公司代码：688269公司简称：凯立新材

第一节重要提醒

1年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到www.sse.com.cn网址认真阅读年报全篇。

2重要风险防范

企业已经在本报告中详细描述企业在运营过程中将面临的各类风险性及应对策略，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”中“四、潜在风险”一些内容。

3本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保年报内容的真实性、精确性、完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

4企业整体执行董事参加董事会会议。

5信永中和会计事务所(特殊普通合伙)为我们公司出具了标准无保留意见的财务审计报告。

6企业上市时未赢利且并未实现提高效益

□是√否

7股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

企业2022年度拟以执行权益分派证券登记日的总市值为基准，向公司股东每10股派发现金红利7.00元（价税合计）。截止到2022年12月31日，企业总市值130,704,000股，为此测算总计拟派发现金红利9,149.28万余元（价税合计）。此次股东分红不执行包含资本公积转增股本、派股等在内的别的方式的分派。该应急预案早已企业第三届股东会第九次会议审议根据，尚要递交企业股东大会审议。

8存不存在公司治理结构独特分配等重大事项

□可用√不适合

第二节公司概况

1公司概况

企业股票概况

√可用□不适合

企业存托概况

□可用√不适合

联络人和联系电话

2当年度公司主要业务介绍

(一)主营业务、关键产品和服务状况

公司主要从事贵金属催化剂的研发及生产制造、催化反应运用技术的研发开发设计、废弃贵金属催化剂回收处理及二次加工等服务，在这个基础上企业也在不断地提升其他新型催化剂的研究与开发。

1、贵金属催化剂商品

企业贵金属催化剂商品达数百种，主要是以铂、钯、钌、铑、铱、金等作为催化剂的活性成分。依照催化反应速度类型，可以分为多组分金属催化剂和均相催化剂两个关键产品类型，依照制备方法和规格型号归类，总共400多种。

企业产品规格不一样，制备方法不一样，各种产品制造用的时候也不一样，大部分产品制造时长在一周之内。

（1）多组分金属催化剂

多组分金属催化剂是当前工业生产中应用占比最高金属催化剂，一般由活性组分、改性剂和媒介构成。活性组分就是指能改变化学反应速度而本身没有出现于最后物质里的化学物质。改性剂是导入到金属催化剂里的少许化学物质，用于改进催化剂的特性。媒介是金属催化剂活性组分的增稠剂或支持物。媒介的主要功能是提升催化剂的合理表层，给予适宜的孔隙结构，确保活性成分的渗透性和催化剂的冲击韧性及耐热性。企业多组分金属催化剂主要是以钯（Pd）、铂（Pt）、钌（Ru）、铑（Rh）、金（Au）等贵重金属为活性组分，以活性碳、氢氧化物等作为媒介。

（2）均相催化剂

企业均相催化剂以铂族金属无机物或有机化学金属配合物为主导。

2、贵金属催化剂加工服务

企业生产和销售贵金属催化剂服务的同时，为客户提供贵金属催化剂加工服务和废弃催化剂回收二次加工。加工服务中，贵重金属原材料做为工程物资，不参加买卖标价，企业考虑到生产加工需要加工工艺、工作人员、机器设备、辅材等耗费，依照生产加工总数扣除加工成本。

3、催化反应运用技术的研发推广服务

借助很多年的前提积淀、对催化反应速度的认识和研究与开发，催化反应应用技术研究都是公司主要业务之一，借助集团公司很多年的研究技术储备，企业可以为用户提供催化反应电子应用的研发、资询、工艺改进等业务，不断延伸企业的创新链，提高企业的服务能力。另外在催化反应电子应用服务上还能够不断完善金属催化剂性能研究与开发专用型金属催化剂，既可以为用户提供催化反应速度技术咨询，还可以为用户提供特性更为出色和适合的金属催化剂商品。企业借助高质量的金属催化剂产品和前沿的催化反应合成技术，为用户提供全过程的工艺技术、技术咨询，以优质高效、低碳环保、低成本新催化反应合成工艺取代顾客目前商品生产工艺，完成与客户深层关联，以技术革新助力公司金属催化剂商品销售体量的长期稳定提高。

(二)关键运营模式

报告期，企业的运营模式未出现重要的改变。

1、营销模式

企业通过自主开发、生产制造同时向客户销售贵金属催化剂商品或者提供贵金属催化剂生产加工、催化反应运用科研开发等业务实现提高效益。企业有关产品与服务主要是以销售方法给予，即直接与终端用户签订合同和清算账款，并向提供支持及售后服务。公司现阶段顾客主要分布在药业、化工新材料、化肥、染剂及色浆等生物化工行业，并且也延伸到基础化工、环境保护、新能源技术等新的领域，企业挑选下游产业完全取决于总体目标市场需求与市场周期，即市场需求是否存在充足发展机会，市场周期是否能维持持续稳定。

2、采购方式

成立公司了材料部承担购置及库房管理相关的事宜，建立并严格执行采购物资归类与供应商分组管理规章制度，选用按照实际生产状况进行必要的采购与即时购置结合的采购方式。

3、生产方式

业务部按照合同向运作保障部递交商品需求单，运作保障部根据实际需求单明确生产工艺流程以后，向对应的生产部下发生产制造学习单，生产部依据生产制造学习单劳动组织。为确保平稳供货并提高工作效率，对于有些订单数量比较大、要求相对稳定的持续顾客，企业市场营销部门一般将进行订单信息预测，然后由运作保障部分配生产部提早生产制造补货。

公司具有生产流水线主要分三大类：多组分贵金属催化剂生产制造类、均相贵金属催化剂生产制造类、金属回收分离提纯生产制造类。公司具有三大类生产流水线彻底单独，因为生产工艺流程及流程的差异，三大类生产流水线中间不会有同用生产线设备状况，三大类生产流水线没法彼此转换，生产能力不可以配制。可是，三大类生产流水线内部结构各自按贵重金属类型、生产工艺流程、媒介类型等多种因素分成好几个商品生产流水线，内部结构商品生产流水线之间有同用生产线设备、生产能力配制的现象。

4、研发模式

企业采用自主开发为主导、合作研发辅助的研发模式。企业研究中心内设八个调研室或两个检验组：新能源开发技术调研室、新式催化材料与技术调研室、多组分金属催化剂与技术调研室、持续催化技术调研室、催化反应科学与技术基本调研室、环境保护催化技术调研室、均相催化剂与合成技术调研室、废物回收与重复利用技术性调研室、催化反应性能评价检验组、有机化学性能试验组，从不同方向协助负责的产品研发工作中，构成了企业自主开发与客户满意度产品研发紧密结合、短期内与中远期科学研究总体目标兼具的开发体制。

企业自主开发是企业根据自己对领域、行业发展趋势和技术发展趋势的分析，对产品和技术进行改进，不断增长产品品种，提高技术实力，达到或开发设计市场的需求，保持业界领先的技术水准，与此同时处理领域突出问题、重要环节和卡脖子问题，积极主动承担社会责任；客户满意度产品研发是各个部门或业务部工作人员根据企业实际需要以及公司产品和技术现况等，经设计部门开展技术可行性分辨，根据科技突破或新产品开发从而满足用户规定。在研发模式层面，从项目研发需要网络资源、成本费、周期时间等多个方面充分考虑，在一些项目研发环节中，采用与高等院校、科研单位、行业龙头合作研发的形式，进而提升研发效率以及公司综合性研发实力。集团公司亦根据担负国家相关部门科研项目，在处理我国和行业急需的与此同时，密切关注技术前沿科技动态，维持科学研究敏锐性与不断自主创新能力。

(三)所在行业现状

1.市场的发展环节、基本上特性、关键技术门槛

化工是社会经济的重要前提产业链。据统计，85%的化学反应过程与催化材料密切相关，大约是4.2千万种原材料和机械化工中间体是由催化材料直接和间接生成的。各种材料除会直接关系到大家吃穿住行，还涉及现代化行业，如数据通信、互联网技术、航天工程，及其生物技术等。从工业化生产盐酸到氯碱工业，从工业生产固氮菌合成氨工艺到石油炼制工业生产、催化反应高聚物生成工业生产、生物化工工业生产等，每一次催化材料的升级换代都是会引起化工极大的转型，促进石油化工设备、药业、化肥、色浆、染剂、化工新材料、电子器件、电力能源等领域的蓬勃发展。

催化反应是一个跨行业、交叉学科综合性共同性高新技术行业，与绿色化学和可持续发展观紧密结合，是现代关键的高新技术和低碳环保技术性之一。一直以来，在我国颁布了系列产品政策扶持催化反应市场的发展。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》强调在高端新型材料行业，促进高档稀土功能材料、高质量特种钢材、性能卓越铝合金、耐热合金、高纯度稀贵金属原材料、性能卓越瓷器、电子玻璃等先进金属和无机非金属材料实现突破。《关于“十四五”推动石化化工行业高质量发展的指导意见》明确提出，要进一步提升新式催化反应、绿色合成、作用-构造一体化纤维材料生产制造、“绿氢”产业化应用等核心技术，提高废催化剂、废酸、废盐等危险废弃物运用处置能力，推动（聚）苯乙烯生产制造无汞化。

因为金属催化剂在化工、药业行业、环境保护和能源等很多人民基本行业至关重要很重要且用途广泛。因而，当前我国催化材料的研究工业化生产蓬勃发展，中低档催化材料已基本完成产业化，却也导致单一化难题较为严重。高档催化材料绝大多数依然依赖进口，产业化要求依旧很急切。根据市场需求科研机构Ceresana企业发布科研成果表明，2021年催化剂的总价值将增至220亿美金之上，在其中中国市场提高率很高。

多年以来，在我国催化材料领域长时间处于贸易赤字情况，且贸易逆差依然在不断发展。不久的将来长时间，催化材料的国产化替代仍然是产业发展的必然趋势，将来在我国将会越来越多领域内的催化材料商品逐步推进产业化。在双碳战略、新能源技术、环境保护、大健康产业等环境下，中下游市场对于催化材料与技术的需要不断增加，新型材料、新技术应用、新型产业持续衍化一个新的催化反应应用商店，在我国催化材料领域正处在迅速发展环节。尤其是近年来随着进到高质量发展的环节，催化材料与科技的安全自主可控和迅速发展对加快实现高质量高新科技自强不息，对掌握新的发展阶段、落实科学发展观、构建新发展格局有重要战略地位。

催化材料具备跨学科相互依存、相互交叉的特征。催化反应基础科研难度高，现阶段催化反应基础理论对工业生产催化材料的开发、生产制造及应用支撑点不够，在我国很多催化材料产品的研发仍然以工作经验为主导，并且还要借助很多实验和高质量科技人员。催化材料与技术从研发、研发、运用点评到产业发展是一项系统化工程项目，下游客户对催化材料性能稳定性的要求不断提升。催化材料的稳定、活力、可选择性、使用期限、批号可靠性对下游产品生产工艺、生产率、安全性、环境保护、成本费、品质等产生影响，下游客户一般不随便拆换经销商，信誉度较好的公司承受了长期产品和科技的检测，具有规模性生产量长期稳定供应能力，新成立公司进到技术水平大。这就需要公司在深入了解客户需求、细分领域技术性发展状况的前提下，还需要具有很强的技术水平、持续不断的科研投入、长久的技术储备和产业化发展工作经验。综上所述，催化反应针对技术水平强、研发部门高的企业孵化器来讲，市场前景广阔、任务艰巨、使命光荣。

2.企业所处市场地位剖析以及变化趋势

企业是中国生物化工领域有着市场优势的贵重金属催化材料生产制造及其催化剂运用技术的研究生产销售公司，实现了数以百计催化剂的研发与改善，构成了较为系统软件、详细、前沿的贵重金属催化材料以及科学研究开发及制取技术性，企业开发设计的各种贵金属催化剂技术实现了技术引进，推动着在我国生物化工行业贵金属催化剂的高速发展，企业产品与服务广泛用于生物化工（药业、化工新材料、化肥、染剂及色浆）、基础化工、环境保护、新能源技术等多个领域。同时公司也正在积极研究与开发各种各样非贵金属催湿润剂、新能源技术金属催化剂、基本化工催化剂等催化材料，催化材料研究与开发走在同行业前端。企业可以实现自小试试验、中试放大、工业化生产等各个环节产品研发。企业的催化反应材料制备技术打牢基础、类别齐备，能够为用户提供专用型金属催化剂产品设计开发、金属催化剂改善提高、废弃贵金属催化剂回收利用二次加工、中下游催化反应运用科研开发及提升、化工废水有机废气催化反应管理等整套催化反应解决方法。公司正在从生物化工行业贵金属催化剂科学研究生产制造向各种催化材料研究与开发和金属催化剂运用整套计划方案服务提供者方面发展。

经过多年技术以及销售市场实践经验，公司凭借过硬的产品研发自主创新能力、前沿的技术发展趋势、迅速的用户需求响应、优异的一体化服务，与下游客户建立了良好的合作伙伴关系，在化工行业贵金属催化剂领域处在优势地位并且在不断创新新的领域。公司现阶段下游客户近千家，在其中A股上市公司达千家之众，用户基础大、品质高。企业一直高度重视和客户，尤其是中下游龙头企业的交流与合作，一直保持着对行业和新技术的密切关心，不断加大研发投入，不断开发出以客户为中心、具备较强的核心竞争力创新性商品，以达到平稳原销售市场、开拓市场，维持企业高品质、迅速、可持续发展的总体目标。

企业在提供大量贵金属催化剂产品和一部分高档非贵金属催化剂服务的同时，充分运用企业技术性、优秀人才、渠道优势，加强金属催化剂产品和中下游催化反应电子应用的协作科学研究，以先进技术推动、激发长期稳定金属催化剂消费者市场。是我国生物化工行业贵金属催化剂行业的技术性引领者和产业推动者，企业通过不断加大产品研发韧性和资金投入，提高技术水平，以优化平台特性。与此同时，企业紧紧围绕主营，大力支持碳达峰碳中和战略，加速技术引进和受制于人有关问题解决。企业在生物化工、基础化工、环境保护、新能源技术、催化反应电子应用等各方面持续合理布局新品、新项目研发并实现突破，不断提升企业在催化反应行业市场竞争优势与综合性影响力。

3.报告期新技术应用、新型产业、业态创新、创新模式的发展状况和行业发展趋势

企业以创新创新驱动发展做为发展战略规划，进一步增强产品研发能力基本建设，加大人才引进与培养，提升人才团队，加强新品跟新技术性研究与开发。报告期，企业进一步拓展创新链和产业链布局，在深耕细作生物化工领域内的与此同时，大力开拓基础化工和环保能源等行业，好几个新品、新技术应用投入市场。乙炔气体氢氯化法生产制造PVC用元炭金属催化剂率先实现工业领域，对促进我国PVC领域翠绿色持续发展具有积极意义。进行好几个低成分贵金属催化剂的研发及应用，进一步强化产品竞争优势。与众多客户达成催化反应运用科研开发和改进协议书，多种催化反应电子应用已授权中下游用户，有力推进市场发展。氢能源电池用金属催化剂完成公斤级大批量试生产，一部分型号规格做到可大批量生产水准，得到好几家客户的信任。

企业立足于贵重金属催化材料研发经验，在非贵金属催化材料方面进行长期性合理布局和研发，好几个高档非贵金属催化材料进行研发与试产，培养出来了好几个型号规格商品，凭着特性技术以及低成本优势已经获得市场认可。非贵金属催化剂市场潜力极大，随着公司非贵金属催化材料研制的不断深入、工作经验的积累沉淀和实力的不断提升，大量非贵金属催化剂会慢慢投入市场，进一步加快技术引进。

随着近年来经济的快速发展和产业的不断发展，催化技术已经成了促进化工、能源领域、环境整治等关键领域发展的核心技术，催化材料和催化技术在已经有领域的应用将不断增加。与此同时，伴随着“双碳战略”目标明确提出，催化材料与技术发展将于完成“双碳战略”总体目标环节中充分发挥主导作用：一、催化技术和催化材料的突破与发展将有助于化工厂、能源化工、天然气化工、氯碱化工等领域完成节能减排，提高工作效率，以实现产业高效益转型和陈旧生产制造工艺改进等总体目标；二、随着我国大力推广氢能源等新能源技术，催化反应在制氢、贮氢和氢能源电池层面将具有极大的发展前景；三、由于环境保护意识的进一步增强，催化技术在CO2的资源开发和其它工业生产副产废料（如有机化合物、酸、碱）回收处理和重复利用方面具有宽阔的使用场景，也为可持续发展观作出巨大贡献；四、我国基础化工领域内的催化材料依赖进口，阻碍了中国产业发展。在中国加速高新科技自强不息的相关政策支撑下，加快推进重要催化材料的国产化替代，推动国内金属催化剂技术以及武器装备升级，将为中国的催化反应产业链引入强悍的发展动能。总的来说，在推进“双碳战略”总体目标的大环境下，催化技术和催化材料的发展前景越来越更为广阔，以催化材料和催化技术为主要业务的公司即将迎来更多发展机遇和发展前途，与此同时正面临着加速处理催化反应领域重要环节、卡脖子问题等一个新的产品研发挑战义务。

在中下游全产业链的蓬勃发展下，用户对催化材料产品和技术的需求规范也不断提升。企业在生产催化材料服务的同时，要不断满足用户对催化技术服务项目诉求，催化技术服务与催化材料商品销售将联动发展，技术咨询变成商品销售的重要保障，变成行业的发展趋势。

企业催化材料与催化反应电子应用联动发展，企业在研究与开发生产制造催化材料的前提下，也研究与开发催化反应速度技术性，并将催化技术与催化材料协作科学研究，为下游客户给予催化技术工艺包，产生整套技术性服务方案，推动商品销售，提升了企业面对销售市场、客户的能力和水平，也提升了企业新型催化剂和专用型催化剂的科学创新能力水平。次之，不一样主要用途、不同的产品、不一样加工工艺、不一样用户对催化材料与技术的需求各有不同，伴随着下游产业的创新发展与延伸，对催化材料与科技的个性化要求不断增长，这需要企业不断加大研发投入，重视研发部门基本建设，以适应中下游日益持续增长的产品和技术性需求。除此之外，减少贵重金属催化材料维护成本、节省贵重金属网络资源变成贵重金属催化材料持续改善方向与目标。企业借助本身牢靠的产品研发基本与实力，近年来在这个市场首先开展贵重金属催化材料的等效电路资源化科学研究、宣传推广运用，获得下游客户的高度认可，促进贵重金属催化材料科技进步和下游产业的蓬勃发展。

2022年企业在生物化工、基础化工、新能源技术、环境保护等行业切实加强研究与开发，规划了好几个新品跟新技术性。在PVC无汞金属催化剂、氢燃料电池金属催化剂、电解水制氢金属催化剂、乙烷脱氢金属催化剂、废气治理解决金属催化剂及其铜系、镍系等其他贵金属催化剂等方面均获得了好一点的进度。企业催化反应产品品种不断完善并增加，产品应用领域不断扩展，加强了企业绿色发展和高质量发展的，成为行业中产品品种与应用丰富多彩的意味着。

3公司主要财务信息和财务指标分析

3.1近3年关键财务信息和财务指标分析

企业：万余元货币：rmb

3.2当年度分季度关键财务信息

企业：万余元货币：rmb

一季度数据和已公布定期报告数据信息差别表明

□可用√不适合

4股东情况

4.1优先股公司股东数量、投票权恢复得优先股数量和拥有特别表决权股权股东数量及前10名股东状况

企业:股

存托持有者状况

□可用√不适合

截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用√不适合

4.2公司和大股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用□不适合

4.3公司和控股股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用□不适合

4.4报告期末企业优先股数量及前10名股东状况

□可用√不适合

5企业债券状况

□可用√不适合

第三节重大事项

1企业应根据重要性原则，公布报告期公司经营状况的重大变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜。

报告期，公司实现营业收入184,933.90万余元，较去年同期同比增加17.03%。归属于上市公司股东的纯利润22,110.69万余元，较上年同期提高36.02%。

2公司年度报告公布后存有暂停上市或终止上市情况的，理应公布造成暂停上市或终止上市情况的缘故。

□可用√不适合

证券代码：688269证券简称：凯立新材公示序号：2023-011

西安市凯立新型材料有限责任公司2022年本年度募资储放与应用情况的专项报告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

西安市凯立新型材料有限责任公司(下称“凯立新材”“我们公司”或“企业”)股东会依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对2022年本年度募资储放与应用情况作如下专项报告：

一、募资基本概况

（一）募资额度及及时时长

依据中国保险监督管理委员会开具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准［2021］1396号），企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）2,336.00亿港元，募资总金额rmb442,438,400.00元，扣减与发售相关费用（未税）rmb41,856,819.51元，募资净收益为人民币400,581,580.49元。以上资产已经在2021年6月3日所有及时，并存放在企业开办的募资重点账户中。信永中和会计事务所（特殊普通合伙）对企业募资的资金到位情况进行检审，并提交了《关于西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》(XYZH/2021BJAA110804)。

（二）募资之前年度应用额度

我们公司之前年度募集资金使用额度如下所示：

（三）募资今年应用额度及年底账户余额

2022年我们公司募集资金使用及盈余情况如下：

企业：元

二、募资管理方法状况

（一）募资资金管理办法状况

为加强募资管理和应用，维护债权人权益，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，根据企业具体情况，企业建立了《西安凯立新材料股份有限公司募集资金管理制度》（下称“《募集资金管理制度》”）。

（二）募资资金监管协议状况

企业、保荐代表人中信建投证券有限责任公司（下称“中信证券”）分别向建设银行西安市经济开发区分行、工商银行西安未央分行、中行西安市经济开发区分行、上海浦东发展银行西安未央路分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（下称“三方监管协议”）。三方监管协议与证交所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别，三方监管协议的执行不存在的问题。

（三）募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日止，企业募资重点存放帐户及账户余额情况如下：

企业：元

（四）募资开展现金管理业务状况

2021年8月12日，公司召开的第二届股东会第十六次大会、第二届职工监事第七次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司使用不超过人民币1.5亿人民币（包括1.5亿人民币）的闲置募集资金在保证不受影响募投项目建设与募集资金使用，并有效规避风险前提下，用于支付安全系数高、流动性好、风险低、有保底合同约定的投资理财产品，时限为自董事会、职工监事根据之日不得超过12月（含12月）。截止到2022年8月12日止，公司使用闲置募集资金选购的保本理财已经全部到期赎出。

三、年度募资的具体应用情况

（一）募集资金投资项目（下称“募投项目”）的项目执行情况

2022年企业实际应用募资155,884,669.91元，实际募集资金使用状况详细本报告附注《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目前期资金投入及更换状况

年度企业不会有募投项目应用募集资金置换前期花费的状况。

截止到2022年12月31日止，企业以自筹经费预先支付的未更换的发行费414.28万余元在今天已资金投入募投项目应用。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

年度企业不会有用闲置募集资金临时补充流动资金的现象。

（四）对临时闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况

实际详细“二、募资管理方法状况”里的“（四）募资开展现金管理业务状况”

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

截止到2022年12月31日止，企业不会有用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款的现象。

（六）超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象

截止到2022年12月31日止，企业不会有超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象。

（七）结余募集资金使用状况

截止到2022年12月31日止，企业不会有结余募集资金使用状况。

（八）募集资金使用的其他情形

（1）公司使用募资向铜川凯立增资扩股状况

2022年3月29日，公司召开第三届股东会第三次会议和第三届职工监事第三次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资及提供无息借款实施募投项目的议案》，允许公司使用募资向控股子公司铜川凯立新材料科技有限公司（下称“铜川凯立”）增资扩股同时提供无息借款执行募投项目。

2022年4月27日，公司使用募资向铜川凯立增资扩股45,000,000.00元，增资扩股后铜川凯立注册资金50,000,000.00元。截止到2022年12月31日止，公司使用募资向铜川凯立贷款62,000,000.00元。以上账款全部用于募投项目基本建设。

（2）募投项目推迟状况

2022年8月24日，根据企业募投项目的具体建设进度与投资进展，公司召开第三届股东会第六次会议第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，允许在募资项目投资主要用途及投资总额不发生变化的情形下，对工程做到预订可使用状态的时间也作出调整，详细如下：

四、变动募投项目的项目执行情况

截止到2022年12月31日止，企业不会有变动募集资金投资项目或募投项目产生对外开放出让或更换的现象。

五、募集资金使用及公布存在的问题

公司已经依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》以及企业《募集资金管理制度》等有关规定管理方法募资重点帐户，募集资金投资项目按照计划执行。企业募集资金使用及管理合理合法、合理，且认真履行了信息披露义务，不会有未能及时、与事实不符、有误、不全面公布状况，不会有募资管理方法违反规定状况。

六、会计事务所对企业本年度募资储放与应用情况开具的鉴证报告的结论性意见和建议

经核实，会计觉得，凯立新材以上募资本年度储放与应用情况专项报告早已依照上海交易所有关规定编写，在大多数重要层面如实陈述了凯立新材2022年本年度募资的具体储放与应用情况。

七、保荐代表人对企业本年度募资储放与应用情况所开具的重点核查报告的结论性意见和建议

经核实，保荐代表人觉得：截止到2022年12月31日，凯立新材募资储放与使用合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规及文件信息要求，对募资展开了专用账户存储和重点应用，并立即依法履行有关信息披露义务，募集资金使用不会有违背有关法律法规的情况。截止到2022年12月31日，中信建投证券有限责任公司对凯立新材募集资金使用与储放状况情况属实。

附注：募集资金使用状况一览表

西安市凯立新型材料有限责任公司股东会

二二三年三月二十五日

附注：2022年度募集资金使用状况一览表

企业：元

注1：2022年8月24日，经公司第三届股东会第六次大会、第三届职工监事第五次大会，审议了《关于募集资金投资项目延期的议案》，企业对“优秀催化材料与技术创新中心及产业发展工程项目”“稀贵金属催化材料生产制造重复利用产业化项目”进行论述，觉得以上募投项目的继续执行依然具有必要性和可行性分析，允许将这些募投项目做到预订可使用状态的时间调整为2023年12月。主要内容详细企业2022年8月26日公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的《关于募集资金投资项目延期的公告》。

注2：企业预先支付的未更换的发行费414.28万余元在今天已资金投入募投项目“补充流动资金”应用，因而截止到2022年12月31日补充流动资金项目投入进展为108.21%。

证券代码：688269证券简称：凯立新材公示序号：2023-012

西安市凯立新型材料有限责任公司

上次募集资金使用状况的专项报告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

西安市凯立新型材料有限责任公司

截止到2022年12月31日止

有关上次募集资金使用情况汇报

西安市凯立新型材料有限责任公司（下称“我们公司”“企业”）股东会制订了我们公司于2021年6月募资的人民币普通股资产截止到2022年12月31日止使用情况汇报（下称《前次募集资金使用情况报告》）。

一、上次募资基本概况

（一）上次募资金额资产结算时间

依据中国保险监督管理委员会开具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准［2021］1396号），企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）2,336.00亿港元，募资总金额rmb442,438,400.00元，扣减与发售相关费用（未税）rmb41,856,819.51元，募资净收益为人民币400,581,580.49元。以上资产已经在2021年6月3日所有及时，并存放在企业开办的募资重点账户中。信永中和会计事务所（特殊普通合伙）对企业募资的资金到位情况进行检审，并提交了《关于西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》(XYZH/2021BJAA110804)。

（二）上次募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日止，我们公司上次募资重点存放帐户及账户余额情况如下：

二、上次募资具体应用情况

（一）上次募集资金使用状况一览表

截止到2022年12月31日止，上次募集资金使用状况一览表请详细附注一《前次募集资金项目使用情况对照表》

（二）上次募资变动状况

截止到2022年12月31日止，企业不会有变动上次募集资金投资项目的现象。

（三）上次募资新项目的具体投资额与服务承诺投资额的差别表明

企业：元

注1.优秀催化材料与技术创新中心及产业发展工程项目在建设中，遭受宏观经济条件的限制，全市范围内推行戒严监管，造成施工队伍流动性、材料物资运送交货均遭受一定程度的危害，施工工地矿产资源勘察难度高、整齐施工工地的实施遭受摩擦阻力，严重影响项目整体的项目建设进度。现阶段公司正在加快推进项目基本建设执行，企业根据实际情况，综合考虑项目建设周期，经谨慎分辨，将募投项目做到预订可使用状态的时间变长至2023年12月。

注2.稀贵金属催化材料生产制造重复利用产业化项目在建设中受本地连续降雨和宏观经济条件的限制，装饰装修工程及设备运输安装工作进度较计划有一定的推迟，造成工程建设总体进展较计划有一定的落后。现阶段公司正在加快推进项目基本建设执行，企业根据实际情况，综合考虑项目建设周期，经谨慎分辨，将募投项目做到预订可使用状态的时间变长至2023年12月。

注3.预先支付的未更换的发行费414.28万余元在今天已资金投入募投项目“补充流动资金”应用。

（四）上次募集资金投资项目对外开放出让或更换状况

无。

（五）上次募集资金投资项目前期资金投入及更换状况

公司在2021年8月12日，举办第二届股东会第十六次大会、第二届职工监事第七次大会，表决通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，允许公司使用募集资金置换事先资金投入募投项目及发行费自筹经费688.40万余元。

（1）以自筹经费事先资金投入募投项目情况和更换计划方案

截止到2021年7月31日止，公司已经对募投项目及涉及到土地资源等总计资金投入2,864.17万余元，在其中土地资源等有关开支2,590.05万余元为公司发展自筹资金付款，更换募投项目事先资金投入自筹资金总金额274.12万余元，具体情况如下：

企业：万余元

（2）以自筹经费事先资金投入发行费用情况和更换计划方案

企业发售费用总额4,185.68万余元（没有企业增值税），在其中承销费2,921.76万余元（没有企业增值税）已经从募资总金额中扣，别的未从募资帐户划拨的发行费（没有企业增值税）总计1,263.92万余元。截止到2021年7月31日止，我们公司以自筹经费支付发行花费424.30万余元，截止到2022年12月31日止，企业以自筹经费预先支付的未更换的发行费414.28万余元已资金投入募投项目“补充流动资金”应用。

（六）闲置募集资金的应用

2021年8月12日，公司召开的第二届股东会第十六次大会、第二届职工监事第七次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司使用不超过人民币1.5亿人民币（包括1.5亿人民币）的闲置募集资金在保证不受影响募投项目建设与募集资金使用，并有效规避风险前提下，用于支付安全系数高、流动性好、风险低、有保底合同约定的投资理财产品，时限为自董事会、职工监事根据之时不得超过12月（含12月）。截止到2022年8月12日止，公司使用闲置募集资金选购的保本理财已经全部期满赎出。

（七）并未应用完成后的募资状况

截止到2022年12月31日止，企业的上次募资因为募投项目尚未结束，故募资并未应用结束。剩下并未所使用的募资165,426,938.27元，占募资净收益的占比为41.30%。剩下募资还将继续用以募集资金投资项目开支。

（八）上次募集资金投资项目完成经济效益状况

截止到2022年12月31日止，上次募集资金投资项目完成经济效益登记表请详细附注二《前次募集资投资项目实现效益情况对照表》。

（九）以财产认购股份的现象

截止到2022年12月31日止，企业上次发售不属于以资产认购股份。

（十）上次募集资金使用的其他情形

（1）公司使用募资向铜川凯立增资扩股状况

2022年3月29日，公司召开第三届股东会第三次会议和第三届职工监事第三次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资及提供无息借款实施募投项目的议案》，允许公司使用募资向控股子公司铜川凯立新材料科技有限公司（下称“铜川凯立”）增资扩股同时提供无息借款执行募投项目。

2022年4月27日，公司使用募资向铜川凯立增资扩股45,000,000.00元，增资扩股后铜川凯立注册资金50,000,000.00元。截止到2022年12月31日止，公司使用募资向铜川凯立贷款62,000,000.00元。以上账款全部用于募投项目基本建设。

（2）上次募投项目推迟状况

2022年8月24日，根据企业募投项目的具体建设进度与投资进展，公司召开第三届股东会第六次会议第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，允许在募资项目投资主要用途及投资总额不发生变化的情形下，对工程做到预订可使用状态的时间也作出调整，详细如下：

三、上次募资具体应用情况与企业信息公开文档中视频的较为

企业已经将以上募资的具体应用情况与我们公司截止到本报告日止出示定期报告和其它信息公开文档中常公布的有关内容开展逐一对比，具体应用情况与公布的相关介绍一致。

四、结果

股东会觉得，企业依照A股首次公开发行股票募资运行计划方案采用了上次募资。企业对上次募资的流向和工作进展均属实依法履行公布责任。

董事会服务承诺上次募集资金使用情况汇报不会有虚报纪录、误导性陈述或重大遗漏，并对真正、精确、完好性依规负法律责任。

西安市凯立新型材料有限责任公司股东会

二二三年三月二十五日

附注一：

上次募资总计应用情况一览表

截止到2022年12月31日止

企业：元

附注二：

上次募资资加盟项目完成经济效益状况一览表

截止到2022年12月31日止

证券代码：688269证券简称：凯立新材公示序号：2023-013

西安市凯立新型材料有限责任公司

2022年年度利润分配方案公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●每一股比例：每10股派发现金红利7.00元（价税合计），不派股、不因资本公积转增股本。

●此次股东分红以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准，具体时间将于权益分派执行声明中确立。

●在执行权益分派的除权日前企业总市值产生变化的，拟保持每一股比例不会改变，适当调整分派总金额，并把再行公示实际调节状况。

一、利润分配方案具体内容

依据西安市凯立新型材料有限责任公司（下称“企业”）2022年年报（经审计），截止到2022年12月31日，企业母企业财务报告可供分配利润为人民币30,383.13万余元。经股东会决议，企业2022年年度拟以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准分配利润。此次利润分配方案如下所示：

（一）企业拟将公司股东每10股派发现金红利rmb7.00元（价税合计），不派股，不因资本公积转增股本。截止到2022年12月31日，企业总市值13,070.4亿港元，为此测算拟派发现金红利rmb91,492,800.00元（价税合计），占公司2022本年度合并财务报表归属于上市公司公司股东纯利润的41.38%。

（二）如果在本公告公布日起至执行权益分派除权日期内，企业总市值产生变化的，拟保持每一股比例不会改变，适当调整分派总金额。如后面总市值产生变化，将再行公示实际调节状况。

此次利润分配方案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

二、企业履行决策制定

（一）董事会会议的举办、决议和表决状况

公司在2023年03月23日召开集团公司第三届股东会第九次大会，审议通过了《关于2022年年度利润分配方案的议案》，允许此次利润分配方案，并同意将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。该提案决议状况：允许9票，抵制0票，放弃0票。

（二）独董建议

此次利润分配方案充分考虑到企业经营情况、现金流量情况及融资需求等多种因素，符合公司具体运营现状，策略的决策制定、股东分红的方式和占比合乎《公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定。执行该方案符合公司和公司股东利益，不存在损害中小股东权益的状况。咱们允许企业以上利润分配方案，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

三、有关风险防范

此次利润分配方案是结合公司现金流量情况、生产经营状况，及其充分考虑了企业的现阶段发展过程和可持续发展的融资需求等多种因素所作出的，不会对公司运营现金流量产生不利影响，也不会影响企业正常运营和长远发展。此次利润分配方案尚要递交企业2022年年度股东大会表决通过后才可执行，烦请投资人注意投资风险。

特此公告。

西安市凯立新型材料有限责任公司股东会

二零二三年三月二十五日

证券代码：688269证券简称：凯立新材公示序号：2023-014

西安市凯立新型材料有限责任公司

有关预估2023年常规性关联交易的公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●是不是需要提供股东大会审议：是

●日常关联交易对上市公司产生的影响：企业2023本年度日常关联交易预估符合公司业务运营发展的实际需求，关联方交易涉及到的价钱遵循了公平公正、公布、公平公正的定价原则，企业没有对关联企业产生依靠。

●企业2023本年度预估日常关联交易状况的议案早已企业第三届股东会第九次会议审议根据。

一、日常关联交易基本概况

（一）日常关联交易履行决议程序流程

2023年03月23日，公司召开了第三届股东会第九次大会，大会审议通过了《关于预计公司2023年度日常性关联交易的议案》。股东会就以上提案决议时，关联董事张之翔、马强、王廷询、曾令炜回避表决，其他五名非关联董事一致一致通过。该关联方交易事宜早已公司独立董事事先认同并做出了独立性建议，该事项尚要递交企业股东大会审议，关系公司股东将于股东大会上回避表决。

独董事先认同建议：在董事会决议该事项前，企业已经将有关材料送到独董审查，大家对相关情况进行用心地审查，对于我们来说：公司和关联企业进行的项目属企业正常运营个人行为，与关联交易价钱将按照市场公允价格明确，不存在损害公司与中小股东权益的举动。大家同意将此事宜提交公司第三届股东会第九次会议审议，与此同时关联董事应执行回避表决程序流程。

独董建议：企业2023本年度日常关联交易预估信用额度都是基于企业具体情况而引起的，符合公司发展的需求，有益于拓展训练公司商品销售销售市场。成交价遵循了公平公正、公布、公平公正的定价原则，标价公允价值，不存在损害公司与中小股东权益的状况，决议关联方交易事项决策制定依法依规，该提案决议时企业关联董事都已回避表决，适用有关法律法规及《公司章程》的相关规定，并同意将这个提案提交公司2022年度股东大会决议。

（二）此次日常关联交易预估金额类型

结合公司之前年度关联方交易实际发生情况及未来公司业务发展需要，企业预估2023年公司及子公司将继续与关联企业产生销货产品等日常关联交易，现对2023年各种其他日常关联交易全年度总计额度展开了有效预估，2023本年度预估金额的使用年限为2022年年度股东大会表决通过之日到2023年年度股东大会举办之时。详细如下：

企业：万余元

注：1.以上中占有类似业务流程占比=该关联方交易预估额度/2022本年度经审计类似业务流程交易额

2.西安市泰金新能源科技发展有限公司为公司控股股东大西北稀有金属研究院的子公司

（三）上次日常关联交易的预期和实施情况

企业：万余元

二、关联人基本概况和关联性

1、大西北稀有金属研究所

（1）基本概况

公司名字：大西北稀有金属研究所

统一社会信用代码：91610000435389879R

法人代表：张平祥

企业类型：内资企业公司法人

注册资金：10,852.00万人民币

成立年限：2000年9月26日

公司注册地址：陕西西安市未央区未央路96号

业务范围：金属复合材料、无机材料、纤维材料和复合材质及制品、武器装备科学研究、设计方案、研发、生产制造、剖析、检测、科研开发、成果转让、科技咨询服务、数据服务；刊物出版发行（限分公司运营）；原材料制取、运用机器的设计方案、生产制造、生产制造；化工原材料（风险、易制毒化学品、监控化学品以外）销售业务；互联网络的研发、科学研究；已有房子和机器的租用；会议展览服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

控股股东：陕西省财政厅

经营情况：截止到2021年12月31日，大西北稀有金属研究院的资产总额为2,003,920.21万余元，资产总额为1,024,391.28万余元，2021年度，大西北稀有金属研究所主营业务收入为868,903.54万余元，纯利润为111,500.16万余元。（之上财务报表业经财务审计）

（2）关联性

大西北稀有金属研究所为公司控股股东。

（3）履约情况剖析

以上关联企业依规存续期运营，彼此买卖可以正常清算，早期合同书往来账户实行状况良好。企业凑合2023本年度预估所发生的日常关联交易与利益相关方签定有关合同和协议书并严格按照合同约定实行，彼此履行合同具备法律保护。

2、西安市泰金新能源科技发展有限公司

（1）基本概况

公司名字：西安市泰金新能源科技发展有限公司

统一社会信用代码：916101327249265462

法人代表：冯庆

企业类型：别的有限责任公司(未上市)

注册资金：12,000.00万人民币

成立年限：2000年11月20日

公司注册地址：西安市经济开发区泾渭工业园西金路东段15号

业务范围：一般项目:金属制造市场销售;金属制造产品研发;通用设备制造(没有特种设备制造);机械设备销售;通用机械维修;机械设备租赁;非定居房产租赁;技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用;金属复合材料生产制造;金属材料销售;新式金属功能材料市场销售;金属制造维修;金属制造及淬火热处理;机械设备电器设备生产制造。(除依法须经批准的项目外,凭企业营业执照依规独立许可项目)许可经营项目:检验检测服务;国内贸易;技术进出口。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,主要经营范围以审核结果为标准)

控股股东：陕西省财政厅

经营情况：无对外公开的财务报表

（2）关联性

西安市泰金新能源科技发展有限公司为公司控股股东大西北稀有金属研究院的子公司。

（3）履约情况剖析

以上关联企业依规存续期运营，彼此买卖可以正常清算，早期合同书往来账户实行状况良好。企业凑合2023本年度预估所发生的日常关联方交易与利益相关方签定有关合同和协议书并严格按照合同约定实行，彼此履行合同具备法律保护。

三、日常关联方交易具体内容

企业和相关关联企业2023年度的预估日常关联方交易具体内容大多为向关联人购买固定资产、然料驱动力、接纳劳务公司，向关联人售卖商品、产品、劳务，以及企业向关联人支付担保花费，关联方交易价钱遵照公平公正、公布、公平公正的定价原则，根据实际新产品的规格技术参数及其客户定制要求、价格行情等明确。

四、日常关联方交易目标和对上市公司产生的影响

公司和关联企业存在的日常关联方交易归属于公司从事经营活动的稳定经济往来，合乎正常的商业逻辑及平等原则，在彼此平等协商实现的买卖协议书的前提下执行，交易规则及标价公允价值，并按相关规定执行准许程序流程，不存在损害公司与股东利益的情形。开展以上日常关联方交易对公司主要业务不构成深远影响，买卖交易没有对公司主要业务的自觉性产生影响，企业不容易所以对关联企业产生比较大的依赖性。

五、保荐代表人审查建议

经核实，保荐代表人觉得：以上2023本年度日常关联方交易信用额度预估事宜早已企业第三届股东会第九次会议审议根据，关联董事给予回避表决，独董已就该提案发布了事先认同建议和赞同的单独建议，此次事宜有待股东大会审议。目前为止，以上关联方交易预估事项决策制定符合相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定。

企业以上预估日常关联方交易事宜均是公司开展日常生产经营需要，未影响上市企业和公司股东利益，不容易对上市公司自觉性产生重大不良影响，上市企业亦不容易因而类买卖但对关联企业产生依赖。

特此公告。

西安市凯立新型材料有限责任公司股东会

二零二三年三月二十五日

证券代码：688269证券简称：凯立新材公示序号：2023-010

西安市凯立新型材料有限责任公司

第三届职工监事第八次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

西安市凯立新型材料有限责任公司（下称“企业”“我们公司”）第三届职工监事第八次大会于2023年03月23日以实地方法融合通信举办，现场会议在企业会议室举行。此次会议工作的通知于2023年03月13日以通信方式送到整体公司监事。此次会议应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人，会议由监事长尹阿妮组织。大会的集结和举办程序流程合乎相关法律法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

1、表决通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

2022年，公司监事会整体公司监事严格执行《公司法》《证券法》《公司章程》以及公司《监事会议事规则》等相关法律法规和公司规章制度的需求，秉着对公司股东负责任的态度，仔细地依法履行职工监事职责，大力开展有关工作，出席了董事会会议和股东会，并且对企业依规运行情况及董事、高管人员履行职责情况进行监管，保护了公司及股东合法权利，推动了企业的规范性运行。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交股东大会审议。

2、表决通过《关于公司2022年年度报告全文及其摘要的议案》

企业《2022年年度报告》和引言编制和决议程序流程合乎有关法律法规及《公司章程》等有关规定，公允价值地体现了企业2022年年度的经营情况和经营业绩；在编写环节中，没有发现企业参加年报编制与决议工作的人员有违背保密规定的举动；企业《2022年年度报告》披露的信息真正、精确、详细，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。主要内容详细企业2023年03月25日刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《西安凯立新材料股份有限公司2022年年度报告》和引言。（公示序号：2023-009）

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交股东大会审议。

3、表决通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

公司监事会允许公司根据相关法律法规、法规和行政规章的需求编制《公司2022年度财务决算报告》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交股东大会审议。

4、表决通过《关于公司2023年度财务预算报告的议案》

公司监事会允许企业《2023年度财务预算报告》，企业在分析2022年生产经营情况与分析2023年经营方式的前提下，根据企业2023年度经营目标、战略发展规划，制订了2023年度的财务预算报告。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交股东大会审议。

5、表决通过《关于公司监事2023年度薪酬方案的议案》

在企业出任实际职务级别的公司监事，根据其在公司所出任的工作岗位领到薪资，薪资主要是由薪级工资、绩效考核工资、专项奖励（若有）组成，不领到公司监事职位酬劳。别的未能企业出任实际职位的公司监事，没有在企业领到薪资，亦不领到公司监事职位酬劳。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交股东大会审议。

6、表决通过《关于公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

企业2022年年度募资的储放与应用情况合乎《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定以及公司《募集资金管理制度》的需求，企业对募资展开了重点存放，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，不会有违规募资的情况。主要内容详细企业2023年03月25日刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2023-011）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

7、表决通过《关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案》

报告期，企业在大多数重要层面保持着高效的内控制度，内控制度运作整体优良。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

8、表决通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

依据《监管规则适用指引——发行类第7号》等相关法律法规，公司编制了截止2022年12月31日止的《西安凯立新材料股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》。主要内容详细公司在2023年3月25日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《西安凯立新材料股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》（公示序号2023-012）。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交股东大会审议。

特此公告。

西安市凯立新型材料有限责任公司

职工监事

二零二三年三月二十五日