证券代码：688680证券简称：海优新材公示序号：2023-027
可转债编码：118008可转债通称：海优可转债
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
核心内容提醒：
●截止到本公告公布日，上海市海优威新型材料有限责任公司（下称“企业”）股票价格已开启“海优可转债”转股价格往下修正条款。
●经公司第三届股东会第三十二次会议审议根据，董事会确定此次不往下调整转股价格，与此同时不久的将来三个月内即本公告公布日至2023年6月24日，如再度开启“海优可转债”转股价格的往下修正条款，亦不明确提出往下调整计划方案。
一、可转债发行发售概述
经中国保险监督管理委员会证监批准〔2022〕1014号文允许申请注册，公司在2022年6月23日向不特定对象发售可转换公司债券。本次发行可转债总额为rmb69,400万余元，发行数量694引马镇，每一张颜值为人民币100元。本次发行的可转换公司债券期为六年，自2022年6月23日至2028年6月22日。
经上海交易所自律监管认定书〔2022〕181号文允许，企业本次发行的可转换公司债券于2022年7月21日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“海优可转债”，债卷编码“118008”。
根据法律法规要求及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，海优可转债自2022年12月29日起可转换为根本公司股权，初始转股价格为217.42元/股。
二、可转债转股价钱往下修正条款
《募集说明书》往下修正条款有关规定：
（一）调整管理权限及调整力度
在本次发行的可转换公司债券婚姻存续期间，当企业A股个股在随意持续三十个买卖日中起码有十五个买卖日的收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东大会审议决议。
以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换公司债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于该次股东会举办日前二十个买卖日企业A股股票买卖交易平均价与前一个买卖日企业A股股票买卖交易平均价。
如在上述情况三十个买卖日内发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前买卖日按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日及以后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价格测算。
（二）调整程序流程
如公司决定往下调整转股价格，公司将在上海交易所网址（www.sse.com.cn）或证监会特定上市公司别的信息公开新闻中发表有关公示，公示调整力度、证券登记日及中止股权转让期内（如果需要）等相关信息。从证券登记日后的第一个买卖日（即转股价格调整日）起，逐渐修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。若转股价格调整日为股权转让申请办理日或以后、并且是变换股份登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整后转股价格实行。
三、关于不往下调整“海优可转债”转股价格的详细说明
截至本公告公布日，公司股价已经出现了持续30个交易日中起码有15个交易日的收盘价格小于本期转股价格的85%（即184.81元/股）的情况，已开启“海优可转债”转股价格的往下调整标准。
由于“海优可转债”发行上市时间很短，最近公司股价受宏观经济政策、销售市场调节等因素的影响，发生短期内比较大起伏。董事会和管理者在充分考虑宏观经济政策、市场情况、企业发展状况、股票走势等诸多要素，根据对公司未来发展与实际价值的自信，公司在2023年3月24日举办第三届股东会第三十二次会议，审议通过了《关于不向下修正“海优转债”转股价格的议案》，决议结果显示7票允许、0票抵制、0票放弃，关联董事李晓昱、李民回避表决。
董事会确定此次不往下调整转股价格，与此同时不久的将来三个月内（即2023年3月25日起止2023年6月24日）如再度开启可转债转股价钱往下调整标准，亦不明确提出往下调整计划方案。下一开启转股价格调整标准期间从2023年6月25日再次开始计算，若再度开启“海优可转债”转股价格往下调整标准，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“海优可转债”的转股价格往下调整支配权。烦请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海市海优威新型材料有限责任公司股东会
2023年3月25日
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