证券代码：688633证券简称：星球石墨公示序号：2023-010

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年3月9日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年3月9日14点00分

举办地址：江苏南通市如皋市九华镇华兴路8号公司会议室

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年3月9日

至2023年3月9日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票期为股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票期为股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

不适合

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

此次递交股东大会审议的议案早已企业第二届股东会第四次会议和第二届职工监事第四次会议表决通过。此次股东大会审议的相关介绍已经在2023年2月22日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》给予公布。公司将在2023年第一次股东大会决议举办前，上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）刊登《2023年第一次临时股东大会会议材料》。

2、特别决议提案：提案1至议案2

3、对中小股东独立记票的议案：提案1至议案2

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人需要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）同一投票权通过视频、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次投票结果为标准。

（三）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

（一）备案时长：2023年3月7日9:00-17:00，以信件或是发传真方法办理登记的，需在2023年3月7日17:00前送到。

（二）备案地址：江苏南通市如皋市九华镇华兴路8号证券事务部。

（三）备案方法：

1、法人股东亲身参加的，应提供其个人身份证户口本、个股账户正本；授权委托人列席会议的，应提供受托人个股账户原件及身份证扫描件、受权委托书原件和受委托人身份证户口本。

2、公司股东由企业法人亲身列席会议的，应提供其个人身份证户口本、法人代表身份证明书正本、法人代表营业执照副本加盖单位公章、个股账户正本；法人代表授权委托人列席会议的，委托代理人应提供其个人身份证户口本、法人代表营业执照副本加盖单位公章、个股账户正本、法人授权书（盖公章）。

3、公司股东可按照之上规定以信件、发传真的形式进行备案，信件抵达邮戳和发传真抵达日应不迟于2023年3月7日17:00，信件、发传真中应标明公司股东手机联系人、联系方式及标明“股东会”字眼。根据信件或发传真方法注册登记的公司股东请于参与现场会议时带上以上有效证件。企业拒绝接受手机方法办理登记。

六、其他事宜

（一）会议签到系统

出席会议公司股东请带上相关证明提早三十分钟抵达大会现场办理每日签到。

（二）大会联系电话

通讯地址：江苏南通市如皋市九华镇华兴路8号

邮政编码：226541

手机：0513-69880509

发传真：0513-68765800

电子邮箱：yangzhicheng@ntxingqiu.com

特此公告。

南通市星球石墨有限责任公司股东会

2023年2月22日

配件1：法人授权书

法人授权书

南通市星球石墨有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年3月9日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：688633证券简称：星球石墨公示序号：2023-006

南通市星球石墨有限责任公司

第二届职工监事第四次会议决定公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

南通市星球石墨有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第四次会议于2023年2月16日以书面材料方法传出会议报告，于2023年2月21日以当场方式为企业会议室召开，此次会议由企业监事长陈小峰老先生组织，例会应参与决议公司监事3人，具体参与决议公司监事3人。此次会议的集结、举办合乎《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

（一）表决通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

经决议，职工监事觉得：公司使用临时闲置募集资金开展现金管理业务的事宜要在保证企业募集资金投资项目所需资金和保证募资安全的情况下所进行的，进一步提高了资金使用效益，提升企业长期投资，符合公司和公司股东利益，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及企业《募集资金使用管理办法》等的有关规定，依法履行必须的决议程序流程，不受影响募集资金投资项目的正常开展，找不到变向更改募集资金使用用途情况和危害股东利益的现象。允许公司使用信用额度不超过人民币35,000万余元(包括本数)的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务。

决议状况：3票允许；0票放弃；0票抵制。

主要内容详细同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-007）。

（二）表决通过《关于变更部分募投项目实施地点、实施方式和调整募投项目投资明细额的议案》

经决议，职工监事觉得：公司本次变动募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额，系根据企业募投项目具体进行的需求，募资的使用方式、主要用途等合乎公司主要业务发展前景，有益于达到新项目融资需求，确保募投项目的顺利推进，有利于公司持续发展，相关事宜符合公司及公司股东利益，找不到变向更改募资看向和危害股东利益的情形，合乎证监会、上海交易所有关上市企业募资管理方法的相关规定。允许公司本次变动募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额。

决议状况：3票允许；0票放弃；0票抵制。

本提案有待报请企业股东大会审议。

主要内容详细同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于变更部分募投项目实施地点、实施方式和调整募投项目投资明细额的公告》（公示序号：2023-008）。

（三）表决通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

经决议，职工监事觉得：公司编制的《南通星球石墨股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告》，合乎证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发售字〔2007〕500号）等有关法律、政策法规、规章和其他规范性文件的相关规定。企业上次募资的应用合乎证监会、上海交易所有关上市企业募资储放与使用的有关规定，没有募资储放与使用违规情况，不会有更改或变相改变募资看向和危害股东利益的现象。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述情况汇报展开了重点公证，并提交了《南通星球石墨股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

决议状况：3票允许；0票放弃；0票抵制。

本提案有待报请企业股东大会审议。

主要内容详细同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于前次募集资金使用情况报告》（公示序号：2023-009）及《南通星球石墨股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》

（四）表决通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

经决议，职工监事觉得：依据《公司法》《证券法》及其2023年2月17日施行实施的《上市公司证券发行注册管理办法》（下称“《注册管理办法》”）等有关法律、政策法规、规章制度及其他规范性文件，企业各类标准达到现行标准法律法规及行政规章中有关上市企业向不特定对象发售可转换公司债券的相关规定，具有向不特定对象发售可转换公司债券的前提条件。

决议状况：3票允许；0票放弃；0票抵制。

（五）表决通过《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券方案适用法规依据的议案》

经决议，职工监事觉得：依据《公司法》《证券法》以及2023年2月17日施行实施的《注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及其他规范性文件，职工监事允许修定公司向不特定对象发售可转换公司债券计划方案适用政策法规根据。

决议状况：3票允许；0票放弃；0票抵制。

（六）表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

经决议，职工监事觉得：企业修改的《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》合乎《公司法》《证券法》及其2023年2月17日施行实施的《注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定。

决议状况：3票允许；0票放弃；0票抵制。

主要内容详细同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《南通星球石墨股份有限公司关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。

（七）表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）的议案》

经决议，职工监事觉得：企业修改的《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告》合乎《公司法》《证券法》及其2023年2月17日施行实施的《注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定。

决议状况：3票允许；0票放弃；0票抵制。

主要内容详细同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《南通星球石墨股份有限公司关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）》。

（八）表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

经决议，职工监事觉得：企业修改的《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》合乎《公司法》《证券法》及其2023年2月17日施行实施的《注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定。

决议状况：3票允许；0票放弃；0票抵制。

主要内容详细同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《南通星球石墨股份有限公司关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

（九）表决通过《关于公司可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）的议案》

经决议，职工监事觉得：企业修改的《关于公司可转换公司债券持有人会议规则》合乎《公司法》《证券法》及其2023年2月17日施行实施的《注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定。

决议状况：3票允许；0票放弃；0票抵制。

主要内容详细同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《南通星球石墨股份有限公司关于公司可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）》。

特此公告。

南通市星球石墨有限责任公司职工监事

2023年2月22日

证券代码：688633证券简称：星球石墨公示序号：2023-007

南通市星球石墨有限责任公司

有关应用闲置募集资金开展现金管理业务的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

南通市星球石墨有限责任公司（下称“企业”或“星球石墨”）于2023年2月21日举办第二届股东会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业为提升募集资金使用高效率，合理安排一部分闲置募集资金，在保证不受影响募集资金投资项目进展、不受影响企业正常的生产运营及保证资产安全的情况下，在不超过人民币35,000万余元（包括本数）的应用信用额度内对临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好的投资理财产品，在相关信用额度范围之内，资产能够循环系统翻转应用，使用年限自此次股东会表决通过生效日12个月合理。与此同时，股东会受权经理履行此项决定权及签定有关法律条文，具体事宜由公司财务部承担实施。独董对该事宜发布了确立赞同的单独建议，承销商华泰联合证券有限公司出具了很明确的审查建议。

一、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）于2021年2月9日开具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕494号），并且经过上海交易所允许，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）1,818.3334亿港元，募资总额为rmb611,323,689.08元，扣减发行费rmb60,202,946.66元（未税），募资净收益为人民币551,120,742.42元。以上募资经致同会计师事务所（特殊普通合伙）检审并提交了《验资报告》（致同验字（2021）第332C000112号）。

为加强企业募资管理方法，维护债权人权益，企业按规定对募资实施了资金存储系统，并和承销商、募集资金专户监管银行签署了募资三方监管协议

二、募集资金投资项目的相关情况

结合公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，企业首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

三、此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的相关情况

（一）投资目的

为进一步规范企业募资的使用与管理方法，在不改变募资融资计划正常进行前提下，合理安排一部分闲置募集资金开展现金管理业务，能提高募集资金使用经济效益。

（二）项目投资产品种类

企业将按相关规定严格把控风险性，拟运用一部分闲置募集资金用于支付安全系数高、流动性好的投资理财产品，所以该等现金管理业务商品不得用于质押贷款，不用以以股票投资为主要目的交易行为。

（三）项目投资信用额度及时限

在确保不受影响企业募资融资计划正常进行前提下，公司拟应用不超过人民币35,000万余元（包括本数）的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限不得超过12月。在上述情况信用额度及时限范围之内，资产能够循环系统翻转应用。

（四）决定有效期限

自股东会、职工监事表决通过生效日12月以内合理。

（五）实施方法

受权总经理在相关信用额度及决定期限内履行投资决策权、签定有关文件等事项，包含但是不限于：挑选符合要求的技术专业金融企业、确立现金管理业务额度、期内、选择商品/业务流程种类、签订合同及协议等。

（六）信息公开

企业将根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和行政规章的需求，立即履行信息披露义务。

企业产品专用型银行结算账户不可储放非募资或用于其它应用领域。如设立或销户商品专用型银行结算账户，企业将及日报上海交易所办理备案并公示。

（七）现金管理业务利润的分派

公司使用临时闲置募集资金开展现金管理业务所获得的收益将优先选择用以补充募集资金投资项目投资额不够一部分以及企业日常经营所需要的周转资金，并严格执行中国保险监督管理委员会及上海交易所有关募资监管方案的需求管理与应用资产，现金管理业务到期时将偿还至募集资金专户。

四、经营风险及风险管控措施

（一）经营风险

此次现金管理业务方式就是选购安全系数高、流动性好的投资理财产品，但此类投资理财产品受财政政策等宏观经济政策危害，企业将依据经济环境及其金融市场的转变适度、适当地干预，但不排除项目投资会受到市场变化产生的影响。

（二）风险管控措施

1、企业将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及企业《募集资金使用管理办法》等相关规定办理现金管理业务业务流程。

2、企业将根据管理决策、实行、监督职责不相容的基本原则不断完善现金管理业务的审核和程序运行，有序开展和完善运作现金管理业务的投资理财产品选购事项，保证财产安全。

3、企业将严格执行谨慎投资原则挑选投资目标，关键挑选值得信赖、规模较大、有实力保障资金安全性发行行为主体所公开发行的商品。

4、公司财务部相关负责人将及时分析与追踪投资理财产品的看向、项目进展情况，如评定发觉存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，将及时采取相应保全措施，操纵理财产品风险。

5、公司监事会、独董、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。企业内部审计机构重点对商品进行全面检查，并依据谨慎原则，科学地预估各类项目投资可能性的风险和收益。

五、对企业日常经营产生的影响

公司本次方案应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务要在保证企业募投项目所需资金和保证募资安全的情况下所进行的，也不会影响企业平时资产正常的资金周转需要与募投项目的正常运行，亦也不会影响公司主要业务的正常开展，不存在损害公司与股东利益的情形。与此同时，对一部分闲置募集资金适度开展现金管理业务，能提高资金使用效益，有益于进一步提升公司整体销售业绩水准，为公司与公司股东牟取比较好的回报率。

六、重点建议表明

（一）独董建议

经决议，整体独董一致认为：公司使用临时闲置募集资金开展现金管理业务的事宜要在保证企业募集资金投资项目所需资金和保证募资安全的情况下所进行的，进一步提高了资金使用效益，提升企业长期投资，符合公司和公司股东利益，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及企业《募集资金使用管理办法》等的有关规定，依法履行必须的决议程序流程，不受影响募集资金投资项目的正常开展，找不到变向更改募集资金使用用途情况和危害股东利益的现象。因而，全体人员独董一致同意公司自股东会表决通过生效日12个月，应用信用额度不超过人民币35,000万余元(包括本数)的临时闲置募集资金开展现金管理业务。

（二）职工监事建议

经决议，职工监事觉得：公司使用临时闲置募集资金开展现金管理业务的事宜要在保证企业募集资金投资项目所需资金和保证募资安全的情况下所进行的，进一步提高了资金使用效益，提升企业长期投资，符合公司和公司股东利益，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及企业《募集资金使用管理办法》等的有关规定，依法履行必须的决议程序流程，不受影响募集资金投资项目的正常开展，找不到变向更改募集资金使用用途情况和危害股东利益的现象。因而，职工监事允许公司使用信用额度不超过人民币35,000万余元（包括本数）的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务。

（三）承销商审查建议

经核实，承销商华泰联合证券有限公司觉得：公司使用最大不超过人民币35,000万余元（包括本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务的事宜早已董事会和职工监事表决通过，独董已发布了确立赞同的单独建议，依法履行必须的司法程序，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及企业《募集资金使用管理办法》等有关规定，找不到变向更改募集资金使用用途状况，也不会影响企业募资融资计划的稳定执行，而且企业通过组织现金管理业务，能提高资金使用效益，符合公司和公司股东利益。综上所述，承销商对公司本次应用最大不超过人民币35,000万余元（包括本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务的事宜情况属实

特此公告。

南通市星球石墨有限责任公司

股东会

2023年2月22日

证券代码：688633证券简称：星球石墨公示序号：2023-008

南通市星球石墨有限责任公司

关于变更一部分募投项目执行地址、执行

方法和优化募投项目项目投资清单额的公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●变动募投项目执行地址及实施方法：企业将原来募投项目“研发基地新项目”的实行地址由江苏省南通市中央创新区调整为江苏南通市如皋市九华镇；实施方法由购买写字楼用以研发基地调整为购买土地资源独立基本建设研发基地。

●调节募投项目项目投资清单额：募投项目“研发基地新项目”变动执行地址、实施方法后，实际项目投资清单额度同歩变动，变更后的项目总投资10,660.51万余元，应用募资项目投资10,109.31万余元保持一致。

●以上事宜不构成关联方交易，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。此次变动事宜尚要递交企业股东大会审议。

一、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]494号）文审批，企业向公众投资人发行了1,818.33亿港元人民币普通股（A股），股价为每一股rmb33.62元。企业本次募资总金额rmb61,132.37万余元，扣减发行费rmb6,020.29万余元后，募资净收益为人民币55,112.07万余元。以上募资净收益业早已致同会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并提交了致同验字（2021）第332C000112号《验资报告》。

为加强企业募资管理方法，维护债权人权益，企业按规定对募资实施了资金存储系统，并和承销商、募集资金专户监管银行签署了募资三方监管协议。

二、募集资金投资项目状况

结合公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，企业首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

三、此次一部分募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额的相关情况

（一）此次变动前募投项目的相关情况

公司本次拟更改的募投项目为“研发基地新项目”。新项目计划：拟投资额10,109.31万余元，打算在南通市中央创新区购买双层写字楼用以研发基地，购买优秀研发设备，构建技术专业研发环境。并且全力引入科研型、技术性和企业型中高端人才，进一步扩大研发部门经营规模，提升公司总体研发实力和人才吸引力。

2022年8月24日，公司召开第一届股东会第十九次大会、第一届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，主要内容详细公司在2022年8月26日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《南通星球石墨股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公示序号：2022-031）。

截止到本报告公布之时，企业研发基地新项目并未开始实施。

（二）此次变动募投项目实际情况

1、执行地址：由江苏省南通市中央创新区调整为江苏省如皋市九华镇。

2、实施方法：由购买写字楼用以研发基地调整为购买土地资源独立基本建设研发基地。

3、调节募投项目项目投资清单额：

企业：万余元

（三）此次变动一部分募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额的具体原因

公司在2019年11月与深圳中央创新区基础建设有限责任公司及其南通市创新区事务中心签定《合作协议书》，拟在南通市中央创新区购买双层写字楼用以研发基地，后因为本地政策变化，以上写字楼由售卖方式调整为租赁方式，企业不能按计划选购相对应楼房，因此该募投项目的募资并未应用。

为进一步提升优秀绿色环保产品研发幅度，加速加工制造业翠绿色改造提升，与此同时加速该募投项目的实施进度，提升募集资金使用高效率，公司决定将研发基地项目执行地址由江苏省南通市中央创新区调整为江苏省如皋市九华镇。2023年2月16日，公司和如皋市市人民政府签署了《战略合作协议》，承诺：

如皋市市人民政府同意将如皋市九华镇华兴路科技园区工厂东面JH2019-73A土地健全整体规划关键点后，依照法定条件给予转让，企业依法定条件获得该地块所有权，用以新创建研发基地新项目。该场所面积约40亩（实际总面积按实际转让为标准），涉及商业用地5月份进行挂牌上市。

企业将依据《战略合作协议》里的承诺，根据有关法律法规的要求履行土地使用权证的获得程序流程，预估土地获得不会有实际性阻碍。

公司将在获得土地后开展研发基地的独立基本建设，因而项目执行方法由购买写字楼用以研发基地调整为购买土地资源独立基本建设研发基地，适当调整募投项目项目投资清单额。

四、一部分募投项目开展的必要性和可行性分析

依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定，企业研发基地募投项目闲置时间超1年，企业对研发基地项目建设的重要性、可行性分析再次进行论述，确定继续执行此项目。

（一）研发基地项目建设的重要性

1、本工程建设有利于提升企业产品特性，达到中下游市场的需求

企业石墨设备商品的主要应用领域包含氯碱化工、有机硅材料、化肥等化工制造行业。近些年，近年来随着在绿色环保、安全生产工作等多个方面标准的进一步提高，化工制造行业的产能结构加固与产品升级正持续推进。石墨设备做为诸多化工制造行业生产过程中的基本机器设备，在化工制造行业转型发展的带动下，石墨设备商品技术规格的提高刻不容缓。除此之外，中国石墨设备原料大多采用冶金工业用石墨电极，造成中国机器设备产品特性与国际领先水平存在一定差别，因而，必须借助专用型石墨材料的开发提高领域上下游原料的基本特性。

本项目拟通过石墨设备及原料等多个方面新技术的研究和全面推广，进一步提高石墨设备产品的性能，符合中下游销售市场不断完善的需要。与此同时，新品及技术的研究将助力公司提升科研开发整体实力，进一步完善市场布局，为公司业务扩展不断引入源动力。

2、本工程建设有利于公司改进研发环境，提高技术实力

企业石墨设备多见非标准产品，需根据客户的要求设计方案，开展定制化生产。近些年，公司坚持以需求为导向，深层洞察客户需求，积极主动研发新产品、新技术应用、新技术，构成了多元化的产品架构，提升了企业自主开发和自主创新能力。未来随着市场对于石墨设备了解的不断深入，主要用途还在同歩扩展，并且对石墨产品的突破项目研发明确提出更高的要求。在此背景下，企业必须在研发上投入更多室内空间、机器设备、优秀人才等优质，有效缓解企业产品研发标准，提升公司的技术实力。

3、本工程建设有益于培养核心骨干，搭建企业技术性模板支撑体系

人力资源是企业可持续的关键推动力之一，科研人员对企业的自主创新与发展起到重要作用。随着公司近些年高技术人才的引入，企业现阶段的室内空间和设备网络资源难以满足可持续发展的必须。搭建一个良好的研发与工作环境，不但可以为了满足研发团队的数据需求，而且还能提升公司的技术技术实力和总体形象，吸引更多高档产品研发优秀人才。

本项目的实施将促进公司现有的开发专业技术人员精英团队扩大，建立良好的产品研发人才梯队，与此同时有利于公司对产品研发专业人才采用、培养、健全新科技人才培养模式、确保员工技能的高效充分发挥，有利于公司的持续发展。

（二）研发基地项目建设的可行性分析

1、企业丰富多样的技术实力和自主研发工作经验为根本项目执行保驾护航

企业为祖国加工制造业单项冠军示范单位、我国第一批专精特新企业“孵化器”公司、我国大中型高纯石墨化工机械设备研发生产产业基地，集团公司建了江苏余热回收利用高纯石墨系统软件设备工程研究中心、江苏防腐蚀环保节能石墨设备工程技术研究中心、江苏企业技术中心及其江苏工业设计中心等省部级工程技术研究中心服务平台。截止到2022年9月30日，企业共获得专利权178件，在其中发明专利申请44件，企业核心、参加制订的各种规范共20项，在其中国家标准1项、国家行业标准9项、国家标准9项、团体标准1项。企业充沛的技术实力良好的自主创新能力是本项目执行的关键所在，合理确保了该项目的顺利推进。

2、企业健全的开发机制和产学研项目体制为根本项目的实施打下基础

企业是一家专业从事石墨设备及整套设备的开发、设计方案、生产制造、销售及检修高新技术企业。为了能增强创新意识，加速技术储备和技术升级，企业制订了一系列的产品研发管理方案，对研发基地运作、产品研发专业技术培训、研发项目设计开发流程等具体内容作出了确立规范和标准，确保研发项目的合理性、规范性、系统化、高效性，从而促进研究与开发成效的快速实现。企业持续激励创新精神实质，实施科学的创新激励机制，建立与现代企业规章制度相匹配的薪酬分配体制，制订合理的职业发展方向，提升专业技术人员对公司的依赖度。

除此之外，企业还和吉大、南通大学、上海应用技术大学等进行了协作研发项目，助力公司研究能力的不断提升。

总而言之，企业科学化的开发规章制度和优化的技术转移体制也为本项目相关应用、新产品研发等相关工作奠定坚实的基础。

3、募投项目执行场所的变动可以为下一步产品研发给予比较大的便捷性

研发基地新项目此次执行地址变更后坐落于如皋市九华镇华兴路科技园区工厂东面，相邻公司现有生产厂家区，在人员的交流与沟通、产品研发原材料的运输及其产品研发样品实验等方面都有着非常大的便捷性，有较强的可行性分析。

五、此次变动募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额的危害

此次变动募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额是依据公司战略规划与业务发展的需求，是加大研发投入、吸引住高档产品研发专业人才具体办法，有利于提高企业的总体研发实力和人才吸引力，符合公司及公司股东的持续权益。此次除募投项目执行地址、实施方法、募投项目项目投资清单额变动外，没有改变募资项目实施主体及项目建设内容，不会有更改或变相改变募资看向和危害股东利益的情形，不会对公司正常生产运营、市场拓展及募集资金使用产生不利影响，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。

六、履行决议程序流程

此次变动募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额的事宜早已企业第二届股东会第四次会议和第二届职工监事第四次会议表决通过，尚要递交股东大会审议。

（一）独董建议

经决议，企业整体独董觉得：公司本次变动执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额，都是基于企业募投项目实体经营的需求，募资的使用方式、主要用途等合乎公司主要业务发展前景，有益于募投项目的实行。此次调节募投项目未违背企业相关募集资金投资项目的承诺，决策和审批流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，符合公司及公司股东利益，找不到变向更改募资看向和伤害公司股东尤其是中小型股东利益的情形。允许公司本次变动募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额事宜。允许将上述事宜递交股东大会审议。

（二）职工监事建议

经决议，公司监事会觉得：公司本次变动募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额，系根据企业募投项目具体进行的需求，募资的使用方式、主要用途等合乎公司主要业务发展前景，有益于达到新项目融资需求，确保募投项目的顺利推进，有利于公司持续发展，相关事宜符合公司及公司股东利益，找不到变向更改募资看向和危害股东利益的情形。合乎证监会、上海交易所有关上市企业募资管理方法的相关规定，允许公司本次变动募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额。

七、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：

此次变动执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额事宜，早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了很明确的同意意见，依法履行必须的程序流程，尚要递交企业股东大会审议。此次调整事项合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及其《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关文件的相关规定。执行地址、实施方法变动和募投项目项目投资清单额调节没有改变募资的看向和项目的本质具体内容，找不到变向更改募集资金用途的情况，不存在损害股东利益的情形。

综上所述，承销商对公司本次变动募投项目执行地址、实施方法和优化募投项目项目投资清单额事宜情况属实。

特此公告。

南通市星球石墨有限责任公司股东会

2023年2月22日

证券代码：688633证券简称：星球石墨公示序号：2023-009

南通市星球石墨有限责任公司

上次募集资金使用情况汇报

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、上次募资的金额、资产结算时间及资金重点账户储放状况

南通市星球石墨有限责任公司（下称公司或者我们公司）经中国保险监督管理委员会《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕494号）文审批，并且经过上海交易所允许，我们公司由主承销商华泰联合证券有限公司根据上海交易所系统采用向战略投资定项配股、线下向对符合条件的投资人询价采购配股和线上向拥有上海市场非限售A股股权与非限购存托总市值的社会里公众投资者标价发售相结合的向公众发行了优先股（A股）个股18,183,334股，股价为每一股rmb33.62元。截止到2021年3月24日，我们公司共募资rmb611,323,689.08元，扣减发行费rmb60,202,946.66元后，募资净收益为人民币551,120,742.42元。募资总金额扣减企业并未收取的承销保荐花费rmb40,188,943.34元以及相应的企业增值税rmb2,411,336.60元总计rmb42,600,279.94元后，实付股款rmb568,723,409.14元。

以上募资净收益业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并提交了致同验字（2021）第332C000112号《验资报告》。

截止到2022年12月31日止，我们公司在银行办理的募资专用账户储存的募资账户余额为344,443,527.55元，具体情况如下：

企业：人民币元

注：以上存款总额中，已记入募集资金专户利息费用及理财产品收益22,853,774.80元（在其中2022年度利息费用及理财产品收益12,471,316.70元，2021年度利息费用及理财产品收益10,382,458.10元），已扣减服务费1,817.14元（在其中2022年度服务费581.50元，2021年度服务费1,235.64元）。

二、上次募资的具体应用情况

1、上次募资的具体应用情况详见附件1“上次募集资金使用状况对表”。

2、上次募资新项目的具体投资额与服务承诺有所差异的解释

企业：rmb万余元

注：2019年11月，公司和深圳中央创新区基础建设有限责任公司及其南通市创新区事务中心签定《合作协议书》，拟在南通市中央创新区购买双层写字楼用以研发基地，后该写字楼由售卖方式调整为租赁方式，企业不能按计划选购相对应楼房。公司在2022年8月24日举办第一届股东会第十九次会议和第一届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于审议部分募集资金投资项目延期的议案》，允许在保持投资额、项目投资主要用途、工程规模不会改变的情况之下，推迟研发基地新项目。企业已经在2023年2月与如皋市市人民政府签署《战略合作协议》，如皋市市人民政府同意将如皋市九华镇华兴路科技园区工厂东面JH2019-73A土地健全整体规划关键点后，依照法定条件给予转让，企业依法定条件获得该地块所有权，用以新创建研发基地新项目。该场所面积约40亩（实际总面积按实际转让为标准），涉及商业用地5月份进行挂牌上市。

三、上次募资实际投资工程变更状况

我们公司不会有上次募资实际投资工程变更状况。

四、上次募集资金投资项目已向外出让或更换状况

1、对外开放出让或更换前应用募资项目投资该项目情况

我们公司不会有上次募集资金投资项目对外开放出让状况。

2、企业上次募集资金投资项目前期资金投入及更换状况

2021年4月26日，公司召开第一届股东会第十一次会议和第一届职工监事第七次大会，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，允许企业以募集资金置换自筹经费事先资金投入募集资金投资项目的账款计rmb2,626.82万余元及以自筹经费支付发行花费rmb315.92万余元，总共2,942.74万余元。公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议，公司监事会对于该提案发布了确立赞同的建议。证券承销构造华泰联合证券有限公司出具了重点审查建议，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于南通星球石墨股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字(2021)第332C008088号）。2021年5月20日，自筹经费事先资金投入募投项目及已支付发行花费2,942.74万余元从募集资金专户更换转走。

截止到2022年12月31日止，上述情况以募集资金置换事先花费的自筹经费已执行进行，实际更换情况如下：

企业：rmb万余元

五、临时性闲置募集资金状况

2022年4月11日，公司召开第一届股东会第十五次大会、第一届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，企业在确保不受影响募集资金投资项目执行、募资安全的情况下，应用最大不超过人民币40,000.00万余元（含本数）的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好的投资理财产品，使用年限不得超过12月。截止到2022年12月31日，企业无应用临时性闲置募集资金已购但没到期的现金管理业务产品和资产。

六、超募资金应用情况

2021年4月26日，公司召开第一届股东会第十一次会议和第一届职工监事第七次大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，允许公司使用一部分超募资金rmb5,000万元用于永久性补充流动资金，占超募资金总金额的比例为27.79%。公司承诺每十二个月内总计用以永久性补充流动资金或是偿还银行借款的超募资金不得超过超募资金总额30%；此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金也不会影响募集资金投资项目建设中的融资需求；在此次永久性补充流动资金后十二个月内没有进行高风险投资同时为子公司之外的目标给予财务资助。公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议，企业承销商华泰联合证券有限公司对该事项出具了很明确的审查建议。2021年5月17日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了此项事项。

2022年4月26日，公司召开第一届股东会第十六次会议和第一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，允许公司使用一部分超募资金rmb5,300万元用于永久性补充流动资金，占超募资金总金额的比例为29.46%。公司承诺每十二个月内总计用以永久性补充流动资金或是偿还银行借款的超募资金不得超过超募资金总额30%；此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金也不会影响募集资金投资项目建设中的融资需求；在此次永久性补充流动资金后十二个月内没有进行高风险投资同时为子公司之外的目标给予财务资助。公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议，企业承销商华泰联合证券有限公司对该事项出具了很明确的审查建议。2022年5月20日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了此项事项。

截止到2022年12月31日，企业累计执行应用一部分超募资金rmb10,300万元用于永久性补充流动资金。

七、并未应用募资状况

截止到2022年12月31日，我们公司上次募资净收益55,112.07万余元，实际应用募资12,652.92万余元，补充流动资金10,300.00万余元，募资利息费用及理财产品收益扣减服务费后额度2,285.20万余元，并未应用募资34,444.35万余元（含募资利息费用及理财产品收益扣减服务费后额度2,285.20万余元），并未应用募资占上次募资净收益的62.50%。

并未所使用的缘故：新项目依然在经营期，募资并未应用结束。

剩下资产的应用方案和规划：按各新项目服务承诺投资额正常使用募资。

八、上次募集资金投资项目完成经济效益状况

上次募集资金投资项目完成经济效益状况详见附件2“上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表”。

九、上次募资是以财产认购股份的，该财产运行状况

我们公司不会有上次募资是以财产认购股份的现象。

十、上次募资具体应用情况与定期报告和其它信息公开的有关内容对比

企业将上次募资具体应用情况与定期报告和其它信息公开文档中“董事会报告”一部分中公布的内容进行逐一对比，具体情况与公布具体内容不有所差异。

配件1：上次募集资金使用状况一览表

配件2：上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

南通市星球石墨有限责任公司股东会

2023年2月20日

配件1：

上次募集资金使用状况一览表

企业：rmb万余元

注：具体投资额与募资后服务承诺投资额的差值缘故见“上次募集资金使用情况汇报”二、2。

配件2：

上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

企业：rmb万余元

证券代码：688633证券简称：星球石墨公示序号：2023-011

南通市星球石墨有限责任公司

有关向不特定对象发售可转换公司债券

应急预案（修改草案）公布的提示性公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

南通市星球石墨有限责任公司（下称“企业”）于2023年2月21日举办第二届股东会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，依据股东交流会受权审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等有关提案，因中国保险监督管理委员会公布《上市公司证券发行注册管理办法》（中国证监会令第206号），企业对向来车不特定对象发售可转换公司债券应急预案展开了修定，实际请见公司在2023年2月22日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》及有关文件，烦请广大投资者留意查看。

向不特定对象发售可转换公司债券应急预案公布事宜并不代表审批、申请注册单位针对本次发行相关事宜的实质辨别、确定或准许，公司向不特定对象发售可转换公司债券相关事宜的有效和进行仍待上海交易所发行上市审批并报检中国保险监督管理委员会申请注册，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

南通市星球石墨有限责任公司股东会

2023年2月22日