证券代码：600150证券简称：中船集团序号：临2023-004
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。
核心内容提醒：
●此次限售股上市商品流通数量达到2,029,120,994股；
●此次限售股上市商品流通日期是2023年3月30日。
一、此次限售股上市种类
中国船舶工业有限责任公司（下称“企业”、“中船集团”）此次限售股上市为非发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（下称“资产重组”）之发行股份购买资产所涉及到的剩下公开增发限售股上市商品流通。
（一）公开增发审批时长
公司在2020年2月25日接到中国保险监督管理委员会《关于核准中国船舶工业股份有限公司向中国船舶工业集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监批准〔2020〕225号），审批公司向中国船舶工业投资有限公司、中船重工海洋与引控武器装备有限责任公司、中船重工投资发展有限公司、新华人寿保险有限责任公司等20名交易对方发行股份选购相关资产，发行股份数量为2,843,870,746股，并审批企业公开增发股权募集配套资金不得超过386,680万余元（详情敬请见公司在2020年2月26日公布的《中国船舶工业股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批复的公告》，临2020-005）。
（二）股份登记时间以及锁定期分配
1、2020年3月30日，企业资产重组之发行股份购买资产所涉及到的新增加股权在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司（下称“中登公司”）申请办理结束股权登记，新增加2,843,870,746股，发售目标申购数量和限售期见下表：
2、2020年7月30日，企业资产重组之募集配套资金所涉及到的新增加股份在中登公司申请办理结束股权登记，发售目标申购数量和限售期见下表：
以上企业资产重组结束后，公司新增发股份数量达到3,094,311,160股（比较有限售要求的流通股本），公开增发后上市公司股份数量达到4,472,428,758股。
在其中，上市公司重大资产重组之募集配套资金所涉及到的新增加限售股份250,440,414股已经在2021年1月31日限售期满解除限售并发售商品流通（因2021年1月31日为歇息日，具体解除限售日期顺延到其后的第一个买卖日，即2021年2月1日），发行股份购买资产所涉及到的一部分新增加限售股份814,749,752股已经在2021年3月30日限售期满解除限售并发售商品流通。
二、此次增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
此次增发股票形成后，企业未出现因分派、公积金转增造成总股本数量转变，不会有相对应增发股票的同比例变动的状况。
三、此次限售股上市商品流通的相关服务承诺
此次资产重组之发行股份购买资产所涉及到的交易对方中国船舶工业投资有限公司（下称“中船工业集团”）在此次重新组合是以财产申购所取得的中船集团公开增发的股权，自股份发行完毕之日起36个月把不开展出让；中船工业集团及一致行动人此次重新组合前所持有的中船集团股权自股票发售之日起12个月没有进行出让；在可用法律许可前提下的出让不会受到此限。这次重新组合进行（自本次交易新增加股权发售起）后6个月如中国船舶股票持续20个交易日的收盘价格小于股价，或是此次重新组合结束后6月期终收盘价格小于股价的，中船工业集团在此次重新组合是以财产申购所取得的中船集团股权将于以上限售期限前提下全自动增加6月。
中船重工海洋与引控武器装备有限责任公司（下称“中船防务”）、中船重工投资发展有限公司（下称“中船重工项目投资”）在此次重新组合是以财产申购所取得的中船集团公开增发的股权，自股份发行完毕之日起36个月把不开展出让，在可用法律许可前提下的出让不会受到此限。这次重新组合进行（自本次交易新增加股权发售起）后6个月如中国船舶股票持续20个交易日的收盘价格小于股价，或是此次重新组合结束后6月期终收盘价格小于股价的，中船防务、中船重工投资在此次重新组合是以财产申购所取得的中船集团股权将于以上限售期前提下全自动增加6月。
交银金融资产投资有限责任公司、国家军民融合产业投资基金有限公司、国华军民融合产业创新基金（有限合伙企业）、农银金融资产投资有限责任公司、国新创建信股权基金（成都市）合伙制企业（有限合伙企业）、中行金融资产投资有限责任公司、北京东富强创投资管理中心（有限合伙企业）、北京市国发飞机发动机产业投资基金核心（有限合伙企业）在此次重新组合是以财产申购所取得的中船集团股权，自股份发行完毕之日起36个月把不开展出让，包含但是不限于根据金融市场公开转让或者通过协议书方法出让，可是，在可用法律许可前提下的出让不会受到此限。
工银金融资产投资有限公司在此次重新组合是以所持有的江南造船（集团公司）有限公司股权认购所取得的中船集团股权，自股份发行完毕之日起36个月把不开展出让，包含但是不限于根据金融市场公开转让或者通过协议书方法出让，可是，在可用法律许可前提下的出让不会受到此限。
截止到本公告日，以上投资人均认真履行了以上服务承诺，不会有未履行协议危害此次限售股上市商品流通的现象。
四、大股东和关联企业资金占用费状况
企业不会有大股东和关联企业占款状况。
五、中介服务审查建议
独立财务顾问中信证券股份有限责任公司（下称“广发证券”）审查建议如下所示：
1、此次限售股份发售商品流通合乎《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的相关规定；
2、此次限售股份解除限售的数量和发售商品流通的时间也合乎有关法律法规及限购服务承诺；
3、上市企业对此次限售股份发售商品流通事宜的信息披露真正、精确、详细；
4、广发证券对此次中船集团资产重组一部分限售股份公开事宜情况属实。
六、此次限售股上市商品流通状况
此次限售股上市商品流通数量达到2,029,120,994股，增发股票的分销总数占公司净资产总额的45.37%，涉及到公司股东共12名；
此次限售股上市商品流通日期是2023年3月30日；
此次限售股上市商品流通明细清单（企业：股）
以上限售股份解除限售的总数、发售商品流通日期均符合相关要求的需求。
七、股本变动结构表
八、手机上网公示配件
《中信证券股份有限公司关于中国船舶工业股份有限公司发行股份购买资产之非公开发行限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
中国船舶工业有限责任公司股东会
2023年3月25日
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