证券代码：688048证券简称：长光华芯公示序号：2023-004
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。
核心内容提醒：
●此次发售商品流通的发展战略配售股份数量达到1,660,016股，限售期为自苏州市长光华芯光学技术股份有限公司（下称“企业”）股票上市之日起12个月。发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。
●除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量达到14,499,543股，限售期为自企业股票上市之日起12个月。
●此次限售股上市商品流通日期是2022年4月3日（因2023年4月1日属于非买卖日，故顺延到下一买卖日）。
一、此次发售流通增发股票种类
依据中国保险监督管理委员会开具的《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕423号），企业批准以首次公开发行股票方法向公众发售人民币普通股33,900,000股，并且于2022年4月1日上海证券交易所新三板转板，发售结束后企业总市值为135,599,956股，在其中比较有限售标准流通股本106,358,675股，无尽售标准流通股本29,241,281股。2022年10月10日，企业首次公开发行股票网下配售的1,981,703股限售股上市商品流通。
此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票的战略配售增发股票及首次公开发行股票的那一部分增发股票，限售期限为自企业首次公开发行股票发售之日起12个月，在其中发展战略配售股份数量达到1,660,016股，公司股东数量达到1名；除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量达到14,499,543股，公司股东数量达到4名。此次解除限售并申请发售商品流通的股权数量达到16,159,559股，占公司总股本的11.92%，这部分增发股票将在2023年4月3日起发售商品流通。
二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
此次发售流通增发股票产生迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增造成总股本总数变动的状况。
三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺
依据《苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发放股票并在科创板上市招股说明书》及《苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理解除限制股权限购股东对其持有的股权服务承诺如下所示：
（一）公司持股5%下列股东中国科学院科技创新转化股权投资公司（武汉市）合伙制企业（有限合伙企业）、武汉东湖华科大创投核心（有限合伙企业）、宁波梅山保税港区达润长光股份投资合伙企业（有限合伙企业）、广州橙芯自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）有关股权锁定的服务承诺
“一、自企业本次发行股票上市之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的外国投资者公开发行股票前已经公开发行的公司股权，都不建议由公司回购这部分股权。因外国投资者开展权益分派等原因导致本公司立即拥有外国投资者股权发生变化，仍遵循这一规定。
二、若本公司违背以上服务承诺，本公司允许具体减持股票所得的盈利归公司所有；从而给外国投资者或其它投资人造成经济损失，本公司将为外国投资者或其它投资人依规承担连带责任，并按相关规定接纳证劵主管机构依法给予行政处罚。
三、本公司将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关股东持股及股权变化（包含高管增持）的相关规定，标准诚实守信执行公司股东的责任义务。在持仓期内，若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化，则本公司想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。”
（二）发展战略配售股份的限购状况
华泰长光华芯佳园1号科创板上市员工持股计划集合资产管理计划服务承诺：
“得到此次配股的股票限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售之日起12个月，限售期自此次公开发行个股在上交所上市之日起算起。限售期期满后，战略配售投资人对获配股份的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定。”
除了上述服务承诺外，此次申请办理发售流通增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。
截止到本公告公布日，此次申请办理上市增发股票公司股东均认真履行对应的承诺事项，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。
四、此次发售流通增发股票状况
（一）此次发售流通网下配售股份数量达到16,159,559股，占发行后总市值11.92%，限售期为自企业股票上市之日起12个月；
（二）此次限售股上市商品流通日期是2023年4月3日；
（三）限售股上市商品流通明细清单
注：（1）拥有增发股票占公司总总股本占比，以四舍五入的形式保留两位小数；（2）数量和各分项目标值总和末尾数不一致的情况，均是四舍五入缘故而致；（3）宁波梅山保税港区达润长光股份投资合伙企业（有限合伙企业）、广州橙芯自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）剩下增发股票数量达到董事许立群通过以上公司股东间接性所持有的股权增加锁定期后剩下的股票数，详细企业2022年5月24日上海证券交易所平台上公布的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》。
（四）限售股上市商品流通登记表
五、承销商审查建议
经核实，承销商华泰联合证券有限公司觉得：
截止到本审查建议出示日，公司本次发售流通增发股票公司股东均认真履行了对应的股权锁定承诺。此次限售股份发售商品流通数量和发售流通时间等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和行政规章的需求。企业对此次限售股份发售商品流通的信息披露真正、精确、详细。
综上所述，承销商对公司本次首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。
六、手机上网公示配件
《华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
苏州市长光华芯光学技术股份有限公司股东会
2023年3月25日
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