公司涉及到申请办理开设、项目备案、环境评价、土地资源获得等许可证件，若因国家和地区相关政策变化、项目审批办理备案等执行标准要素产生变化，该项目的实施可能出现变动、推迟、中断或终止风险。

（六）资产及经营风险

公司本次加盟项目涉及金额比较大，资金来源为自筹资金及自筹经费等，如将来企业融资未及时得到，此次投资存有资金筹集不够造成投资亏损风险；此次境外投资将增加企业资本开支和现金支出，拟投资项目执行后销售费用、折旧摊销、现金流量排出对公司财务影响很大。如新项目不可以按期造成经济效益或实际收益率低于预期，则可能对财务状况造成一定不良影响。

六、别的表明

此次项目投资事宜企业并未签定相关协议文档，董事会报请股东会受权公司管理人员在股东大会审议根据本提案后申请办理新项目公司设立登记、签定相关协议文件等手续。

本公告公布的新项目投资额、开发周期、项目建设内容等标值均是招生数或预计数，存在不确定性，并不代表企业对于未来公司业绩预测分析，亦不组成对股东业绩承诺。烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年2月23日

证券代码：688148证券简称：芳源股权公示序号：2023-011

可转债编码：118020可转债通称：芳源可转债

广东省芳源新型材料集团股份有限公司有关

举办2023年第二次股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年3月10日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年第二次股东大会决议

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年3月10日14点00分

举办地址：广东江门市新会区杏花村官冲村青枣山、矿田（土名）公司会议室

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年3月10日

至2023年3月10日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票期为股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票期为股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

无

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案早已公司在2023年2月22日举行的第三届股东会第十四次会议审议根据，主要内容详细公司在2023年2月23日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》公布的有关公示。

公司将在2023年第二次股东大会决议举办前，上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）刊登《2023年第二次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议提案：提案1

3、对中小股东独立记票的议案：提案1

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人需要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）同一投票权通过视频、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次投票结果为标准。

（三）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员。

五、大会备案方式

（一）备案方法

1、法人股东亲身参会的，需持身份证和股东账户卡申请办理；法人股东授权委托人参会的，委托代理人需持身份证、法人授权书、法人股东身份证扫描件、法人股东股东账户卡影印件申请办理。

2、公司股东的法人代表亲身参会的，需持身份证、法人代表身份证件、企业营业执照、法人代表股东账户卡影印件申请办理；公司股东的法人代表授权委托别人参会的，出席会议人应持法人代表股东账户卡影印件、企业营业执照、法人代表法人授权书、出席会议人的身份证号申请办理。

3、外地公司股东能通过信件或发传真方法申请办理（还需提供相关证书文案），信件请注明“股东会”字眼，企业拒绝接受手机备案。

4、参加现场会议股东和公司股东委托代理人请带上相关证明正本于会前30分钟到主会场申请办理登记。

（二）出席会议备案时长

2023年3月6日（早上8:00-11:30，在下午13:00-16:30）

（三）备案地址

广东江门市新会区古井镇杏花村官冲村青枣山、矿田（土名）企业董秘办

六、其他事宜

企业地址：广东江门市新会区古井镇杏花村官冲村青枣山、矿田（土名）

邮编：529145

手机联系人：陈剑良

联系方式：0750-6290309

发传真：0750-6290808

电子邮件：fyhb@fangyuan-group.com

出席会议公司股东交通食宿费用自立。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年2月23日

配件1：法人授权书

●上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

广东省芳源新型材料集团股份有限公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年3月10日举行的贵司2023年第二次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。